内部市场化综合考核及应用讲义

内部市场化综合考核及应用主讲人：支文耀讲课时间：2014年5月29日14:30-15:30培训地点：培训办多媒体教室（2）第一章课程大纲一、背景及意义二、相关制度摘要三、科室有关要求四、区队有关要求第二章背景及意义第一节生产经营指标我矿5月16日顺利通过验收并投产，但公司于4月份开始对我矿生产经营情况开始考核，并下发了生产经营指标：一、效益指标：（占30%）1、煤炭产量：60万吨（折标62.5万吨）；（占10%）2、内部收入：2.92亿元；（占5%）注：4-12月份3、内部利润：0.85亿元；（占10%）注：4-12月份4、煤质：按集团公司有关规定执行；（占5%）5、安全：按集团公司有关规定执行。（否决指标）二、效率指标：（占30%）1、原煤单位制造成本：297.56元/吨(其中:材料费：27.36元/吨)；（占15%）2、人均产量：53.3吨/人月；（占5%）3、人均利润：0.96万元/人月；（占10%）三、运营提升指标（占35%）1、开拓进尺：1752米；（占10%）2、商品煤块煤率：20%；（占10%）3、非生产性支出：同比下降3%；（占5%）4、库存材料及设备占用资金：按公司规定执行。（占10%）四、基建指标（占5%）1、投资：500万元；2、形象进度：3月安全、环保、职业病危害控制专项验收完成；5月完成竣工验收。五、内部收购办法（一）选煤厂对矿实行内部收购1、产量的确定矿井生产的原煤分块煤和末煤，由选煤厂收购，产量以月末盘点结果为准。起止时间：上月最后一天8：00至本月最后一天8：002、收购价末煤：450元/吨混块：780元/吨3、结算办法（1）月末矿根据盘点汇总表及有关规定编制月度结算报表，经公司主管部门审核后，作为财务入账的原始凭证。（2）矿井收入结算公式：收入＝∑（实际品种煤产量×收购价）块煤量=原煤量×块煤产率末煤量=标煤量—块煤量—自用煤（二）商品煤实际收入与内部收购收入的差额部分，由矿厂共同承担，矿方分摊四分之三，计入矿方收入和利润。六、矿根据以上指标进行分解，其中进尺及产量与生产科、调度室、经管科挂钩；安全指标与安检科挂钩；煤质（块煤）与调度室挂钩；非生产性支出与综合办、财务科、经管科挂钩，其余由经管科负责。第二节内部市场化基础达标永煤公司3月27日下发的《2014年内部市场化实施方案》，要求我矿在二季度（7月上旬考核）达到C级，三季度（10月上旬考核）达到C级，四季度（2015年1月上旬考核）达到B级。其具体要求分值：30分（基础）+70分（专业）=100分。一、得分评级办法：实行百分制考核，按通用标准占30%、专业标准占70%加权平均，半年、年度综合得分按季度平均。加权平均得分在90分以上（含90分，下同），且主体构建、结算体系、核算体系（以下简称“三项”）考核得分均不低于该项总分的90%为“A级”；考核得分在85～90分，且“三项”考核得分均不低于该项总分的85%为“B级”；考核得分在80～85分，且“三项”考核得分均不低于该项总分的80%为“C级”；80分以下为“D级”。“三项”考核得分有一项未达到考核对应等级要求时，按照未达项考核得分确定等级。二、具体考核细则见附表。根据公司考核细则，我矿需开展以下工作：1、组织人员开展通用项达标：主要开展制度化、流程化、标准化、定额管理、计量管理、信息管理（含技术经济档案及信息化系统建设）。2、各个部门同时开展专业类梳理及实行相关制度及办法：各科室及区队重点开展主体构建、结算体系、核算体系、考核机制建设，并配合经管科做好信息化建设。其中区队需要配合科室做好各项资料的上报工作。经管科总体协调，并对接一级市场结算及考核。三、针对公司要求，我矿开展相关内部市场化基础建设及项目实施办法，将各项考核纳入制度内考核，科室考核重点为内业及管理效果的考核，区队重点在现场及内业的考核。各项工作准备必须按照经管科下发的时间节点完成，否则将影响公司对矿的考核。我矿每月10日进行内部市场化综合考核，其中包括四大项：生产任务、内部市场化、相关业务（原部分综合绩效）、否决指标。第三章相关制度摘要科室及区队具体负责内部市场化的管理人员及具体负责人员必须全面学习相关文件，并重点摘要学习。第一节顺和煤矿2014年内部市场化项目管理实施办法为积极推动内部市场化相关项目建设，我矿制定了相关的考核办法。一、科室考核（一）主要采用积分办法，针对积分项目开展相关工作，并在每月的10日前上报上个月的自我得分情况，并提供相关积分资料。各科室积分要求如下：5月6月7月8月9月10月11月12月生产科机电科安检科经管科供应科7075808590959595调度室5560657075808590综合办（行政）4045506070757580其他科室2040455055657075（二）积分标准序号工作类型工作内容标准分/项备注1制度建设新增并发布管理制度22制度建设修订并发布新制度13标准建设编制技术标准并发布备案2必须按规定格式完成4标准建设编制管理标准并发布备案2必须按规定格式完成5标准建设编制工作标准并发布备案2必须按规定格式完成6流程建设编制管理标准并发布备案2必须按规定格式完成7定额管理完成定额分析报告并备案1分析不到位不得分8定额管理根据定额分析结果，制定定额19价格管理制定结算价格110核算管理参加市场化核算4生产\机电\供应\经管，核算不严谨，不按制度、定额核算不得分，核算结果出现纰漏不得分，核算时间滞后得分减半11核算管理参加市场化核算2安检\培训\调度\综合，核算不严谨，不按制度、定额核算不得分，核算结果出现纰漏不得分，核算时间滞后得分减半12宣传培训发表市场化方面稿件2供稿单位与政工科各积2分13宣传培训开展市场化管理相关培训2培训单位与培训办各积3分14考核控制开展分管专业经营活动分析3分析不到位不得分15考核控制参加市场化检查、评定2检查态度不认真不得分16计划统计编制生产经营计划3内容出现纰漏、缺项不得分，编制时间滞后得分减半17电子台账审批台账上传至快盘内，每日更新，录入准确，及时查看区队库存情况进行审批3未建立审批台账不得分，每次审批并更新台账，准确无误得分，更新不及时扣分，提出优化方案并推广应用的加分18技术经济档案建设参入编制完成月度工作面技术经济档案及设备技术经济档案归集1严格按照格式统计分析编制并归档20市场建设严格按照时间节点，分工明确，市场运作有序3未建立分市场不得分，市场无专人负责得分减半，未结算不得分21计量管理严格按照计量管理制度建立分管范围内计量制度，台账准确，并及时更新，计量准确3主要结算项目未配备必要的计量器具，未建立计量器具台帐不得分；计量信息采集、传递、处理程序不规范，数据和相关报表填写不准确、不规范，市场化结算未以计量数据为依据得分减半。台账记录使用地点、状态、校验时间和管理责任，缺项得分减半。22管理创新根据管理创新相关制度填报创新管理2未有创新管理不得分，不是市场化相关管理创新项目得分减半，被公司推广的得分加倍。23其他根据《顺和煤矿安全费用投入保障制度》、《顺和煤矿安全投入效果评价体系实施办法》、《顺和煤矿内部市场化管理制度》、《顺和煤矿生产经营计划管理办法》、《顺和煤矿企业发展规划、中长期发展规划、年度生产作业计划编制、审查和决策制度》、《顺和煤矿单项依据制度规定在总积分中进行扣、加分，冲突的参照相关制度执行工程管理制度》、《顺和煤矿统计管理制度》等制度执行二、区队（综合办（后勤）、信息集控中心）考核（一）区队开展经管科检查区队内部市场化开展情况，当月区队总分为100分，根据检查结果进行基准分达标考核。达标情况兑现根据《顺和煤矿内部市场化综合考核办法》执行。具体基准分（暂订）如下：单位综采队开拓队综掘队机运队通防队综合办（后勤）信息集控中心基准分91909092929495（二）具体考核细则序号检查内容标准分评分办法检查方法一基础达标（30）制度建设5根据基础达标管理要求，制定区队内部管理及内部市场化考核制度，每缺少一项管理制度扣1分，制定制度操作性差或制度不执行，一项扣0.5分，扣完为止（下同）。查阅文件工作流程4参考矿工作流程，编制区队内部各项工作流程，每缺少一项流程扣1分，流程操作性差或不执行，一项扣0.5分。查流程及执行资料内部定额61、无内部班组定额不得分；定额手册2、班组定额内容包括来劳动、材料、加工定额、运输定额等，缺少一项扣1分，定额不细化扣0.5分/项，不科学扣0.5分/项；3、定额修订不及时扣0.5分/项；计量管理61、完善内部计量器具台账，有一处不符扣１分；查阅资料2、完成计量器具网络图，图中发现一处错误扣１分；原始台账61、施工原始验收记录、隐患排查台账、材料出入库台账、机电设备台账记录不全，更新不及时，扣1分/处；查阅资料2、施工原始验收记录、隐患排查台账、材料出入库台账、机电设备台账记录不清晰，扣1分/处；3、施工原始验收记录、隐患排查台账、材料出入库台账、机电设备台账记录不规范，扣1分/处；区队经营活动分析31、无经营活动分析本项不得分，分析不全面扣1－２分；查阅资料2、存在问题没落实到责任人扣1分；3、对存在问题未形成闭环管理扣1分；二日清日结（10）生产日报31、次日上午完成当天生产任务完成情况日报，日报有延迟，每晚半天扣１分。查快盘2、日报数据与施工原始验收记录不对照，每发现一处错误扣１分。日清日结71、次日上午完成当天人工费与材料费日清日结管理，每滞后半天扣１分；2、按时录入班组及个人得分，每滞后１天扣０.５分3、录入信息与施工原始验收记录不对照此项不得分。三核算管理（30）区队核算5上报单项验收单，每迟报1天扣1分，严格执行三、四级市场核算。未核算、造假不得分，核算不准确无依据，扣1分/处，不应用考核结果扣2分/处，核算上报不及时，扣1分/次。查核算资料及快盘班组核算101、无班组市场化考核结果表扣3分，考核结果表数据有误或与经管科提供数据不符，扣1分/处；核算结果应包括人工费、内部市场化考核、安全、学习培训、其他奖罚等项目，缺少一项扣1分；2、无市场化考核月度定额收入表扣3分，定额收入不按照区队定额计算，扣1分/处；3、无班组材料消耗统计表扣3分，统计表数据统计错误，与原始施工记录不符扣1分/处；4、班组核算资料不包括安全结构工资及学习培训工资考核资料的，每项扣１分；５、班组核算未通过快盘开展的，本项得分减半。个人核算51、无个人核算资料，本项不得分；2、个人核算资料数据有误，扣1分/处；3、个人核算项目应包括内部市场化考核、安全、学习培训、其他奖罚等项目，缺少一项扣1分；4、内部市场化考核兑现到个人时没有体现个人成本管理贡献区别，扣2分；５、个人核算未通过快盘开展的，本项不得分。四计划（10）10根据矿月度计划分解至班组；根据矿计划调整及时更新；未分解不得分，分解不合理扣1-2/处。查资料五管理效果（20）现场管理情况5材料现场管理综合考评低于基准分，每降低1分，扣1分；超出基准分同比例加分。上下限为5分。根据材料管理考核结果生产完成情况101、没完成奋斗目标扣1分；2、没完成计划扣2分；3、根据《顺和煤矿单项工程管理制度》考核。查验收单成本完成情况51、材料费超扣1分结算资料2、电费、运输费、加工费、租赁费超各扣0.5分六创新1、技术/管理创新、优秀设计成果一等奖加2分，二等奖加1.5分，三等奖加0.8分。2、推广、革新成果一等奖加1.5分，二等奖加1分，三等生产科、经管科核实奖加0.5分。3、五小成果一等奖加1分，二等奖加0.7分，三等奖加0.3分。4、核心期刊论文加1.3分，CN期刊论文加0.8分，发明专利加2分，实用新型专利加1.6分。合计100三、检查内容及形式2014年顺和煤矿内部市场化检查按月进行，考核结果在矿安全办公系统、协同办公网内部公布。（1）科室科室检查重点在于对科室积分情况进行考核验证，具体时间为每月10日，对科室提供的积分佐证材料进行检查验证，确保积分的真实性与准确性。（2）区队区队检查重点在于对全矿区队市场化建设情况进行考核，具体时间为每月10日（早上