C12030新股询价和申购业务自律管理工作简介(90分答案)

一、单项选择题1.截止2012年8月，常规类询价对象中，数量最多的机构是（）。A.财务公司B.基金公司C.信托公司D.证券公司2.2012年，（）发布后，主承销商可以自主推荐经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。A.《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》B.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》C.《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》D.《证券发行与承销管理办法》二、多项选择题3.主承销商在筛选个人投资者时，个人投资者应当满足的要求包括（）。（本题有超过一个的正确选项）A.有5年以上的投资经验B.资金规模应与新股申购业务相适应C.无违法违规记录D.用于投资的资金确系自有资金4.在询价对象及其自律管理工作中，按照会员管理办法的相关规定，中国证券业协会对主承销商可以采取的纪律处分措施包括（）。（本题有超过一个的正确选项）A.一定期限内不受理其推荐类询价对象名单的报备B.暂停部分会员权利C.行业内通报批评D.公开谴责5.在询价对象及其自律管理工作中，新股询价行为的自律要求包括（）。（本题有超过一个的正确选项）A.投资决策小组制度，报价评估B.已设置行业研究员或有较深入研究C.认真研读发行人招股说明书D.设置专项合规管理制度，禁收礼品三、判断题6.自《关于首次公开发行股票询价对象及配售对象备案工作有关事项的通知》发布之日起，停止已完成备案的一级债券型证券投资基金和集合信托计划的新股配售对象资格。（）正确错误7.根据2012年新股询价和申购业务开展情况，证券公司是新股业务中稳定的参与者。（）正确错误8.按照新股询价行为的自律要求，询价对象在提交报价时须双岗复核。（）正确错误9.询价对象所属配售对象可以利用非指定证券账户或银行资金账户参与网下申购。（）正确错误10.首次完成常规类询价对象备案的机构，需接受协会展业培训后方可展业。（）正确错误