交易费用最终版.

第三讲交易费用理论2020/1/81第三讲交易费用理论政治经济学郭瑞娟第一节交易交易的含义、交易的分类等。第二节交易费用的“发现”科斯对交易费用的发现以及威廉姆森对交易费用的发展。第三节交易费用理论交易费用的内涵、外延和分类，性质和测量等。第四节交易费用理论应用对实体经济的解释，虚拟企业的边界等。第五节交易费用理论的评价缺陷和不足、意义等。目录第一节交易（1）亚里士多德的“交易”畜牧业交易矿冶、木材砍伐商业贸易贷款取利雇佣制度或劳动力交易致富技术2020/1/83第三讲交易费用理论（2）康芒斯的“交易”交易是人类经济活动的基本单位。交易是人与人之间的关系，是所有权的转移，是个人与个人之间对物的所有权的让渡和取得，而不是人类与自然的关系。“交易”与古典经济学的“交换”不同。④“交易”这种人类基本的活动单位，是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位。⑤不同的具体交易合在一起便构成了经济研究的较大单位-----“运行的机构”或制度，即制度不过是无数次交易活动的结果。2020/1/84第三讲交易费用理论第一节交易※康芒斯把交易分成三种类型：1）买卖交易，即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现在市场上人们之间的竞争性买卖关系，如买者和卖者。2）管理交易，即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级的关系；如经理和员工。3）配额交易，即这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表，如政府，董事会，主要表现政府对个人的关系。2020/1/85第三讲交易费用理论第一节交易（3）科斯的“交易”交易在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识“交易”的内涵。在多数场合，“交易”主要是指较狭小的市场交换或者市场交易。把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为“被组织的交易”。交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益是可以计量和比较的。传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究资源配置效率时，没有考虑交易的影响。2020/1/86第三讲交易费用理论第一节交易（4）威廉姆森的“交易”“交易之发生，源于某种物品或服务从一种技术的边界向另一种技术边界的转移”。生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个在技术上不可分的活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶段。当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时，则会产生交易。企业之间、车间之间以及同一车间的操作工之间，都普遍存在交易关系。威廉姆森从交易的维度分析了交易的特性，他认为，交易是由它的维度决定的。2020/1/87第三讲交易费用理论第一节交易※交易相异的主要维度：资产的专用性：为支持某项特殊交易而进行的长期的投资所形成的资产，一旦形成很难转移到其他用途上。造成资产专用的原因：1）资产本身的专用性：特殊设计，只能加工某种原料的设备。2）资产地理位置的专用性：为了节省运输费用，加工设备一般坐落在原料产地附近，一旦建成难以转移。2016-4-58第三讲交易费用理论第一节交易3）人力资本专用性：由人力资本投资而掌握的某种特定的技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家，企业的管理者、注册会计师等。资产的专用性越强，越需要交易双方建立一种稳定、持久的契约关系。资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。交易的不确定性∆交易中的不确定性有两种：1）环境的不确定性：市场未来状况的不确定性。如人们难以准确预测产品未来的价格、数量、质量等状况。2020/1/89第三讲交易费用理论第一节交易2）来自交易双方行为的不确定性：即由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。威廉姆森所强调的是“行为上的不确定性”，在不同的交易中，不确定性所起的作用和约束交易的程度也是不同的。一般来说，一次性交易，不确定性的影响相对较小，而长期交易，不确定性的影响则较大。2020/1/810第三讲交易费用理论第一节交易交易频率，即交易的次数。交易的频率可以分为一次、数次、经常三类。交易发生的频率是影响交易的成本和收益的一个重要因素，因而它对组织制度的选择也有重要影响。主要体现在设立某种交易的规制结构的费用能否得到补偿，频率越高，交易的规制结构的费用越能得到补偿。在威廉姆森看来，现实世界中的交易，是不可能在新古典经济学所假设的完全竞争环境中进行的，资产的专用性程度、不确定性程度及交易发生的频率，会独立地或组合地影响交易行为。在不同的交易维度下，会产生交易的不同形式的契约行为和规制结构。2020/1/811第三讲交易费用理论第一节交易（5）交易的含义交易是经济主体之间所发生的产权的转让。交易以产权为对象，这是新制度经济学与新古典经济学的根本区别之一。作为交易对象的产权，可以是附着于同一物品上的整束权利，也可以是一部分产权构成的一束权利，甚至可以是某一项产权。（举例：土地）产权交易可以是以货币为媒介，也可以采取以产权换产权的直接贸易形式。（土地和股份合作制企业）④交易过程比较复杂。1）作为交易对象的产权往往不在满足新古典经济学的同质假设。2）产权转让过程也相对复杂。2020/1/812第三讲交易费用理论第一节交易交易成本的例子※一卡通：食堂、澡堂、学费等；※图书馆规章制度※网上缴费：电费，水费等；※如何运送欧洲犯人？•提高补贴标准。•提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚）。但如何确定处罚规则面临着高额的谈判成本。•派人随行监督。但会不会产生合谋？谁来监督监督者？•聪明的办法：不按人头付费，而是按到澳洲后下船的人头给钱？※李嘉诚为什么如此成功？2020/1/8第三讲交易费用理论13第二节交易费用的“发现”第二节交易费用的“发现”※大学生找工作的交易费用•撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件；•获得与自己专业有关的各种工作信息的费用；•参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用；•与用人单位的谈判协调费用；•签订工作意向书的押金；•正式签订工作合同的费用；•工作合同的执行与监督费用；•一旦发生纠纷的解决费用；•工作合同的履行费用……•以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。2020/1/8第三讲交易费用理论14第二节交易费用的“发现”◎汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂？一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的市场行为，两家企业会发生订货、供货的买卖行为，所遵循的是价格机制或市场供求规律，通过讨价还价最后形成价格与均衡数量，这种在交易中的成本或费用是存在的。汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，变成自己的一个分厂或一个车间？这是一种纵向兼并或纵向一体化，类似还有横向兼并或横向一体化。2020/1/8第三讲交易费用理论15第二节交易费用的“发现”一、科斯对交易费用的“发现”※对新古典经济学关于价格机制的纠正在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置，它能够无成本、无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运转时无成本的，无摩擦的，对于市场交易者来说，不存在了解市场信息的困难，不存在交易的障碍。即交易是不需要任何费用的（市场零交易费用）。零交易费用假设在新古典经济学里安然自得地存在了那么长的时间，直到科斯1937年的《企业的性质》一文发表才使局面发生了变化。2020/1/816第三讲交易费用理论※科斯的问题：•既然价格机制这么完美，企业内部交易为什么会存在？•既然市场交易不存在交易费用，人们为什么会组建企业？人们在企业和市场之间做出选择，以企业代替市场的原因是什么？※科斯的回答：•市场和企业是两种可以相互替代的交易机制，企业取代市场实现交易有可能降低交易的费用，市场交易费用的存在决定了企业的存在•企业在内化（internalization）市场交易的同时，会产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交易费用节省的数量相当时，企业的边界趋于平衡（企业规模稳定）。交易费用经济学认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企业经济组织演变的根本动力。2020/1/817第三讲交易费用理论第二节交易费用的“发现”二、威廉姆斯对交易费用的发展※交易费用的思想是科斯提出来的，但是这个概念却是威廉姆森提出来的•在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新的解释。•从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。•建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为交易费用的实证检验奠定了基础。•将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。2020/1/818第三讲交易费用理论第二节交易费用的“发现”一、交易费用的含义把握交易费用的涵义，需要从内涵和外延两个方面来进行。经济学家科斯、阿罗、威廉姆森等也是从这两个方面来界定交易费用的。（1）交易费用的内涵①将交易费用看作信息费、谈判费用和契约费用的综合。科斯：“利用价格机制的成本”。诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本。”马修斯：“事前准备和事后监督成本”。2020/1/819第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论②权利交换的成本德姆塞茨：“交易成本是所有权取得交换的成本”。③广义的交易成本张五常：“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。阿罗：“经济制度操作的成本”。2020/1/820第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论菲吕伯顿和瑞切特：“交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用”广义交易费用含义共识：交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是“制度成本”，交易费用的变化可以体现出制度结构的变化。2020/1/821第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论（2）交易费用的外延指它到底包括哪些具体项目。科斯、威廉姆森和马修斯等都论述过。共同特点：都从交换过程本身所包含的不同阶段对交易成本所包含的项目进行揭示的。科斯对交易费用外延的分析《企业的性质》中的交易费用：“使用价格机制的成本”发现相对价格的成本（各种为获取和处理市场信息的费用，如寻找交易对手、了解交易价格的费用）——交易准备阶段的费用交易的谈判和签约的费用（讨价还价、订合同、执行合同等）——交易过程中的费用由于不确定性所导致的较高的实施长期合同的费用2020/1/822第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论《社会成本问题》中的交易费用度量、界定和保障排他性权利的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、订立合同的费用；督促契约条款严格履行的费用等等2020/1/823第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论威廉姆森的分析他将交易费用区分为“事前的”和“事后的”交易费用。1）事前的交易费用是基于交易者对未来的不确定性产生困扰，因此需要事先规定双方的权利、义务和责任，而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花代价的。2）事后的交易费用是交易已经发生之后的成本。•不适应成本，即交易行为偏离了合作方向，造成交易双方不适应的成本；•讨价还价成本，纠正事后不合作现象，讨价还价造成的成本；•为特定交易建立治理结构及其运转成本；•保证成本，确保兑现承诺付出的各种抵押成本。2020/1/824第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论搜寻信息费用；寻找有关价格分布、商品质量和劳动投入的信息，寻找潜在买者与卖者及其行为与环境的信息。谈判费用；订立合约费用；监督费用；履约费用；对方违约强制执行合约和寻求赔偿费用。保护产权以防第三者侵权费用。马修斯的分析2020/1/825第三讲交易费用理论第三节交易费用的基本理论④达尔曼分析的交易过程中的交易费用（“相亲”过