三体系内审检查表-质检部

内审检查表代号：ZY-J-B2Q-01编号：2016-受审核部门:质检部审核日期:审核准则：GB/T19001，GB/T24001，GB/T28001标准、体系文件及适用的法律法规审核员:管理体系要求GB/T19001标准条款：5.3；4.2.3；4.2.4；8.4；5.6.2；8.2.3；5.4.1；5.5.1；6.2.2；8.2.4；8.3；8.5.2；8.5.3；7.5.3；7.3.5；GB/T24001标准条款：4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.4；4.4.5；4.4.6；GB/T28001标准条款：4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.4；4.4.5；4.4.6；TSGZ0004-2007标准条款：1.1；1.3；3；12；13；14；18（特种设备）本部门归口标准标准条款检查内容和方法检查结果记录备注1900124001280015.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责、权限4.4.1资源、作用、职责、权限◆部长职责？本部门多少人？是否有分工？11人，检测中心2个，质检员7个，文控1个。老厂2个检验员，新厂3个检验员，现场检验员2个。成品，半成品检验，巡检，委托外部检验，客户验货，技术接待，原材料进厂检验，产品性能测试，计量器具管理，产品形式检验，压力容器检验等◆是否有培训计划和要求？查看记录，新员工培训如何进行？没有新员工，新员工按照公司的三级培训进行。培训检验员外部培训申请。有新标准时，进行标准培训，查看2015-5-5培训记录6个质检员参加。有培训验证考试，Q/ZYFC08-2014考试记录14份。安全和标准培训。◆是否有检验机构专（兼）职检验人员？有，压力容器有监检员◆检验人员是否熟悉自己岗位，是否掌握产品标准和检验要求？根据产品检验标准制定考试试题，试题考试通过后方可上岗。有新标准时，进行考试。5.4.1质量目标4.3.3目标、指标及管理方案4.3.3目标、指标及管理方案◆本部门的目标是什么？2016年公司没有具体明确各部门目标，但每个部门均提交部门绩效考核汇报表◆目标完成情况如何？无法确定，通过绩效考核汇报表可以得知每月完成情况◆是否针对完成情况做了分析？没有4.3.1环境因素◆是否制定环境因素识别评价程序？有程序◆识别本部门环境因素有几项？是什么？24项，识别完整◆是否对识别的环境因素进行评价？采用什么方式进行评价有，程序中规定◆是否评价确定出重大环境因素？有几项？4项，4.3.1危险源辨识、风险评和控制措施的确定◆是否制定危险源识别评价程序？有程序◆识别本部门危险源有几项？10项◆是否对识别的危险源进行评价？采用什么方式进行评价有，程序中规定◆是否评价确定出重大危险源？有几项？无4.4.6运行控制◆是否制定了环境因素运行控制程序？有程序◆针对识别的环境因素、重大环境因素如何控制？程序文件中有规定4.4.6运行控制◆是否制定了危险源运行控制程序？有程序◆针对识别的危险源、重大危险源如何控制？程序文件中有规定4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件控制◆是否有文件台账？所有文件是否受控？有文件台账，所有文件都受控◆是否有检验管理制度和监测计量设备管理制度？设备台账，Q/ZYFCZ3J23-2014移动用计量设备管理办法◆如文件需要更改，是否有文件更改评审和审批程序？没有文件更改，但是有程序4.2.4质量记录◆记录控制是否按照记录控制程序文件进行控制按照程序文件进行◆记录的保管期限是否明确规定。产品运行的质量记录为50年，其他为3年到5年◆记录的卷面是否清晰（抽查2—5份记录），记录是否编号？卷面基本清晰，合同号作为记录编号，记录中检验项没有单位。◆过期记录的处理是否有规定暂无过期记录，有规定，到期销毁，并有销毁记录5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3沟通参与协商◆接口部门有哪些？如何沟通？是否有记录？营销，计划，设计，生产，供应，全体。电话，当面，书面写条的沟通形式。有记录，查看工作联络单TS2015-6-310。检测中心提供的5～6月的“检验入库通知单”有不规范情况，如：“材料名称、规格、数量”栏目中均为“空项”，而该信息由报检部门人员填在“检验结论”栏目中，且格式不同。◆对于公司在环境和职业健康方面是否有意见和建议？无◆是否建立了部门例会制度，是否例会记录？有部门会议，检查2016-1-29会议记录表，2015-9-26会议记录，全员参加5.6.2评审输入◆是否有去年的管理评审输入？有5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针◆是否有公司的三个管理体系方针？有无修改建议？无7.3.5设计和开发验证◆是否对设计输出进行了验证？是◆采用何种方法进行验证，是否符合验证要求？压力罐打压，形式检验，设计符合要求◆验证的结果是否有记录？有7.5.3标识和可追溯性◆是否有文件规定产品标识？标识方法是否明确？对标识的管理（如标签，印章）是否做出了明确的规定？是否按照规定实施？（质检和检测中心）有Q/ZYFCZ3J17-2011标识规定，标识方法明确，对标识管理有明确规定，按照规定实施◆产品的检验状态如何标识？是否区分待检，合格品，不合格品？如何区分？是否标识正确？（压力管道和储罐的产品批号，铭牌是否按相关规定做？）产品的检验状态通过不同的状态标签进行标识，区分合格品和不合格品，压力管道和储罐的产品批号，铭牌有规定，按照规定做。◆检验状态标识是否保护良好？标识采用不干胶的形式，基本保护良好7.6监视和测量装置◆是否明确产品实现过程中所需的检验、测试，并为此配备必须的检验和测试装置？没有文件明确过程检验的项目，但过程检验的检验测试设备齐全的控制◆监测装置的检验和测试能力是否与检验和测试要求相一致？是◆监测装置是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？校准人员是否有上岗证？外部进行校准，使用前都进行校准。校准人员均为外部专业校准机构合格上岗人员。◆是否编制监测装置台帐和周期检定计划？监测装置是否有惟一性标识（或编号）？是否在有效期内？按照设备规定检定周期制订检定计划，均有标识，切在有效期内◆是否保存校准或检定记录？被检定或校准的装置是否有检定标识？保存检定证书。有检定标识8.2.4产品的监视和测量◆来料检验的依据是什么？请出示来料检验规范。检查规范是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？（包括原材料及外购配件等）根据来料检验作业指导书，文件受控，有编号。作业指导书中的检验项目名称与检验报告单中规定的检验项目名称有不一致情况，如：检验作业指导书中规定的含水率、可燃物含量等检验项目，在作业指导书中规定的是湿含量、有机物含量等；◆在生产过程中，是否规定了检验和测试点？检验和测试的依据是什么？是否规定检验和测试的项目，方法及验收准则？文件是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？（包括成品和原材料）有过程检验，但没有规定检验和测试点。车间有自互检记录，但无法反应具体操作过程，如工艺出现问题，无法追溯。◆是否存在工序完工检验未完成就转序的情况？不存在这种情况◆过程检验是否有记录，记录内容是否完整准确？抽查2份过程检验记录有过程检验记录，查阅2016-6-345产品随工卡DN600x1600，质检员赵胜，装配段检验，合格◆请出示成品最终检验和测试规范，是否规定了检验和测试的项目，方法及验收准则？文件是否审批，是否受控，是否有文件编写和发放号，是否纳入文件控制清单？有成品最终检验规定，Q/ZYFCZ3J03~16-2011包括管道，容器，现场储罐，水压测试，钢制配件的检验规定，规定的检验和测试项目，方法及验收准则，文件审批了，受控，有文件编写和发放号，纳入控制清单。产品力学性能检验记录均提交到质检部，检测中心无记录，切对重要产品关键测试数据无统计和分析，无法为设计部门提供有力参考。◆是否按规定要求对产品进行型式检验？去年12月份做过4种型式检验。◆抽查2份成品检验的测试结果的质量记录。记录是否符合规范要求？是否有授权人签名和日期？（力学性能测试和产品基本检验）抽查塑料设备检验记录和报告2016-6-345T计量罐DN600x1200位号3-2；2016-5-305RO水箱，DN3800x5550位号3-1，符合规范要求，有授权人签字和日期。◆是否有特殊合同？特殊合同及产品是否制定了检验规范作业指导书？（压力容器制造用树脂是否增加复验热变形温度，对所使用的树脂和固化剂的文件是否加以保存？）压力容器合同，有压力管道和容器检验规定及过程检验规程Q/ZYFCZ3J03~06-2011.增加了复验热变形温度测试，保存了所有树脂和固化剂文件。◆是否有未经检验和测试而经授权人批准或在顾客批准的例外放行情况？对于例外放行的情况，有什么规定？如果例外放行的产品发生了质量问题应如何处置？（紧急放行产品，包括成品和原材料）有经过检验不合格的产品，让步接收的产品，检查2016-4-200外协件，有批准条，营销副总及技术副总批准。无后续跟踪。8.3不合格品控制◆请谈谈对不合格品如何进行识别和控制？（不合格品的评审工作是如何确定的？谁参加，谁负责？）有不合格评审，◆对不合格品的处置有哪几种途径？是否有不合格品控制程序？Q/ZYFCB2QG03-2014不合格品控制程序。途径：返修，报废，降级使用或改变用途◆对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？抽查1份记录。是，2015-6-285水洗槽，返修项目罐体变形严重，拼装接缝处局部内凹20mm，切断，变形纠正，重新糊制，检验员赵胜，车间自检，结果合格◆请出示1份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录，若有，请提供1份记录。针对2015-6-285有纠正措施报告，不合格描述，原因分析，纠正措施，效果验证.没有批准让步记录◆当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？售后服务8.4数据分析◆本部门都收集、汇总和分析那些数据和信息、是否明确。对有关数据进行分析的目的是什么？质量信息，通过分析确定不合格及潜在不合格，确定产生原因◆数据的来源是什么？经过数据分析，可以提供哪些信息？营销和计划，提供一些产品质量问题◆数据和信息分析汇总结果采用什么形式保存？返修及纠正报告◆如何确定不合格和潜在不合格产生的原因？通过客户反馈情况分析，并对后续生产的相同工艺的产品分析潜在不合格◆数据分析采用了哪些统计技术？采用统计技术的结果如何？无8.5.2纠正措施8.5.3预防措施◆是否对不合格品进行识别和评审？是◆通过什么渠道识别潜在不合格？是否其进行评审，找出潜在不合格的原因？营销和计划提供的客户反馈识别不合格。进行不合格品评审◆是否根据评审结果并来分析和确定产生不合格的原因？是◆是否根据不合格产生的原因提出消除不合格原因的纠正措施的需求并对其进行评审？是，原因分析，◆是否根据评审结果确定和实施所需的纠正措施？是◆是否对所采取的纠正措施的有效性进行跟踪验证？是否有记录？抽查1份预防措施和纠正措施记录。是，抽查2015-6-285水洗槽，进行了效果验证。有记录ZY-J-B2Q-11-2015问题汇总：1.虽然进行过程检验抽查，但没有相关过程检验规定，对关键检验点没有做出明确规定。（在部分车间自互检文件中能够查到关键点抽检检验人员签字）。2.检验记录表中检验项的检验结果没有单位。3.原材料检验中来料生产日期检验未注明4.纤维性能检验报告中没有将检验项明确，抽样率不符合标准规定。5.树脂检验报告中未填写抽样批次总数量及样本大小。6.危险源识别清单中“人字架”项目已经没有了，需要更新；未识别“制样机”项目；关于“危害气体排放”项目，措施中应加入“通风或抽风”。环境因素识别清单需要更新。7.危废处理表中未对“带有树脂的杯子”识别处理方法8.力学性能测试记录均提交至质检部，检测中心未留存记录，无法对关键产品力学性能数据进行统计，无法对设计等相关部门提供有力支持。