PPP模式创新与上海实践-王强

PPP模式创新和上海实践目录1关于PPP的基本认识2PPP的中国化与本土化3上海的实践：两个案例4一点建议基本认识1PPP的本质与特点FullyPublicSectorFullyPrivateSectorPPP政府中央政府,省级政府,市县政府企业内资&外资正规&非正规企业公众社会社团,NGO,学校,中介、研究机构PPP的本质是管理，不是融资Policy-makerProcurerProducer5政府市场从问题到制度：管理重构*FootnoteSource:Source政府（供给）企事业公众政府（监管企业公众PPP•公共项目决策制度•政府和企业职责边界•政府监管制度•价格制定制度•信息披露制度•价格听证制度…………问题制度•为什么要融资？•谁来解决融资？政府还是市场？•.市场化以后政企职责是什么？政企关系是什么？•如何解决垄断带来的低效？如何促进竞争？•.如何解决投融资？如何定价？•政府如何监管？•公众如何表达利益诉求？PPP所包含的一系列管理创新项目管理投融资管理风险管理利益关系管理资产管理战略管理质量管理策划、规划、设计、咨询、招商资金、建设、预结算、合同维护与保值增值维护各相关利益者关系风险预判、转移与承担服务监测进入与退出PPP：降低成本与交易成本！缺乏真正科学的经济评估，超前与滞后并存财务监理制度不完善，经常调整概算，动迁失控重建设轻运营，建设成本缺乏从运营阶段分摊机制对提高公众支付意愿，完善定价机制没有办法无判断、乱转移、瞎承担支付与质量脱钩心有余而力不足！英国的PPP：市场融资计划（PFI）英国的PFI（PrivateFinanceInitiative）市场融资计划(PFI)是英国的公私合作模式，在这个模式中，政府将公共服务等工作任务外包，利用市场部门（可以是民营企业，也可以是国有企业）的技术和资源来根据公共部门（各级政府或社区等）提出的规范要求提供公共基础设施和公共服务，政府按照服务的质量支付。市场融资计划是英国模式的公私合作（PPP），即利用市场部门债务杠杆进行项目融资来提供公共服务。英国市场融资计划（PFI）框架项目实施资金效能价值VfM风险管理服务监管风险分担合作监测支付激励市场融资计划（PFI）的前期项目设计资金效能价值（VfM)能够满足要求的项目周期成本和质量的最佳组合政府费用比较（PSC）即由政府自己提供公共产品或服务可能产生的成本，且考虑风险因素明确项目目标（顶层管理）合理采购程序（项目管理）获得最好交易（投标质量）确保交易意义（顶层审核）PPP的中国化与本土化2中国PPP模式的创新PPP的特点就是不断发展：国际上三个阶段PPP的发展：市场成熟曲线私人产品：汽车、服装、香水市场企业提供资金来源：用户付费公共资源产品：道路、绿化、市政城投提供（PPP2）资金来源：城投负债纯公共产品：防汛、国防、救灾政府提供（P1）资金来源：财政拥挤不收费：…既不收费又不拥挤：….俱乐部产品：电信、供水、供气市场企业提供（PPP1）资金来源：用户付费既收费又拥挤：…收费不拥挤：….PPP的特点：因地制宜+与时俱进PPP1+PPP2+P1私人产品：城投扩张经营性业务公共资源产品：城投提供纯公共产品：政府提供拥挤不收费：…既不收费又不拥挤：….俱乐部产品：用户不付费既收费又拥挤：…收费不拥挤：….市场失灵下的解决方案PPP1PPP2+P1中国PPP模式的创新：风险的视角政府主导国企主导、政企分开市场主导（国企+民企）民企：从无到有民企：从小到大民企：平分市场政府承担全部/大部分风险国有企业/城投承担大部分风险市场企业承担主要风险风险能力弱小风险能力增强风险能力充分单一的PPP项目的规范实施…公用事业行业的市场化改革…政府投融资平台的转型与发展…政府对公共产品与服务的购买…中国式PPP引发的四个问题1234上海的实践3路径、法律和案例上海PPP的“双轨制”上海城投社会资本浦东威立雅老港四期嘉定医废高速公路招商竹园一厂社会资本启动两桥一隧大场水厂上海城投发展2011年5月1日《上海市城市基础设施特许经营管理办法》正式实施上海的PPP起源于两桥一隧的TOT等固定回报项目，后虽被清理，但形成的越江交通设施为浦东开发和上海发展贡献极大！上海PPP的路径维护投资环境理顺服务价格明确政企边界转变政府职能保障项目平稳诞生增长调整规范总体效率局部效率局部效率总体效率经济增长城市发展上海的PPP：TOT/BOT行业改革国资国企改革投融资体制改革上海对PPP工具的灵活使用上海的PPP在探索中发展与规范：城投的作用老港四期2004年项目建成后，连续多年未能及时调整价格，2010年城投推动完善环卫政府采购和特许经营机制，2012年价格调整并理顺机制嘉定医废2005年项目建成不久即遇承包商无力和不规范运营，2007年上海城投受命接管、补偿并重建项目，2011年推动调整并理顺价格竹园一厂2004年项目建成不久即遇规划调整，项目转让至上海国资经营公司2012年国资股权划入上海城投；上海排水与竹园一厂协议规范实施高速公路招商2006年张荣坤等事件后清理，城投上实等接管，2007年以城投为基础重建高速公路投融资体制，2012年城投回购部分路段资产与运营两桥一隧等固定回报2002年国务院清理，城投补偿接管，2010年移交政府管理《上海市城市基础设施特许经营管理办法》主要内容目的：规范管理、提高服务质量、保障公共利益和安全、保障企业利益定义：政府依法选择、授权企业提供公共产品与服务适用范围：供水、供气、污水处理、垃圾处理、道路和公路、轨交方式：BOT、TOT、其他方式特许经营者选择方式：竞争招标或竞争性谈判投资回报方式：向消费者收费、开发权益、政府补贴定价和调价方式：价格由政府主管部门核准确定，调价依法依协议确定经营期限：不超过30年服务规范：按协议提供安全、合格、持续、普遍的公共服务信息报送：企业提交发展规划、年度经营计划、年度经营报告、年度财务报告等送实施机关备案标准合同变更机制案例：上海市自来水浦东公司国际招商建立了现代企业制度建立了现代企业制度和法人治理结构，董事会、监事会中外双方各占一半，独立董事由政府委派。外方委派总经理、副总经理等关键职位。加强了企业组织管理关闭了25家公司，保留为6个法人实体。实现了扁平化管理。强化了企业财务管理统一财务流程，统一资金帐户、统一采购。改善了运营管理水平水质检测中心、建立GIS（地理信息系统）系统和水力模型、建立控制中心改进了客户服务水平50：50的股权比例：共同经营、共同管理、权利制衡50年合资经营期限：减轻公司和社会压力、水价调整无时间表全部接收原国企员工：职工队伍稳定、人员过渡平稳股权转让溢价：统一水价、不得转嫁合理招商边界微观管理改进达到招商目的案例：上海市自来水浦东公司国际招商（2002）十年以后(2002-2012)……20022012Δ服务面积(Km2)319672+110%管道长度(Km)1,9753,966+101%用户表数573,0001,109,117+94%售水量(百万m3)277401+45%员工数1,2051,186-2%管网效率65%74%+9%招商BOT招标竞争授予20年特许经营权（2004.8.1-2024.7.31）2002年6月，上海市水务局通过公开竞争，授予上海友联企业联合体竹园一厂的投资、建设和运营权。项目总投资6.2亿元，日处理能力170万M3/d，污水处理费单价0.222元/M3竹园一厂BOT：10年以后（2004-14）现状上海城投：持股48.31%；阳晨投资：持股25.11%；阳龙投资：持股26.58%协议上海市水务局：《特许经营权协议》上海市排水公司：服务结算协议竹园第一污水处理厂规模：170万m3/d服务人口：约512万；服务面积：约215km2；服务范围：浦西：普陀、长宁、静安、闸北及部分黄浦、虹口、杨浦等地的合流一期污水浦东：外高桥地区的污水服务区域一、竹园公司概况竹园污水一厂项目两份协议的作用：行政+民事特许权协议（政府-企业）服务委托与结算协议水务局授予竹园公司在建设期和/或特许经营期内独家的权利以：融资和建设、运营和维护、协议中规定的适用于项目的土地、处理的污水达标排放。竹园公司遵循协议规定：在建设期和/或特许经营期内自行承担费用和风险负责进行项目融资、建设、运营与维护现场设施；应政府有关和/或相关行业的要求，项目公司应对污水处理厂升级或扩容，在合理的基础上进行配合，并提供必要的协助，项目公司对该等相关项目具有优先投资权；在特许经营期结束时，项目公司应根据协议将项目设施的所有权利、所有权和权益无偿移交给谁去局或指定的机构。上海城市排水公司委托竹园公司提供污水处理服务排水公司每年/月核定处理水量排水公司每年核定处理成本并按协议约定调整水价排水公司按约支付处理水费二、运行处理情况运行指标201120122013设计标准一级B标准处理水量(万m3/d)148.3151.11152.75170COD进水(mg/l)249258302250出水(mg/l)33.730.334.610060氨氮进水(mg/l)23.821.421.230出水(mg/l)7.477.966.6425（30）8（15）总磷进水(mg/l)3.634.295.244出水(mg/l)0.9680.8010.91931运行电耗kwh/m30.1310.1290.128污泥量t/d405.59449.6496.17污泥产率t/万m3污水2.732.983.25污泥药耗kg/万m3污水3.655.776.34自来水单耗t/万m3污水22.417.115.8竹园污水一厂项目2011年升级改造完成运行以来，竹园一厂继续保持稳定运行的效果，各项出水指标优于考核标准，连续三年获得上海市污染物超量削减补贴费用。一点建议4以合作为核心，…以合作为核心，充分发挥政府投资公司/国有企业的作用政府投资公司/国有企业…改革与转型，成为PPP市场实体和主体项目和股权转让经政府授权，代表政府PPP招商，形成企-企合作，调节政府与市场关系谢谢！