VDA63过程审核processaudit2010官方中文版

1____________________QualitätsManagementCenterimVerbandderAutomobilindustrie德国汽车工业联合会质量管理中心_____________________________________________________________VerbandderAutomobilindustrieQualityManagementIntheAutomotiveIndustry汽车制造业的质量管理_____________________________________________________________ProcessAuditPart3过程评审第三部分ProductDevelopmentProcess/SerialProductionProductDevelopmentProcess/ProvidingtheService产品开发过程/批量生产服务开发过程/提供服务_____________________________________________________________VDA第6卷，第3部分62过程评审产品开发过程/批量生产服务开发过程/提供服务第2次全新改版，2010年6月德国汽车工业联合会（VDA）2ISSN0943-94122010年6月印刷2010年版权所有德国汽车工业联合会（VDA）质量管理中心（QMC）D-10117柏林，Behren大街35号总承包：Henrich印刷+媒体股份公司D-60528法兰克福/美茵河畔，Schwanheimer大街110号采用非氯漂白的环保纸张进行印刷3前言在由客户和供应商组成的整个过程链上，由于不断增加的要求，从而使得企业的质量管理总是要面临新的、并且是越来越复杂的挑战。由于对产品的要求越来越高，一方面对过程提出了稳定性方面的要求，另一方面也要求在整个生产和供应链中进一步提高过程的可靠性。由于从产品设计到投产的时间周期变的越来越短，从而要求企业的各个环节和部门在开展工作的过程中进一步提高相互协调和同步的能力。这样一来，也就对组织，过程以及员工相应提出了更高的要求。为此，必须对企业的过程开展连续的监控以及改进。这样一来，一方面可以保证过程的可靠性，另一方面，一旦出现偏差，也就能够借助合适的控制环，推导出整改措施。过程评审是实现过程监控的一种非常重要的工具。正如下图所示，过程评审是“德国汽车工业联合会质量标准（VDA6）”战略的组成部分。整车制造商和供应商之间已经达成一致，应根据上述的文献开展评审工作。德国汽车工业联合会质量标准（VDA6）VDA6质量评审一般基础质量管理–体系评审，批量产品VDA6第1部分质量管理–体系评审，服务VDA6第2部分质量管理–体系评审，生产设备VDA6第4部分过程评审批量产品/服务VDA6第3部分过程评审，生产设备VDA6第7部分产品评审（物质和非物质）VDA6第5部分45我们感谢所有参与编撰本文献的企业以及他们的员工。这些企业分别是：奥迪股份公司，Ingolstadt大陆股份公司，Ingolstadt戴姆勒股份公司，斯图加特Dr.Ing.h.c.F.保时捷股份公司，斯图加特HarmanBecker汽车系统有限公司，KarlsbadKnorr乘用车制动系统有限公司，慕尼黑罗伯特博世有限公司，斯图加特Rollax有限责任合伙公司，BadSalzuflen大众股份公司，沃尔夫斯堡ZFSachs股份公司，Schweinfurt同样也感谢在编撰过程中提出意见建议，并促成我们实现改进及提高的企业或个人。柏林，2010年5月德国汽车工业联合会（VDA）6目录页码前言31导论72应用注意事项82.1过程评审的应用范围82.2过程评审–潜在供应商分析之间的区别92.3过程风险的识别（风险分析）93对评审人员的要求113.1评审人员的资质113.2评审人员的行为准则124评审过程134.1评审计划144.2评审委托164.3准备工作194.4评审的落实244.5评价274.6结果展示294.7后续工作及完成325潜在供应商分析（过程要素P1）355.1潜在供应商分析的目的和意图355.2前提条件355.3准备工作355.4潜在供应商分析的开展366评价376.1对潜在供应商分析结果的评价376.2对物质类产品过程评审结果的评价396.2.1对各单独问题的评价396.2.2针对生产过程分析的子要素，开展评价及基本出发点406.2.3总体评价416.2.4对产品组及各道工序的评价426.3针对服务过程评审结果的评价436.3.1对问题及过程要素的单独评价4376.3.2对评审结果的总体评价446.3.3评级457提问表的应用（过程要素P2–P7）478提问表498.1提问表概览498.2项目管理（P2）548.3产品和过程开发的策划（P3）608.4产品和过程开发的落实（P4）668.5供应商管理（P5）758.6批量生产（P6）828.7客户关怀，客户满意度，服务（P7）1128.8服务（PD）1199评价表和一览表（示例）1449.1物质类产品过程评审1449.2服务过程评审1509.3潜在供应商分析15110最佳实践/教训15910.1供应商自我审核报告示例15910.2评价指导方针16810.3知识储备库17011概念定义17312下载17481导论对经过考验的评审标准VDA6.3（1998年版）进行了全面的改版。目的是对过程评审进行重新编排、细化以及调整，使其适应汽车制造业变化了的要求。对过程开展的分析的目的，是为了在工作流程以及它们之间的接口当中，发现存在的风险以及薄弱环节。对A部分（1998年版）进行了全面的改版，并且增加了多个过程要素，包括潜在供应商分析和项目管理。对B部分（1998年版）的内容进行了细化以及增补，目的是为了实现尽量高的可辨别性。对评价过程中的降级标准进行了内容方面的扩展。特别对涉及到产品和过程风险的问题进行了标记（*-问题），将等级减少为A，B和C三个级别。除了本VDA6.3中的问题以外，还建议创建知识储备库，以便为涉及具体产品和过程的重要问题，提供足够的论据支持。针对具体的产品，其他评价方法（例如采用汽车制造业的SPICE开展的软件评审）同样也有可能适用，因而可以被作为一种补充。针对环境保护和劳动保护，则没有具体提出问题，这主要是因为在这两个方面，已经存在独立的监控体系，包括标准要求。其它的目的包括考虑了其它VDA文献，尤其是“新零件成熟度保障”和“稳健的生产过程（RPP）”。92应用注意事项2.1过程评审的应用范围在整个产品生命周期中，过程评审既可以应用于内部，也可以应用于外部。提问表的编排，确保了其不仅适用于大型的集团企业，同样也适用于中小型企业。从插图1中可以了解到，在供应链中，针对产品生命周期的理解及认识会随着阶段的不同而发生变化。插图1：供应链中产品生命周期的各个阶段插图2展示了一种可能性，可以不受供应链中不同地位的影响，将过程要素的各个问题与产品生命周期关联到一起。这里所示的内容可能会由于不同的企业而相互各有不同。P1：潜在供应商分析（新增内容）P5：供应商管理P2：项目管理（新增内容）P6：过程分析/生产P3：产品和过程开发的规划P7：客户关怀，客户满意度，服务P4：产品和过程开发的落实插图2：过程要素同产品生命周期之间的相互关联供应商预选潜在供应商分析产品/过程开发的落实批量生产客户服务（售后）客户组织供应商发包SOP定义和设计产品/过程开发供应商预选潜在供应商分析产品/过程开发的落实批量生产客户服务（售后）收到委托发包SOP报价过程（合同评审）定义和设计产品/过程开发供应商预选潜在供应商分析产品/过程开发的落实批量生产客户服务（售后）收到委托发包SOP收到委托发包SOP对问题进行关联报价过程(合同评审）定义和设计产品/过程开发10112.2过程评审–潜在供应商分析之间的区别从插图2上可以看到，在发包前可以开展一项潜在供应商分析（P1）。其目的是通过一次范围缩小的过程评审，对具备量产交付资质的潜在供应商开展评价。由于涉及的是潜在供应商，因此，评审就涉及到其它的过程/产品。但这类过程/产品应该与自己的产品之间有可比性。2.3过程风险的识别（风险分析）在过程评审中，各个过程对产品施加的影响是至关重要的。因此，应进行产品风险的考虑。出于这一原因，在评审的准备阶段（同时请参见第4.3章节），就必须对过程中潜在的风险进行识别，以便能够在过程评审的过程中对它们开展足够的评价。一种识别潜在风险的方法是Turtle模型（插图3）插图3：Turtle模型过程是使用哪些物质资料实现的？物质资源装备，装置哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？过程支持培训，知识，技能，权限过程步骤PS2过程输入是什么？过程的输出应该是什么？输入输出接口接口过程是如何进行的？工作内容操作规则：指导书，程序，方法过程落实的效果如何？效果绩效指标12首先描述的是哪方面的“输入”会通过过程被转化为“输出”。对此，提出了如下的一些补充性问题：-过程是如何进行的？（工作内容）-哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？（过程支持）-过程是使用哪些物质资料实现的？（物质资源）-过程落实的效果如何？（效果）在第二步中，针对提出的上述问题，将会识别潜在的风险。然后，就需要在评审中对这些潜在风险开展评价，以确保它们可以被控制在适当的范围内。133对评审人员的要求3.1评审人员的资质评审结果的质量很大程度上受到评审人员资质的影响。评审人员的资质标准具体如下。内部过程评审人员开展内部过程评审，不涉及外部供应商/客户。专业方面的前提条件不仅要掌握质量管理方面的基础知识（熟悉现行的标准以及规范），同时还要了解具体的产品/过程。提交曾顺利通过VDA6.3培训的相关证明。工作经验至少3年工业领域的工作经验，尤其是在汽车工业领域的生产型企业，其中至少有1年参与质量管理和/或过程管理方面工作的经验。供应链上的过程评审人员开展内部和外部过程评审，涉及外部供应商/客户。专业方面的前提条件不仅要掌握质量和过程管理方面的基础知识，同时还要了解具体的产品/过程。提交评审人员资质证明（例如EOQ体系基础上的资质证明）。提交曾顺利通过VDA6.3培训的相关证明。工作经验至少5年工业领域的工作经验，尤其是在汽车工业领域的生产型企业，其中至少有2年参与质量管理和/或过程管理方面工作的经验。143.2评审人员的行为准则过程评审人员必须在遵守法律，并且坚持诚实以及正直这两项原则的前提条件下，使用自己所掌握的专业技能开展工作并对结果做出评价。过程评审人员必须不断提高自己的专业能力，并且与所处专业领域内最新的发展始终保持同步。过程评审人员必须确保其行为在任何时间都不会影响到其所属组织的形象以及声誉。过程评审人员不得接受与其劳动合同中的义务在利益方面有冲突的委托。对于在开展工作过程中接触到的机密信息，过程评审人员有义务加以保密。而如果根据法律规定，必须对机密信息进行披露的，则保密义务将不适用。对于在开展工作中获得信息，过程评审人员不得出于个人或者任何第三方的利益，将这些信息用于非法的目的。154评审过程在本章节，将针对外部和内部评审，描述评审的具体过程。插图4：评审过程针对潜在供应商分析的具体落实，详见第5章节中的描述。以过程为导向的评审评审计划评审委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成内部评审外部评审（供应商）潜在供应商分析（供应商）164.1评审计划输入：过程步骤：输出：-评审要求-时间框架-评审人员配置-更新的评审计划-过去积累的经验-评审计划目的：应根据优先顺序以及企业内部的要求，对评审加以规划。而为了达到目的，应安排具备资质的评审人员。责任：由负责评审计划的人员编制一套适用于一段特定时间的评审计划。描述：由负责评审计划的人员确定评审要求，同时确定优先顺序。在此基础上，负责评审计划的人员应与评审委托方，以及在必要的情况下与被评审方进行协商，在评审计划中确定如下的一些事项：-评审重点-评审的日历周-评审的具