A576投资管理办法

中国石油集团渤海石油装备制造有限公司管理作业文件文件编码：BHZB/HSE/A5.7.6投资管理办法发行版本：A修改码：0编制人：石乃忠规划发展处主要领导审核：刘泳公司专业主管领导审定：舒高新批准人：郭孟齐2009－09－01批准2009－10－01实施中国石油集团渤海石油装备制造有限公司发布投资管理办法1范围为了加强投资管理，规范投资行为，提高投资效益和计划管理水平，促进公司的持续有效较快协调发展，制定本办法。本办法规定了投资管理的职责与分工、管理权限、管理内容、管理程序及要求。本办法适用于公司及所属各单位。2术语和简略语本办法采用GB/T28001－2001和Q/SY1002.1－2007标准规定的术语。3职责3.1公司机关部门职责3.1.1规划发展处是公司投资归口管理部门，其职责是：a）组织制订公司投资管理规章制度，并组织落实;b）组织编制公司中长期发展规划、滚动规划及资本运营、矿区服务等专项规划，并推动实施;c）负责公司年度投资建议计划的编制与报批、批次计划的编制与下达，并组织实施;d）组织编制公司年度无工程建设项目股权投资建议计划，负责无工程建设的股权投资项目管理;e）按照项目管理权限，组织审批项目预可行性研究、可行性研究报告、初步设计;发行版本：A修改码：0文件编码：BHZB/HSE/A5.7.6页码：1/15BHZB/HSE/A5.7.62/15f）负责组织投资统计、投资效益分析和项目后评价;g）负责公司工程造价、投资估算、概算和新项目用地管理工作;h）参与公司年度财务预算编制，审核年度决算中的投资计划完成情况。3.1.2总经理办公室负责组织编制机关办公设备购置建议计划，并组织实施。3.1.3财务资产处负责资产收购项目的资产评估和审查，确定收购参考价格。3.1.4质量安全环保处负责编制公司年度安全环保隐患治理、节能节水专项规划及年度建议计划，并负责安全环保隐患治理、节能节水项目的审批、报批和组织实施。3.1.5科技管理处负责编制公司科技专项规划和年度科技投资建议计划、信息化建设专项规划和年度投资建议计划，并负责科技项目、新技术推广项目、信息化建设项目的审批、报批和组织实施。3.1.6生产运行处负责编制公司设备购置建议计划，并组织实施。3.1.7审计监察处负责对投资项目决策和投资计划执行情况进行审计、监督检查。3.1.8公司其他管理部门按职责分工负责投资管理的相关工作。3.2所属单位部门职责3.2.1所属单位规划计划部门负责归口管理本单位投资管理工作。a）按照本单位中长期发展规划，编制本单位年度投资建议计划及专项计划;b）依据公司下达的投资计划，组织实施本单位投资计划;c）按公司有关规定，编报项目预可行性研究、可行性研究报告和初步设计;d）组织上报本单位年度投资决算;BHZB/HSE/A5.7.63/15e）组织开展本单位投资统计和项目后评价。4管理内容4.1投资项目管理权限4.1.1集团公司根据投资项目性质和规模，将投资项目划分为一类、二类、三类和四类项目，并按项目类别划分管理权限。4.1.2一类、二类、三类项目为限上项目，由集团公司或专业分公司审批。限上项目主要包括：a）需要上报国家核准的国内投资项目;b）投资2000万元及以上与油气业务相关的装备制造项目、单台（套）非安装设备购置项目（不包括矿区设备）、工程建设项目、生产服务项目、现有生活基地水电暖等系统配套投资项目;c）社会通用产品的装备制造项目，生产基地搬迁项目;d）投资3000万元及以上的安全环保隐患治理项目、节能减排项目;e）集团公司信息化建设项目、集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目、集团公司级新技术推广项目;f）外围生活矿区回迁、矿区整体搬迁、棚户区危旧房翻建、异地安置职工住房项目;g）投资1000万元及以上矿区非安装设备购置项目;h）办公、科研、培训用房等楼堂馆所项目，医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房项目，小汽车购置;i）股权投资、资产收购项目;j）集团公司授权管理的其他项目。4.1.3四类项目为限下项目，由公司审批。限下项目主要包括：a）投资2000万元以下与油气业务相关的装备制造项目、工程建设项目、生产服务项目、单台（套）非安装设备购置项目、现有生活基地水电BHZB/HSE/A5.7.64/15暖等系统改造投资项目;b）投资3000万元以下的安全环保隐患治理项目、节能减排项目、生产支持性科研项目;c）投资1000万元以下矿区非安装设备购置项目;d）集团公司及专业分公司授权管理的其他项目。4.2投资项目中长期业务发展规划4.2.1安排投资项目和制定年度投资计划，应当以中长期业务发展规划（包括滚动规划）为依据。未纳入中长期业务发展规划的项目，原则上不得开展预可行性研究、可行性研究，不得列入投资计划。中长期业务发展规划应当确定投资方向和结构，明确重大项目、投资规模和投资效益预期。4.2.2中长期业务发展规划每年滚动编制，并建立相应的投资项目库。公司相关部门和所属单位根据需要提出投资项目建议，经规划发展处综合平衡并报公司总经理办公会审批后，列入公司中长期业务发展规划投资项目库。4.2.3规划发展处每年以投资项目库为基础，编制年度投资建议。未纳入公司年度投资建议计划的项目，不得组织立项审批。4.3投资项目预可行性研究、可行性研究4.3.1投资项目应当编制预可行性研究报告和可行性研究报告。其中，限下项目、安全环保隐患治理项目以及经批准直接开展可行性研究的项目可不编制预可行性研究报告；投资500万元以下的工程建设项目、单台（套）200万元以下的非安装设备购置项目，可行性研究报告的编制可适当简化。可行性研究报告未经批准，不得开展下一环节的工作。4.3.2投资项目预可行性研究、可行性研究报告应当委托具备相应资质的专业机构编制。其中，限上项目由集团公司规划计划部或专业分公司负责BHZB/HSE/A5.7.65/15委托编制，限下项目由规划发展处或所属单位负责委托编制。4.3.3编制预可行性研究、可行性研究报告，应当遵循国家有关法律、法规和集团公司有关规定，内容及深度应达到集团公司和行业规定的标准。4.3.4预可行性研究、可行性研究报告经济部分（包括投资估算和经济评价），执行集团公司石油建设项目可行性研究投资估算编制有关规定和建设项目经济评价方法与参数有关规定。4.3.5预可行性研究、可行性研究报告应当按以下程序审批：a)建设单位对拟建项目提出项目立项请示，限上项目编制预可行性研究报告、限下项目编制项目建议书，报送规划发展处;b)规划发展处组织或会同有关部门对项目预可行性研究报告、项目建议书进行研究后，提出审查意见，报公司主管领导审批;c)限上项目预可行性研究报告经公司初审通过后，由规划发展处以公司文件形式上报集团公司，并根据集团公司审查、审批意见开展下步工作;d)限下项目建议书经公司审批通过后，建设单位根据审批要求，对500万元以上的工程建设项目和200万元以上的非安装设备购置项目，委托编制项目可行性研究报告，上报公司规划发展处;e)规划发展处组织成立专家组，对限下项目可行性研究报告进行评估论证，形成专家组审查意见、编报评估报告。建设单位根据评估意见，对可行性研究报告进行修改或补充完善后，上报规划发展处;f)规划发展处根据完善的可行性研究报告和评估报告，对限下项目是否立项以正式文件提出批复意见，上报公司主管领导审批、签发。4.3.6经批准的项目预可行性研究、可行性研究报告，其投资主体、建设规模、场址选择、工艺技术、产品方案、投资估算与经济评价等内容发生重大变化的，或批准超过两年未开展实质性工作的，应按照审批权限重新报批或取消。BHZB/HSE/A5.7.66/154.4投资项目初步设计4.4.1建设单位根据批准的可行性研究报告，编写设计委托书，委托具备相应资质的设计单位编制工程建设项目初步设计。限上项目设计委托书需报规划发展处审批同意后，才能正式委托。初步设计由两家以上设计单位分别承担时，建设单位应指定一家总负责单位，负责制定工程建设项目设计统一规定。4.4.2初步设计内容及深度应达到集团公司和行业相关规定要求。工程建设项目初步设计批准后列入公司年度投资计划。项目投资必须控制在批准的初步设计概算额度内。4.4.3初步设计按以下规定审批：a)限上项目，建设单位应将初步设计审查文件材料上报规划发展处，由规划发展处组织初评后上报集团公司，按照集团公司初步设计审批程序组织审批;b)限下项目由规划发展处组织审批，报装备制造分公司备案。c)初步设计概算原则上应控制在批准的可研投资估算之内。超过批准可研估算10%及以上的，必须重新编制可行性研究报告并按程序报审。超过批准可研估算10%以内的，限上项目由集团公司复审，限下项目由规划发展处组织复审。项目引进范围变化和办公楼、公寓用房增加规模的，比照前款规定办理。4.4.4建设工程初步设计审查文件材料中应包括：建设工程初步设计审查报告和预审查意见（各1份）；批准的可行性研究报告（1份）；初步设计文件和概算（各5份）；需引进的技术、装备和材料清单（各5份）；工程地质、水文地质勘察报告（各1份）；环境影响评价报告书及批准文件（各1份）；用水、用电、用地、运输等外部协议文件（各1份）；设计资质证BHZB/HSE/A5.7.67/15书、企业法人营业执照复印件（各1份）。4.4.5经批准的项目初步设计，其投资主体、建设规模、场址选择、工艺技术、产品方案、概算投资和经济评价等内容发生重大变化，或批准超过两年未开展实质性工作的，应按照审批权限重新报批或取消。4.4.6初步设计概算投资批准后，原则上不得调整。因物价等变化影响，需调增概算投资的，限上项目由集团公司审批，限下项目经规划发展处审查后报公司领导审批。需调减概算投资的，限上项目由专业分公司审批，限下项目由规划发展处审批。4.4.7需调整概算的建设项目，应由建设单位分析变化原因，编制调整概算。4.4.8经批准调整概算投资的项目，要同时调整投资计划。因调整增减的投资规模，原则上在公司年度投资规模内平衡。4.5年度投资计划4.5.1年度投资计划包括投资框架计划和投资分批计划。框架计划确定年度投资总体安排；分批计划是在框架计划内，根据项目进度确定的执行计划。4.5.2年度投资框架计划的编制应遵循以下原则：a）所属各单位要把本单位年度投资计划（含本部、本单位受托管理的分公司和子公司）全部纳入年度投资框架计划;b）所属各单位应根据本单位折旧额度考虑安排用于维持简单再生产的非安装设备和一般技措项目投资。4.5.3年度投资框架计划按以下程序编制：a）按照集团公司及公司的工作部署，规划发展处每年7月15日前下发下一年度投资框架计划的编制要点;b）所属单位按照公司要求，于每年7月31日前编制本单位年度投资BHZB/HSE/A5.7.68/15框架建议计划，将总体投资框架建议计划报送规划发展处，专项投资建议计划分别报相关处室;c）规划发展处于每年8月5日前组织相关处室听取各单位投资框架建议计划编制情况汇报。公司相关处室于每年8月8日前编制本专业系统年度专项建议计划，经公司主管领导签字并加盖部门印章后，报送规划发展处汇总平衡;d）规划发展处于每年8月10日前汇总并综合平衡形成公司年度投资框架建议计划，经公司总经理办公会审核后，报集团公司审查;e）根据集团公司对公司年度投资框架建议计划审查意见，编制公司年度投资框架计划，经主管领导审核后，报总经理办公会审定。4.5.4年度分批投资计划的编制和下达按以下要求执行：a）年度分批投资计划按照框架计划确定的规模实行总量控制和项目管理。所属单位按照规划发展处统一要求，根据项目进展情况分批上报建议计划。专项投资建议计划报有关处室；综合投资建议计划（含专业、专项计划）报规划发展处;b）规划发展处汇总编制分批投资建议计划，经公司总经理办公会审查通过后，上报集团公司审批;c）根据集团公司下达分批投资计划，编制公司批次投资计划，报公司领导批准后，下达公司分批投资计划;d）对特殊急需安排投资的项目，由规划发展处报公司领导批准后，向预算和财务部门提交临时计划安