《投资银行理论与实务》第04章在线测试

《投资银行理论与实务》第04章在线测试《投资银行理论与实务》第04章在线测试剩余时间：58:59答题须知：1、本卷满分20分。2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）1、采取银证分离型模式的国家是：A、德国B、美国C、瑞士D、荷兰2、下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：A、禁止对发行企业征收过高的费用B、未经委托不能自作主张替客户买卖证券C、实行委托优先和客户优先原则D、经营报告制度3、行集中统一监管模式的国家是：A、英国B、德国C、美国D、意大利4、采取银证综合型模式的国家有：A、美国B、英国C、德国D、日本5、以下不属于英国自律监管系统的机构是：A、证券交易所协会B、金融服务监管局C、股权转让和合并专业小组D、证券业理事会第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）1、我国投资银行管理体制选择银证分离型是基于金融业的现状：A、我国商业银行风险控制机制尚不完善B、我国证券市场不规范C、衍生工具市场没有发展起来D、宏观监控制度尚不科学E、立法和执法需完善2、投资银行的外部监管包括：A、政府监管B、自律监管C、外部审计D、内部监管E、内部审计3、对投资银行自营业务的管理内容有：A、限制承担的风险B、禁止操纵证券价格C、实行委托优先和客户优先原则D、保密原则E、维持市场稳定和市场秩序4、投资银行保险制度的作用是：A、给予经营困难的投资银行资金上的援助B、清理破产投资银行的资产、债务C、完成破产投资银行未完成的交易D、赔偿客户全部损失E、监管投资银行之间的兼并行为5、20世纪90年代以前，实行银证综合型模式的国家有：A、英国B、美国C、德国D、瑞士E、荷兰第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）1、政府监管和自律监管的性质和目的不同。正确错误2、银证综合型模式一定会给整个金融体制带来很大风险。正确错误3、我国目前采取银证分离型模式是传统使然。正确错误4、美国的证券投资者保护协会是该国的投资银行保险机构。正确错误5、银证分离型模式的主要缺点在于限制银行的业务活动，从而影响商业银行、投资银行国际竞争力。正确错误交卷