基础模拟试卷1

1证券基础模拟试卷1一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1.（）是指证券变现的难易程度。A.证券的交易性B.证券的流动性C.证券的风险性D.证券的期限性2.证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的（）。A层次结构B内部结构C交易所结构D内外结构3.标志着中国正式进入国际债券市场的是()。A．1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券B．1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券C．1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券D．1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券4.我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股）。A.1991B.1992C.1993D.19945.截止2008年底，我国共批准成立（）家外资公司参股证券公司，（）家外资公司参股基金公司。A10；35B9；33C8；32D11；336.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A、重庆城乡合作区B天津滨海新区C上海浦东新区D海南开发新区7.（）是股票最基本的特征。A.风险性B.流动性C.收益性D.永久性8.不属于判断股票流动性强弱主要分析指标的是（）。A.市场深度B.报价紧密度C.经营业绩D.股票的价格弹性或者恢复力9.关于记名股票阐述正确的是()。A．不得转让B．股东应在认购时一次缴足股款C．股东可以分次缴纳出资D．只有记名股东才能行使股东权10.汇率变化会影响一国经济，进而影响股票价格，若一国汇率上升，一国经济受到负面影响，则股票价格会（）。A.上升B.下降C.不变D.没影响11.()不是优先股票的特征。A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权12.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应当折算成国家股。A.国有企业以法人身份向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C.国有企业改制成为股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份13.零息债券的发行属于（）。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是14.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券，区分依据是（）。A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式15.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为()。A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B．固定利率债券和浮动利率债券C．缓息债券和即期债券D．累积债券和非累积债券16.从广义的角度来看，政府债券的举债主体是国家，从狭义的涵义来看，举债的主体是（）。2A.依然是国家B.政府C.法院D.只能是地方政府17.依据不同的发行本位，国债可以分为（）。A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与长期国债D.实物债券与货币国债18.新中国成立后金融债券发行始于()。a1984年b1982年c1985年d1983年19.公司不以其任何资产为担保而发行的债券是（）。A.保证公司债B.参与公司债C.信用债券D.建业债券20.发行在债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。A.政府债券B.金融债券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券D.一般公司发行的公司债券21.（）是指上市公司的股东依法发行，在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。A、可交换债券B、可转换债券C、保证公司债券D、附认股权证的公司债券22.国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，但一般不用（）表示。A.美元B.德国马克C.英镑D.黄金23.熊猫债券的货币单位为（）。A.美元B.日元C.人民币D.国际货币单位24.下列不是证券投资基金的别称是（）。Ａ．交易所交易基金Ｂ．证券投资信托基金Ｃ．单位信托基金Ｄ．共同基金25.一般股票基金（）。Ａ．分散投资于各种普通股票，风险较小；Ｂ．分散投资于各种普通股票，风险较大；Ｃ．专门投资于某一行业，某一地区的股票，风险相对较小；Ｄ．专门投资于某一行业，某一地区的股票，风险相对较大。26.基金的收益率与股票市场平均收益率最接近的是()。A.指数基金B.股票基金C.债券基金D.货币市场基金27.平衡型基金一般将()的资产投资于债券及优先股。A．10％～l5％B．15％～25％C．25％～50％D．50％～75％28.目前，我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费。A．1％B．1.5％C．2％D．2.5％29.一般情况下，在多种基金中，年管理费从低到高的顺序是()。a货币基金--债券基金--股票基金--认股权证b货币基金--股票基金--债券基金--认股权证c货币基金--债券基金--认股权证--股票基金d货币基金--股票基金--认股权证--债券基金30.目前在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（）。A.3只B.5只C.10只D.12只31.LOF是（）的简称。A.交易所基金B.上市开放式基金C.上证50ETFD.交易型开放式指数基金32.2007年6月1日，A公司股票的收盘价为10元，某机构投资者预期A公司股票将上涨，当天，A公司12月份期货报价为10.5，该投资者按此价格买入一手（合约乘数为1000），缴纳保证金1000元，12月1日现货报价为11元，12月份期货结算价为12.5元。投资者当即平仓，该投资者的投资回报率为（）。A.50%B.100%C.200%D.250%33、关于利率期货的描述不正确的是（）。A、利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具3B、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C、利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（GBOT）D、利率期货是金融期货中最先产生的品种34.关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。Ａ．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易；Ｂ．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积；Ｃ．股价指数是以实物结算方式来结束交易的；Ｄ．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的35.期权交易中的选择权，属于交易中的（）。A.买方B.卖方C.双方D.第三方36.看涨期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协定价格37.交易所交易基金的期权属于（）。A.货币期权B.股票组合期权C.单只股票期权D.股票指数期权38.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票价格为40元时，则当前该债券的转换价值为（）元。A.40B.1020C.1000D.200039.根据证券化资产的不同，可将资产证券划分为（）。A.境内资产证券化和离岸资产证券化B.股权性证券化、债券型证券化和混合证券化C.应收帐款报表证券化、债券证券化、股权证券化D.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等40.自2007年1月8H起，上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例调整为()。A．1％B．5％C．．10％D．15％41.全额包销是指()。A.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，承担全部风险B.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，承销结束时未售部分全部退还C.由承销商按照规定定的发行额和发行条件，发售证券，承销结束时未售部分全部退还D.由承销商按照规定定的发行额和发行条件，发售证券，承销结束时未售部分全部购买42.债券发行的定价方式以()最为典型。A．协商定价B．询价方式C．公开招标D．网上竞价43.场外交易市场采取的组织方式是（）。Ａ．经纪制Ｂ．自助制Ｃ．做市商制Ｄ．代理制44.编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。A.选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化45.下列不属于中证规模指数的是()。A．中证100指数B．中证200指数C．中证300指数D．中证500指数46．2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的()。4A．中证国债指数B．中证股指期货指数C．中证金融债指数D．中证企业债指数47.截止到2008年底，我国共有证券公司()家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A．100B．108C．150D．15648.IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。A、日本B、中国香港C、美国D、德国49.在2001年10月1日之前，登记结算公司在中央交收体制下实行()结算制度。A．会员法人B．独立法人C．社团法人D．多级法人50.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()股权的股东，可以向股东会提出议案。A．1％B．5％C．10％D．15％51.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取()的措施。A．技术性停牌B．政策性停牌C．临时停市D．休市52.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有()以上的独立董事。A．1／6B．1／3C．1／4D．1／2S53.关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至()万元。A．1000B．3000C．4000D．500054.利率风险是（）债券的主要风险。Ａ．公司Ｂ．企业Ｃ．金融Ｄ．政府55.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有１名取得证券或者期货投资咨询从业资格。Ａ．１０Ｂ．１５Ｃ．２０Ｄ．２５56.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B、取得注册会计师证书3年以上C、不超过60周岁D、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为57.为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，中国证券监督管理委员会制定并颁布了()。A．《禁止证券欺诈行为暂行办法》B．《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C．《证券业从业人员资格管理暂行规定》D．《证券市场禁人暂行规定》58.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者和护基金。A．20%B．25%C．30%D．35%59.2009年1月19日证券业协会颁布实施的《证券业从业人员执业行为准则》共分()章()条。A．5：22B．6；27C．4；22D．6；2560.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。A、财政部B、中国人民银行C、国家发展与改革委员会D、国务院证券监督管理机构二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。有一项或一项以上符合题目要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)1.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的()。A．货币凭证B．法律凭证C．书面凭证D．资本凭证2.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用()进行证券投资。A．注册资金B．自有资本C．营运资金D．受托投资资金3.下面属于证券交易所的职责是()。a办理证券登记过户b监管会员交易行为c制定交易规则d提供交易场所和设施54.证券市场的产生归因于（）。a信用制度的发展b股份制的发展c资本市场的出现d社会化大生产和商品经济的发展5.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下()要求。A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20