宁夏大元化工股份有限公司

宁夏大元化工股份有限公司6001462009年度报告宁夏大元化工股份有限公司2009年年度报告1目录一、重要提示...................................................2二、公司基本情况...............................................2三、会计数据和业务数据摘要.....................................3四、股本变动及股东情况.........................................6五、董事、监事和高级管理人员..................................12六、公司治理结构..............................................15七、股东大会情况简介..........................................19八、董事会报告................................................20九、监事会报告................................................25十、重要事项..................................................26十一、财务会计报告............................................34宁夏大元化工股份有限公司2009年年度报告2一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名未出席董事姓名未出席董事职务未出席董事的说明被委托人姓名宫国魁董事因出差原因未能出席会议(三)利安达会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司董事长赵海主管会计工作负责人姓名陈曦会计机构负责人（会计主管人员）姓名陈曦公司董事长赵海、主管会计工作负责人陈曦及会计机构负责人（会计主管人员）陈曦声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息公司的法定中文名称宁夏大元化工股份有限公司公司的法定中文名称缩写大元股份公司的法定英文名称NINGXIADAYUANCHEMICALCO.,LTD.公司董事长赵海(二)联系人和联系方式董事会秘书姓名张冬梅联系地址北京市朝阳区北辰东路8号北辰时代大厦1406室电话[phone]宁夏大元化工股份有限公司2009年年度报告3传真[phone]电子信箱[e-mail](三)基本情况简介注册地址银川市经济技术开发区经天东路南侧8号办公地址北京市朝阳区北辰东路8号北辰时代大厦1406室办公地址的邮政编码100101公司国际互联网网址电子信箱[e-mail](四)信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点公司证券部(五)公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所大元股份600146(六)其他有关资料公司首次注册登记日期1999年6月29日公司首次注册登记地点银川市公司变更注册登记日期2008年6月6日公司变更注册登记地点银川市经济技术开发区经天东路南侧8号企业法人营业执照注册号641100000006503税务登记号码640105710658608组织机构代码71065860-8公司聘请的会计师事务所名称利安达会计师事务所有限责任公司公司聘请的会计师事务所办公地址北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000一号楼东区2008室三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据宁夏大元化工股份有限公司2009年年度报告4单位：元币种：人民币项目金额营业利润-52,201,780.89利润总额-47,801,109.90归属于上市公司股东的净利润-48,045,592.80归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-52,446,263.79经营活动产生的现金流量净额1,160,977.65(二)非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币非经常性损益项目金额非流动资产处置损益-26,074.67计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,335,157.14除上述各项之外的其他营业外收入和支出91,588.52合计4,400,670.99宁夏大元化工股份有限公司2009年年度报告5(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币主要会计数据2009年2008年本期比上年同期增减(%)2007年营业收入86,207,034.37120,712,291.47-28.58108,480,906.51利润总额-47,801,109.903,265,304.41-1,563.91-13,857,920.12归属于上市公司股东的净利润-48,045,592.802,248,418.94-2,236.86-18,703,272.97归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-52,446,263.79-12,832,587.22-308.70-21,017,414.44经营活动产生的现金流量净额1,160,977.65-4,707,415.86124.66-10,013,296.852009年末2008年末本期末比上年同期末增减(%)2007年末总资产370,870,094.76426,091,513.38-12.96463,342,061.68所有者权益（或股东权益）287,298,021.13324,212,389.98-11.39359,625,435.04主要财务指标2009年2008年本期比上年同期增减(%)2007年基本每股收益（元／股）-0.2400.011-2,281.81-0.094稀释每股收益（元／股）-0.2400.011-2,281.81-0.094扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）-0.262-0.064-309.38-0.105加权平均净资产收益率（%）-16.010.62减少16.63个百分点-5.60扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-17.47-3.56减少13.91个百分点-6.29每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）0.0058-0.0235124.68-0.052009年末2008年末本期末比上年同期末增减(%)2007年末归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）1.441.62-11.111.80宁夏大元化工股份有限公司2009年年度报告6四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况1、股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)一、有限售条件股份120,800,00060.40-120,800,000-120,800,000001、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股120,800,00060.40-120,800,000-120,800,00000其中：境内非国有法人持股120,800,00060.40-120,800,000-120,800,00000境内自然人持股４、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流通股份79,200,00039.60120,800,000120,800,000200,000,0001001、人民币普通股79,200,00039.60120,800,000120,800,000200,000,0001002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数200,000,00010000200,000,000100公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容：公司股权分置改革方案于2005年12月29日召开的公司相关股东会议审议通过。公司股权分置改革相关会议表决结果公告刊登在2005年12月30日的《上海证券报》及上海证券交易所网站，2006年2月21日作为方案实施股权登记日，2006年2月23日实施后首次复牌。当时公司唯一的非流通股股东大连实德投资有限公司向流通股股东安排19,200,000股股份作为股权分置改革的对价，即方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股获得3.2股股份。大连实德投资有限公司承诺在法定承诺禁售期（即其所持股票获得上市流通权之日起12个月）期满后24个月内不通过市场挂牌交易方式减持公司股票。2009年2月23日，120,800,000股有限售条件的流通股上市。宁夏大元化工股份有限公司2009年年度报告72、限售股份变动情况单位：股股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期大连实德投资有限公司120,800,000120,800,0000股权分置改革股东法定及个别承诺2009年2月23日合计120,800,000120,800,0000//(二)证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况：截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况：报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况：本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数13,005户前十名股东持股情况股东名称股东性质持股比例(%)持股总数报告期内增减持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量上海泓泽世纪投资发展有限公司境内非国有法人25.4050,800,00050,800,0000质押50,800,000刘广辉未知1.462,938,0001,417,0000未知金薇未知0.911,821,7601,821,7600未知潘德滨未知0.791,580,0001,580,0000未知魏子玫未知0.771,542,1401,542,1400未知宁夏大元化工股份有限公司2009年年度报告8北京首佳融通物流技术有限公司未知0.711,434,937-150,0000未知上海九嘉九商务咨询有限公司未知0.711,420,2441,420,2440未知魏卓夫未知0.641,287,2001,287,2000未知高明未知0.611,221,2711,221,2710未知潘德源未知0.601,200,0001,200,0000未知前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类及数量上海泓泽世纪投资发展有限公司50,800,000人民币普通股刘广辉2,938,000人民币普通股金薇1,821,760人民币普通股潘德滨1,580,000人民币普通股魏子玫1,542,140人民币普通股北京首佳融通物流技术有限公司1,434,937人民币普通股上海九嘉九商务咨询有限公司1,420,244人民币普通股魏卓夫1,287,200人民币普通股高明1,221,271人民币普通股潘德源1,200,000人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，第一大股东上海泓泽世纪投资发展有限公司与其他流通股股东不存在关联关系也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知2-10名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动情况。宁夏大元化工股份有限公司2009年年度报告92、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍2009年7