鲁西化工集团股份有限公司

鲁西化工集团股份有限公司LuxiChemicalGroupCo.,Ltd.2009年年度报告(股票代码：000830)二〇一〇年三月三十一日鲁西化工集团股份有限公司2009年年度报告正文1第一节重要提示及目录重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长张金成先生、主管会计工作负责人杜凤莲女士、会计机构负责人邓绍云先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目录第一节重要提示及目录……………………………………………………………1第二节公司基本情况简介…………………………………………………………2第三节会计数据和业务数据摘要…………………………………………………3第四节股本变动及股东情况………………………………………………………4第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………………7第六节公司治理结构………………………………………………………………11第七节股东大会情况简介…………………………………………………………14第八节董事会报告…………………………………………………………………14第九节监事会报告…………………………………………………………………25第十节重要事项……………………………………………………………………27第十一节财务报告…………………………………………………………………30第十二节备查文件目录……………………………………………………………99鲁西化工集团股份有限公司2009年年度报告正文2第二节公司基本情况简介一、公司的法定中文名称：鲁西化工集团股份有限公司公司的法定英文名称：LuxiChemicalGroupCo.,Ltd.二、公司法定代表人：张金成三、公司董事会秘书：杜凤莲公司证券事务代表：陶广强联系地址:山东东阿县化工工业园电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]四、公司注册地址：山东省聊城市鲁化路68号邮政编码：252000办公地址：山东东阿县化工工业园邮政编码：252211公司国际互连网网址：公司电子信箱：[e-mail]五、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：公司年度报告备置地点：公司董事会办公室六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：鲁西化工股票代码：000830七、其他有关资料：公司变更注册登记日期：2009年06月03日公司注册登记地点：山东省工商行政管理局企业法人营业执照注册号：3700001801062税务登记号码：372500614071479公司聘请的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所有限公司办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层鲁西化工集团股份有限公司2009年年度报告正文3第三节会计数据和业务数据摘要一、本年度主要利润指标情况（单位：人民币元）项目金额营业利润160,550,258.65利润总额213,329,146.65归属于上市公司股东的净利润140,222,991.99归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润63,582,441.31经营活动产生的现金流量净额471,083,727.16非经常性损益项目明细表:（单位：人民币元）项目本年金额说明非流动资产处置损益-19,472,383.67主要为六厂搬迁损失企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益1,210,457.93计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外46,043,799.04包含3,000万元搬迁补偿款除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益58,398,048.67主要为交易性金融资产公允价值变动损益除上述各项之外的其他营业外收支净额17,095,788.17小计103,275,710.14所得税影响额26,451,800.57少数股东权益影响额（税后）183,358.89非流动资产处置损益76,640,550.68公司近三年的主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）2007年末项目2009年2008年本年比上年增减%调整后调整前营业收入6,469,319,274.666,925,437,459.73-6.59%4,954,851,745.644,954,851,745.64利润总额213,329,146.65331,159,699.55-35.58%346,611,596.60346,611,596.60归属于上市公司股东的净利润140,222,991.99229,500,961.35-38.90%224,606,725.53224,606,725.53鲁西化工集团股份有限公司2009年年度报告正文4归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润63,582,441.31218,923,211.33-70.96%187,046,021.22187,046,021.22基本每股收益0.1340.219-38.81%0.2150.215稀释性每股收益0.1340.219-38.81%0.2150.215扣除非经常性损益后的基本每股收益0.060.209-71.29%0.1790.179全面摊薄净资产收益率5.91%9.88%-3.97%10.22%10.22%加权平均净资产收益率5.95%10.19%-4.24%10.59%10.59%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率2.68%9.42%-6.74%8.51%8.51%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率2.70%9.72%-7.02%8.82%8.82%经营活动产生的现金流量净额471,083,727.161,028,777,269.64-54.21%699,039,529.43699,039,529.43每股经营活动产生的现金流量净额0.4500.983-54.22%0.6680.6682007年末2009年末2008年末本年末比上年末增减%调整后调整前总资产8,564,640,184.647,026,339,064.0621.89%6,068,579,045.576,068,579,045.57归属于母公司所有者权益2,371,457,638.042,323,030,691.962.08%2,198,153,063.412,198,153,063.41归属于上市公司股东的每股净资产2.272.222.25%2.1012.101第四节股本变动及股东情况一、股本变动情况(一)股份变动情况表:（截至2009年12月31日）单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比例（％）发行新股送股公积金转股其他小计数量比例（％）一、有限售条件股份712370.007-14736-14736565010.0061、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：鲁西化工集团股份有限公司2009年年度报告正文5境内法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份712370.007-14736-14736565010.006二、无限售条件股份104616209199.993+14736+14736104617682799.9941、人民币普通股104616209199.993+14736+14736104617682799.9942、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数10462333281001046233328100注：公司原监事会主席白晓林离职后，其持有的14736股股份解除锁定，上市流通后公司股本总数不变。(二)证券发行与上市情况1、报告期末为止的前3年历次证券发行情况经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]22号文核准，于2006年7月3日采取非公开发行股票方式向10名机构投资者发行23,500万股股份，发行价格为2.60元/股，共募集资金总额61,100万元。本次发行的锁定期限自2006年7月4日始，至2007年7月3日止。非公开发行股票于2007年7月4日解除锁定，《限售股份上市流通提示性公告》刊登在2007年6月29日《中国证券报》、《证券时报》上。2、报告期内股份总数无变化。3、报告期内公司无内部职工股。二、股东情况介绍1、报告期末股东数量及持股情况。股东总数117，582户前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量山东聊城鲁西化工集团有限责任公司国有股东42.53%444,921,05600中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金法人股东0.96%10,087,2190未知聊城市昌润投资发展有限责任公司法人股东0.72%7,500,0000未知中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金法人股东0.53%5,499,8660未知中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金法人股东0.48%4,999,9030未知鲁西化工集团股份有限公司2009年年度报告正文6中国银行－海富通收益增长证券投资基金法人股东0.43%4,466,3950未知梁锦国个人股东0.33%3,444,2000未知信达证券股份有限公司法人股东0.32%3,341,8750未知中国工商银行－东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金法人股东0.29%3,000,0000未知中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金法人股东0.29%2,999,9630未知前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类山东聊城鲁西化工集团有限责任公司444,921,056人民币普通股中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金10,087,219人民币普通股聊城市昌润投资发展有限责任公司7,500,000人民币普通股中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金5,499,866人民币普通股中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金4,999,903人民币普通股中国银行－海富通收益增长证券投资基金4,466,395人民币普通股梁锦国3,444,200人民币普通股信达证券股份有限公司3,341,875人民币普通股中国工商银行－东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金3,000,000人民币普通股中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金2,999,963人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明前10名股东中，山东聊城鲁西化工集团有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。在流通股股东之间，公司未知其关联关系，也未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。三、公司控股股东报告期内变化情况1、公司控股股东为山东聊城鲁西化工集团有限责任公司，成立于1990年，法定代表人：张金成，注册资本：37,900万元，经营范围为：机械制造、科研开发、交通服务、化工原料（危险品除外）；经营本企业自产产品及技术的出口业务等。山东聊城鲁西化工集团有限责任公司持有本公司股份444,921,056股，持股比例42.53%。2、山东聊城鲁西化工集团有限责任公司的实际控制人为聊城市人民政府国有资产监督管理委员会。3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图授权经营持股比例：42.53%聊城市人民政府国