《拍卖经济学基础》课堂笔记2

《拍卖经济学基础》第1页共26页《拍卖经济学基础》课堂笔记Chapter1拍卖经济学导论1.1拍卖经济学的含义和学科定位一.拍卖经济学的含义1.经济学：稀缺资源进行合理配置的社会科学；它研究人类社会在各个发展阶段上的各种经济活动和各种相应的经济关系及其运行、发展的规律★资源配置是经济学的核心问题。是否存在一种能够保障有效地分配稀缺资源的机制，使得那些给出最高评价的人来拥有这些资源，是经济学研究的首要问题。2.经济学：一般可以分为微观经济学和宏观经济学；侧重研究经济学的一般理论问题以及根据经济理论而制定的经济政策和有关问题的解决途径。EL3.微观经济学：侧重研究市场中个体的经济行为；市场机制及其作用、均衡价格的决定；个体行为取得资源最优配置的条件与途径。EL4.宏观经济学：企图建立理论或模型，说明经济中的各个总量之间的关系，从而为宏观经济政策奠定理论基础。EA5.拍卖经济学：运用经济学的一般知识和原理来研究拍卖这一特殊的经济现象。E6.拍卖：在我国有特定的含义，以公开、竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式；这种意义下的拍卖并不包含招标投标等行为E7.拍卖：在西方，auction一词的含义并不限于指拍卖，除了指类似我国拍卖法中的拍卖行为以外，还包含了招标投标等其他竞价交易活动。西方的拍卖经济学的内容实际上主要是指经济学中的“拍卖理论”；西方现在还不存在一个独立学科意义上的拍卖经济学。中西方拍卖含义、区别EA二.★拍卖经济学的学科定位（2009年考试题）1.属于部门经济学和专业经济学。★部门经济学：以特定部门的经济问题和经济规律为特定研究对象。专业经济学：以社会再生产过程中的各要素、各环节及其不同的侧面的经济问题和经济规律为研究对象。2.拍卖学与经济学的交叉学科研究的素材来源拍卖实践，研究的方法和理论来源于经济学已有的成果。具有综合性3.是一门应用经济学。★理论经济学。应用经济学。1.2★拍卖经济学的价值目标一.经济学的基本假设1.经济人假设:又称理性人假设,是指经济决策主体（消费者、生产者等）的经济行为都是理性的或合乎理性的,他们在经济活动中总是力图以最小的经济代价去追逐和获得自身的最大利益。经济人能够通过成本收益原则趋利避害优化选择其所面临的一切机会、目标及实现目标的手段。成本收益原则是经济人进行理性选择的核心工具。现代经济学中,经济人假设往往被理解为消费者均衡与生产者均衡,即消费者追求效用最大化和厂商追求利润最大化。2.经济资源是稀缺的。二.拍卖经济学的价值目标E1.拍卖经济学基本假设。拍卖活动参与人都是理性人。拍卖活动参与人都是“以自身的满足最大化为目标”。EA2.拍卖经济学的价值目标。⑴是指拍卖经济学的功能问题。拍卖经济学以拍卖这一社会现象为其研究对象，具体研究拍卖的概念、经济特征、经济功能、拍卖与经济发展的关系，以及拍卖本身的发展规律。这些研究是通过对具体的拍卖活动或拍卖中拍卖活动参与者行为的研究为起点的，进而研究拍卖组织乃至整个拍卖业的发展规律。通过研究来为参与拍卖的个人、组织提供行动指南和理论依据，并为行业制定规则乃至国家制定相关经济政策或立法提供依据。⑵拍卖经济学的功能（价值目标）就在于帮助各利益主体实现其利益最大化。小到各拍卖企业(拍卖人)利益的最大化、大到拍卖行业利益的最大化，乃至国民经济的效益的最大化。如何实现利益或效益的最大化（个体效益、企业效益、行业效益和社会效益的最大化）是拍卖经济学的主要功能。各利益主体效益的最大化是在效益均衡前提下的最大化,而不是绝对的最大化,不是损人利己式的最大化3.经济学常见的衡量经济效益的标准。⑴帕累托标准。交换最优；生产最优；产品和交换最优。⑵卡尔多—希克斯标准。变革使受益者所得足以补偿受损者的损失；条件更宽；总财富最大化。1.3★★★拍卖经济学的研究方法E一.经济学方法的含义1.经济学的方法有两个层次的含义：一是方法论基础或哲学基础；一是指具体方法。EL二.拍卖经济学的具体研究方法1.实证分析与规范分析相结合的方法。实证分析：只研究经济本身的内在规律，并根据这些规律，分析和预测人们经济行为的效果。它要回答“是什么”的问题，而不对事物的价值做出评价。规范分析：是指根据一定的价值判断为基础，提出某些分析处理经济问题的标准，树立经济理论的前提，作为制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标准。它要回答的是“应该是什么”的问题。2.静态分析与动态分析相结合的方法。静态分析：是指对经济现象的均衡状态以及有关的经济变量达到均衡状态时所需要具备的条件的分析，静态分析完全抽象掉了时间因素和具体的变化过程，是一种静止、孤立的考察某些经济现象的方法。《拍卖经济学基础》第2页共26页动态分析：是对经济变动的实际过程进行分析，其中包括分析有关变量在一定时间过程中的变动，经济变量在变动过程中的相互影响和彼此制约的关系，以及它们在每一个时点上变动的速率。3.定性分析与定量分析相结合的方法。定性：是指用文字语言进行相关描述，而定量是指运用数学语言进行描述。定性分析：是对事物性质的分析。定量分析：是对事物数量的分析。4.微观分析与宏观分析相结合的方法。拍卖经济学研究的问题主要是微观经济学范畴，但国民收入水平以及增长速度影响拍品的需求，所以也可进行宏观经济分析。E三.拍卖经济学的常见分析工具1.★边际分析：是利用边际概念对经济行为和经济变量进行数量分析的方法。边际的原意为边界、界限、增量等。在经济学分析中，边际是指“自变量”发生小量变动时，在边际上“因变量”的变动率。这种用边际量对经济行为和经济变量进行分析的方法，就是边际分析法。2.均衡分析：对经济均衡的形成与变动条件的分析。3.成本收益分析：是指以货币单位为基础对投入与产出进行估算和衡量的方法。4.博弈分析：研究在局限条件下的市场主体之间博弈的不同行为方式以及行为选择和策略选择。EL1.4★★★拍卖经济学的研究对象拍卖经济学的研究对象：运用经济学方法研究拍卖的经济本质、特征、功能、演变和发展规律。1.现实主义的研究主题。我国拍卖领域目前存在的经济问题是拍卖经济学的重要研究对象。如何正确认识拍卖与我国经济发展之间的关系，如何最大限度地发挥拍卖的经济功能，如何适应我国市场经济的发展的要求，并合理地规划我国拍卖业今后的发展等一系列重大的现实问题都是拍卖经济学要重点研究的问题。2.历史主义的研究主题。对历史上西方经济学理论中与拍卖有关的研究成果进行梳理，并结合我国经济发展的实际情况，有选择地进行整理，使之系统化。3.行为角度的研究主题。拍卖行为是拍卖经济学的主要研究对象;包括不同的拍卖主体的个体或集体行为其中尤其以拍卖人的拍卖行为最为重要。从拍品征集.拍卖会的策划.拍卖活动的实施,到拍卖的后续服务行为,都是拍卖经济学研究的范畴。除了对个体行为进行微观研究外,拍卖经济学还要对拍卖行业的组织.管理的行业行为进行宏观的研究。4.制度主义的研究主题。拍卖活动可以具体化为各种制度制度安排，这些制度安排体现为各种各样拍卖规则的制定和落实。包括国家法律、行业规范、行业制度安排、具体拍卖活动的机制设计等Chapter2拍卖的基础理论2.1经济学与拍卖理论一.经济学理论概述（一）政治经济学与经济学。马克思对经济学分析做出的贡献：1．在为经济学创建合适的价值理论的努力中，起了重要作用。2．最早提出经济周期是资本主义经济体系的一个正常现象的经济学家之一。3．正确地预测了大规模企业以及垄断力量的增长。4．将替代效应应用于节省劳动的资本。5．最后，强调动态而不是静态分析。L（二）微观经济学与宏观经济学。1.微观经济学是研究社会中单个经济单位的经济行为，以及相应的经济变量的单项如何决定的经济学说，亦称市场经济学或价格理论。研究对象包括了任何参与经济运行的个人和法人。3..微观经济学包括的内容相当广泛：均衡价格理论、消费者行为理论、生产者行为理论（包括和生产理论、成本理论和市场均衡理论）、分配理论、一般均衡理论与福利经济学、市场失灵与微观经济政策。中心理论是价格理论。1.宏观经济学是以国民总过程的活动为研究对象，着重考察和说明国民收入、就业水平、价格水平等经济总量是如何决定的、如何波动的故被称为总量分析或总量经济学。2.宏观经济学研究的一个中心问题是：国民收入的水平是如何决定的？宏观经济学认为，国民收入的水平，反映着整个社会生产与就业水平。二.拍卖理论的产生与发展E（一）拍卖理论的产生。（产生背景）1.拍卖是根据一系列的规则，通过竞买人的竞价行为来决定商品的价格从而进行资源配置的一种市场机制。作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍卖进入经济学文献的时间却相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分别发表于1956年和1961年。在此之前，研究拍卖问题的经济理论文献几乎是空白，而此后近20年里拍卖理论进展也相当缓慢。2.突破性的进展发生于20世纪70年代末，大量运用博弈论、实验以及经验检验作为研究工具。在这一背景下，拍卖理论逐渐被主流经济学家所接纳，并大量运用博弈论、实验检验作为研究工具。3.诺贝经济学奖的获得者威廉·维克里在1961年发表的《反投机、拍卖和竞争性密封投标》一文开创了从博弈的角度研究拍卖行为的先河。4.近10年来，国际经济学界关于拍卖问题的研究文献如雨后春笋般地涌现出来，拍卖理论也已经作为一个专门体系进入中高级微观经济学的核心领域。E（二）拍卖理论的发展趋势。1.从决策科学的角度看，拍卖中的博弈双方都存在着极其复杂的决策过程，双方的交易策略还有待进一步研究；2.拍卖理论还有许多问题亟待进一步研究。如何把拍卖问题融合到一般性均衡问题，使博弈理论工具能够最大程度发挥用武之地，也是值得研究的领域；《拍卖经济学基础》第3页共26页3.多属性网上拍卖必将影响到整个企业供应链的重组，也将大大缩短企业的采购周期，节约采购成本，基于供应链的网上拍卖系统的分析和设计也就成为研究热点。尽管拍卖理论在很多地方的研究还不够深入，但在短短半个世纪中取得的成绩仍然足以使它成为经济学一个重要的理论方向。三.威廉·维克里及其理论贡献（一）威廉·维克里的生平。EAK★（二）威廉·维克里对拍卖理论的贡献。1.维克里于1961年发表的《反投机、拍卖与竞争性密封投标》一文堪称拍卖理论的开山之作，成为他获得1996年诺贝尔经济学奖的重要因素。2.维克里把国际上通行的拍卖方式分为四个类型：英格兰式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格拍卖和第二价格拍卖，并重点研究了★第二价格拍卖，其最显著的特征是每个竞买人的占优战略都是按其真实支付意愿出价，即“说真话”，这种拍卖机制显然是激励相容的,由于拍卖品最终归于支付意愿最高的竞买人之手,也是一种具有帕累托效率的配置机制3.维克里还详细对比了四种拍卖方式，并在此基础上提出了著名的★“收益等价定理”。（详见60页）4.维克里（1962）还将单个物品的拍卖推广到多个相同物品的拍卖，他针对每个竞买人最多购买一个单位（单位需求）的简单情形提出并简要分析了几种同步与序贯拍卖机制。在1962年的《拍卖与竞价博弈》一文中，维克里再次运用博弈理论详细分析了三种同步密封的多物品拍卖机制的绩效。5.20世纪70年代后，一批中青年经济学家继承了维克里的研究方法和分析框架，利用高深的数学工具将拍卖理论研究不断引向深入，维克里成为这一领域的开拓者和奠基人，这是他获得诺贝尔经济学奖的一个重要原因。四.拍卖理论的价值EA（一）拍卖理论对经济学的影响。1.拍卖有着简洁并且定义完善的经济环境，因此为博弈论，尤其是不完全信息条件下的博弈论，提供了极为宝贵的实验平台。2.拍卖理论构成了很多理论研究的基础，其发展也广泛涉及到了博弈论、信息经济学以及机制设计等诸多新兴领域。3.拍卖理论已经成了产业经济学、公共经济学、劳动经济学及金融学等学科的基础之一。4.自1996年诺贝尔经济学奖得主威廉.维克里1961年发表的《反投机、拍卖与竞争性密封投标》这篇开创性论文问世以来，拍卖经济理论已逐渐发展成为现代微观经济学中的一个非常活跃的应用性前沿领域，并极大地推动了非对称信息下的激励经济理论的发展。5.拍卖理论