区政府投资工程项目飞行检查办法20131125

1滨江区政府投资工程项目飞行检查办法为促进我区政府投资工程项目的规范高效管理，保障工程优质、干部优秀，根据《建筑法》、《招标投标法》、《政府采购法》、《合同法》等法律和质量管理条例、基本建设程序规定、政府投资管理办法等法规政策以及《杭州市政府投资工程项目建设单位内控管理办法》（杭政办函[2011]91号）要求，通过对政府投资工程项目重要环节的“飞行”检查，及时发现工程建设领域容易产生不当管理、影响投资、质量、进度控制的主要环节，有针对性地提出改善管理、提升效率的建议和措施，督促项目建设单位依法、高效、廉洁履行职责。现将检查办法和要求通知如下：一、检查主体区监察局根据政府投资重点工程项目的不同特点，建立相应的飞行检查组，由相关行政主管部门以及工程建设领域特邀监察员等组成，一般每组为3-5人。二、检查范围滨江区在建的房屋建筑、安装、市政、园林及其修缮、整治等政府投资工程项目。三、检查内容按照基本建设程序相关规定和建设单位内控管理十项2制度规定，检查组主要针对工程建设中易发生腐败行为和不当管理的重要环节如重点工程建设单位内部管理制度落实情况、项目审批与前期准备、招投标及采购管理、资金管理与使用、合同管理、工程变更与联系单签证管理、工程进度与质量安全、资料档案管理等重要环节（详见附件一）进行监督检查。四、检查程序检查采取突击方式，事先不予通知。主要步骤如下：（一）制定预案。根据检查重点，确定检查内容和检查方式，并制定检查预案；（二）现场检查。检查人员应即时做好检查工作记录（详见附件二），详细记录检查时间、地点、现场状况、发现的问题、询问对象和内容等。为收集证据的需要，检查组可以对有关试样和检测资料抽样取证或对检查过程及重要环节录音录像。（三）检查反馈。检查人员发现施工现场存在安全隐患的，即时反馈。（四）结果处理。检查结果及时通报，在政府内网上公示；对施工单位、监理单位等违规行为的处理将记入信用档案；对弄虚作假等违规行为，一经查实，坚决予以严厉惩处。五、有关要求（一）检查人员要坚持全面、客观、实事求是的原则，3严格标准，秉公办事；要尽职尽责，敢于碰硬，善于监督；要自觉遵守廉政纪律，严禁利用职权谋取私利，严禁接受有关单位的宴请或馈赠，对于查实确属违法违规的，依法依纪从严从重追究其法纪责任。（二）各建设、监理和施工企业要积极配合飞行检查工作，即时提供所需的相关资料和必要的检查工具、用具，不得阻扰和拒绝检查。（三）加强对工程建设过程中出现问题的分析和研究。及时发现体制、机制、制度和管理监督方面存在的问题，分析原因，加强对策研究，提出改进和创新建议，建章立制，堵塞漏洞。附件一：政府投资重点工程项目检查重点附件二：政府投资工程项目飞行检查记录杭州市滨江区纪委杭州市滨江区监察局2013年月日4附件一：政府投资重点工程项目检查重点一、项目审批与前期准备（一）项目审批：是否履行国家规定的各项审批手续，审批是否符合国家规定的权限、程序和产业政策等，实施情况是否与审批结果相一致。（二）用地许可：是否未经批准擅自使用土地，用地许可手续的办理是否符合国家规定，土地的实际用途是否与许可的用途相吻合。（三）规划许可：是否未经规划许可擅自建设，选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证的办理是否符合国家规定，设计图纸及工程项目的实施是否符合规划要求。（四）施工图设计审查：是否未办理施工图设计审查手续擅自开工建设，施工图设计审查是否符合国家法律法规和工程建设强制性标准、条文。（五）前期勘察、设计、招标代理等单位的产生是否符合区相关文件规定，无需招标的单位产生是否经集体决策。二、工程招标采购管理5（一）发包的内容与方式：发包内容是否完整，发包方式的选择是否符合国家规定，是否经建设行政主管部门核准，有无规避招标行为，标段划分是否合理，有无肢解工程行为，招标单位是否具备自行招标的能力。（二）报建登记手续：是否办理报建登记手续，报建登记内容是否完整、准确。（三）招标投标：1、工程发包是否进入有形建筑市场，公开招标的招标公告是否通过合法媒介公开发布，内容是否真实、合法，招标单位是否有隐瞒自身真实情况的行为。2、选择投标单位的方式是否符合法律、法规、规章的规定，有无歧视或者排斥潜在投标单位的行为，是否邀请了不具备资格的投标单位参加投标，是否一视同仁地向所有投标单位提供信息，是否偏向某个投标单位，是否与投标单位有串通行为。3、招标文件的内容是否公平、合理、合法，并符合工程的实际情况。4、投标单位之间是否有串通投标行为，是否有采取欺骗方式骗取中标或者以向招标单位人员、评委行贿的方式谋取中标的行为。5、招标投标过程中有无泄露评委会名单等依法应当保密内容的行为。66、评标委员会的组成、产生是否符合法律法规规定，是否遵守了保密和回避的规定，评委是否存在与投标单位串通行为。7、评标委员会的评标是否符合预先确定的评标方法和标准，评标的时间是否充分，是否对投标文件内容进行了详细的评价，评审结果是否公正、合理，拟中标单位名单是否进行了公示，定标结果是否符合法律规定。（四）材料设备的采购：是否依照公开、公平、公正的原则，以质优、价廉为目标确定采购方式（如实行公开招标或政府采购等），应纳入总包范围的材料设备供应是否存在肢解工程和违法分包情况，是否违规指定材料设备供应商。（五）材料设备的检测和试验：对材料、设备的检测和试验是否充分，材料的取样、制作、保管、送检、检测和试验是否符合规定，有无伪造检测和试验结果的行为，是否使用了性能、技术、质量指标不符合国家标准和设计要求的材料、设备，新型材料、设备的使用是否经过有关职能部门组织的专家委员会的鉴定，并取得生产许可证，检测和试验用各种仪器、设备是否在有效计量周期内，是否具备规范要求的检测和试验条件，检测和试验人员是否具备相应的资格。（六）合同签订：合同签订是否与招标文件、投标文件相一致，合同任何一方有无向对方提供额外的优惠，是否存在违反规定另行分包的内容等。7三、建设资金的管理与使用（一）建设资金的筹集：是否依照国家有关规定筹集建设资金。（二）建设资金的管理：是否严格执行财务制度，建立健全资金管理使用的审批和监督机制。开户银行和存款方式是否符合有关规定。（三）建设资金的使用：在建项目进度款是否按合同要求支付，并与在建工程进度基本一致，工程款的拨付和竣工决算是否严格执行有关法规、规定，合同价与审计前送审价、审计后结算价之间是否存在较大差异，是否存在虚假签证行为，是否存在挪用和违规使用建设资金等情况。四、工程进度与质量安全（一）施工许可：是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符合规定。（二）监理单位和施工单位行为：1、监理、施工单位及其选派的总监及监理人员、项目经理及主要管理人员是否具备相应的资质或者资格，是否专业配套，是否足额到位。2、如果是通过招标方式选择的，现场的总监、项目经理是否与中标的人选相一致，施工过程中是否更换，更换的原因是否合理或经建设单位同意。3、总监、项目经理是否正确地履行了职责。84、有无转包、违法分包、挂靠等行为。5、建设单位、监理单位、施工单位的人员之间是否有非正常的交往。6、是否按照设计要求、监理规范、施工验收规范和规程进行监理和施工；是否及时、合法、合理地处理了违反法律法规、施工验收规范和规程及合同约定的行为，并得到整改。7、监理日志、施工日志、材料设备的检测和试验结果的记载是否及时、详细，是否与工程进展情况相一致。（三）质量与安全管理：建设单位、施工单位、监理单位是否建立质量与安全保证体系，是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施，已制定的质量与安全管理体系和规章制度、具体措施是否得到切实履行。在工程施工过程中，尤其是关键部位，如房屋建筑的地基基础、主体结构、安装和装修施工等部门是否符合国家关于工程质量与安全的强制性标准，质量与安全是否得到有效控制。是否发生质量和安全事故，发生事故的原因是什么，对事故的处理是否及时、有效。（四）质量评估与鉴定，工程质量检验和验收是否符合国家规定的程序和标准，工期调整是否符合工程实际情况，是否合理。是否存在先使用后竣工验收情况。质量监督机构是否依法履行职能，所出具的质监报告是否全面、真实，是9否存在利用质量评定职权以权谋私的行为。五、合同管理和变更控制（一）合同管理：合同中有关建设单位与项目代建、施工、监理及其他受委托单位的权利、义务以及履约保障约定是否明确；合同价款调整、设计变更、联系单签署、质量要求和付款方式等表述是否准确清晰；合同约定的工程内容、范围、结算和调价方式以及合同双方的责任，是否在合同实际执行中得到正确履行；合同内容是否与招投标文件一致。（二）工程变更：1、建设单位是否建立工程变更联系单管理制度，是否存在随意变更、先变更后审批行为，因工程变更导致建设费用的调整是否经过签证。2、工程设计变更是否经设计部门和有关行政主管部门核准，变更后是否对工程使用功能、合同履行产生影响。3、建设、监理、施工等单位是否有相互串通利用工程变更等手段不合理增加工程费用的行为。4、工程变更是否按规定实行了公示。5、投资控制是否落实，是否实现概算控制预算、预算控制决算。6、重大变更是否报区政府重大变更委员会审批同意，是否执行先报批后实施的规定。7、单项材料变更金额在50万元以上且变更占合同工程10量50%以上的，是否另行单独招标或采购。六、建设单位管理制度（一）建设单位是否执行集体审议项目招标、工程变更、资金拨付、合同管理等重大事项，是否落实利益公开、利益回避等规定。建设单位是否建立项目建设岗位责任制度，是否对项目建设任务进行分解，细化到岗、考核到人，并将考核结果与个人奖惩评定相挂钩。（二）建设单位是否落实专人负责落实建设档案资料管理工作，是否注重对项目前期决策、审批、施工图、招标、设计变更、施工现场管理以及价款结算等方面资料的梳理归档，确保工程有完整的技术档案和施工管理资料。（三）建设单位是否建立内部工作规则，是否制定党风廉政责任书，是否建立工程变更管理制度，是否建立工程计量支付制度，是否建立工程结算制度，是否建立内部财务管理和工程款支付制度等办法。11附件二政府投资工程项目飞行检查记录建设单位工程项目名称施工单位名称项目经理联系电话监理单位名称总监理工程师联系电话检查事由检查时间检查情况（包括现场状况、存在问题等）：处理建议：项目负责人签名：年月日12飞行检查组成员签名：年月日