HSE审核量化评分方案--最终稿

工程技术板块2014年第一次HSE审核方案一、审核目的通过HSE管理体系审核，完善制度、强化责任、加强管理、严格监督，评价工程技术服务企业HSE管理现状，查找各企业HSE管理的短板和盲区，夯实三基工作，专项解决屡改屡犯久治不愈问题，促进工程技术服务企业HSE管理规范运行、持续提升。二、审核原则1.按照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的总体要求，落实国务院安委会安委明电〔2014〕1号《关于开展安全生产重点工作专项督查的通知》和安委〔2013〕9号文《关于开展油气输送管线等安全专项排查整治的紧急通知》要求，重点围绕“七查”深入开展大检查。七查：查油气输送管线规划、选址和设计及总平面布置等情况，查管线质量及完好情况，查防雷、防静电和绝缘保护措施情况，查日常维护运行情况，查行政许可和监督管理情况，查安全生产应急管理情况，查安全基础管理情况。2.做到“六个突出”：①突出审核油气管网安全排查及隐患治理情况；②突出审核承包商安全管理及规范运作情况；③突出审核设备设施管理情况；④突出审核安全环保责任制和安全环保业绩考核细则的建立落实情况；⑤突出审核以往查出问题整改落实情况；⑥突出审核独立安全监督队伍建设情况。3.结合工程技术业务特点，审核突出以下重点：①井控安全②海上安全③隐患治理④民爆物品及放射源管理⑤HSE事件管理⑥HSE示范队建设⑦优秀队站长选树活动4.继续坚持“三不审核”（没有审核方案不审核、没有现场检查表不审核，审核人员没有进行集中培训不审核）、“四个统一”（统一思想、统一标准、统一要求、统一流程）、“五从五看”（从现象看本质、从问题看管理、从基层看机关、从体系看三基、从队伍表现看队伍作风）的审核原则。三、审核方案1.分类抽样分局级机关、二级单位机关和基层队（站）现场三个层面采取抽样方式完成审核，各单位抽样数量一致。具体单位由审核组长根据生产日报随机抽样。表4审核抽样方案企业局机关处室二级机关钻井队(含录井队)井下作业队测井队其他(油建物探运输机修等5类)大庆钻探535+532+1库选5川庆钻探535+532+1库选5渤海钻探535+532+1库选5长城钻探535+532+1库选5西部钻探535+532+1库选5海洋工程2211海工制造东方地球物理556物探现场+2库中油测井547+2库钻井院23北京石油机械厂注：表中库特指放射源或火工品库房2.审核方式：本次审核不召集首次会议，不听取汇报。主要采取：①管理人员审核：面对面访谈、问卷调查。②机关部门审核：对标查阅资料、沟通交流和建议。③基层现场审核：现场检查、查阅资料、行为安全观察和沟通、追溯验证。各审核组完成审核后，与受审核企业进行充分沟通、确认，召开审核末次会议，给出审核得分，对企业HSE管理体系的运行进行客观评价，提出审核建议，帮助企业持续改进。3.审核要素本次HSE审核为专项审核，本次审核从SY/T6276-2010《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》中，选择11项要素1000分，进行重点审核并打分排名，其它要素发现问题只讲评，不打分。表111项重点要素打分表序号要素编号要素名称分值15.1领导和承诺4025.3策划5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划10035.3.4管理方案8045.4组织结构、资源和文件5.4.1组织结构和职责5055.4.4能力、培训和意识7065.5实施和运行5.5.1设施完整性17075.5.2承包方和（或）供应方8085.5.5作业许可7095.5.6运行控制(分专业编制现场检查表)200105.5.8应急准备与响应70115.6检查5.6.4事故、事件报告、调查和处理70合计1000注：5.5.6《运行控制要素(现场)检查表》分专业编制，占200分。其他十项要素占800分。4.计分方式(1)审核组专家依据审核表和现场检查表进行审核打分。其中，对局处机关审核结果占总分权重20%，对基层队站审核结果占总分权重80%。(2)专家审核对每个机关或基层队站均按照满分1000分进行打分，并在企业公布。机关得分为其各机关(局处两级)得分的平均值，基层队站得分为其各基层队站得分的平均值。(3)重复项累进扣分本次审核发现凡属屡改屡犯久治不愈的问题(指与本企业上年HSE审核、井控检查问题相重复的)，发现一次在总分中扣减10分。（注：下次审核发现该问题再次重复出现的，将再多扣10分，即一次扣20分。如此不断累进。）该扣分项由审核组组长在审核结束后在总分中统一扣减，在企业公布。(4)企业得分计算企业得分=机关平均分×20%+基层平均分×80%-扣分。四、审核时间与分组1.时间安排审核人员于2014年3月10日在北京四川石油宾馆报到，11日-12日集中培训，12日出发到达现场，4月2日完成现场审核返回北京，4月3-4日在北京召开审核总结会。培训内容主要有三项：①审核原则和审核纪律的培训（“九个不”）；②审核方法培训；③逐项讲解审核评分细则，。2.分组安排本次审核分四个审核组，组长分别为熊长善、郭进德、徐非凡、乔永富。具体组员及审核对象安排见附表。