上市公司-内幕交易知识培训

上市知识培训内幕交易内幕交易如履薄冰监事“弟媳”买了公司100股，中坚科技差点退市2016年1月11日，中坚科技监事胡群旬的弟媳李芳静，用证券交易软件买了公司股票100股。就在第二天，1月12日，中坚科技收到深交所下发的《监管关注函》：中坚科技于2015年12月9日上市，上市时公司股份总数为8800万股，社会公众持有股份2200万股，占公司股份总数的25%。而2016年1月11日，中坚科技监事胡群旬的亲属李芳静，从二级市场买入公司股票100股，占公司股份总数的0.0001%。1月13日，中坚科技回复深交所监管函称，当日李芳静已卖出所持有的100股股票，公司组织对董事、监事会、高级管理人员进行了相关法律法规的培训学习，并向广大投资者道歉。禁止行为1短线交易•公司董事、监事和高级管理人员或其他内幕信息知情人将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益，并及时披露相关人员违规买卖股票的情况、公司采取的补救措施、收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况、上海证券交易所要求披露的其他事项。2020/1/112015年12月16日午间公告，公司于12月15日收到公司监事会主席耿毅英所转交的中国证监会上海监管局下发的行政处罚决定书（沪201511号）。现将主要内容公告如下：耿毅英于5月26至5月28日期间，在减持公司股票后又买入公司股票5万股，根据深圳证券交易所测算，上述买卖股票的交易盈利4921.47元，对其进行警告。事后，安诺其公告称耿毅英已将违规所得上缴公司，公司组织对全体董监高培训学习，公司向投资者道歉。安诺其：监事会主席短线交易遭证监局处罚禁止行为2窗口期不得买卖股票什么是窗口期•窗口期是指从内幕信息产生到内幕信息披露前的这一段时间。禁止行为3内幕交易《证券法》规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。什么是内幕交易•内幕交易是一种典型的证券欺诈行为，是指证券交易内幕信息的知情人员利用其掌握的未公开的价格敏感信息进行证券买卖活动，从而谋取利益或减少损失的欺诈行为。2020/1/11内幕信息内幕信息，指内幕知情人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者其他队公司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。2020/1/11披露前的财务报告经营方针和范围的变化订立的重要合同重大投资和交易重大亏损或损失重大债务或债务违约生产经营外部条件发生变化董监高人员变动5%以上股份股东变化公司减资、合并、分立或解散重大诉讼、仲裁股东权益、股权结构变化利润分配、转股、送股新发行证券或其他融资方案尚未公开的并购、重组资产被查封、扣押、冻结等主要或全部业绩停顿对外重大担保主要资产抵押、出售或报废违法违规被调查、处罚董监高人员的债务赔偿董监高人员违法行为收购方案其他有重大影响的事件24项内幕信息内幕交易行为有哪些•1．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。平潭发展两董事长助理（项目参与人）内幕交易被证监会处罚平潭发展董事长助理夏雪参与了兴建严复纪念医院相关投资意向协议谈判及签署、平潭发展非公开发行股份筹划会议，属于两项内幕信息的知情人，在内幕敏感期内，其利用本人证券账户交易“平潭发展”，获利约207万元。平潭发展董事长特别助理石乃珊是兴建严复纪念医院相关投资意向协议、中福康辉旅游综合开发项目两项内幕信息知情人，在内幕敏感期内，其利用本人证券账户和“黄某怡”账户交易“平潭发展”，获利约204万元。夏雪、石乃珊的上述行为，违反了《证券法》第73条、第76条第1款规定，依据《证券法》第202条规定，证监会责令夏雪依法处理非法持有的证券，没收违法所得约207万元，并处以约620万元罚款；没收石乃珊违法所得约204万元，并处以约613万元罚款。内幕交易行为有哪些•2．内幕人员向他人泄露内幕信息，使得他人利用该信息进行内幕交易；中山原市长李启红被判11年内幕交易获利1983万2007年4至6月，时任中山公用事业集团董事长谭庆中筹划将公司优质资产注入上市公司公用科技，实现集团整体上市。其间，他多次就此事向时任中山市市长李启红汇报。在汇报过程中，谭庆中提到公司股价会上涨，建议让李启红丈夫林永安购买。6月29日至7月3日，李启红及家人累计买入公用科技股票89.68万股，买入资金669万余元，9月18日至10月15日陆续卖出，收益1983万余元。后经法院判决，李启红因犯内幕交易、泄露内幕信息罪和受贿罪，被判处有期徒刑11年，并处罚金2000万元、没收财产10万元。其丈夫林永安、弟媳林小雁和弟弟李启明也同时被判刑。内幕交易行为有哪些•3．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券。内幕信息罪的处罚（一）《证券法》关于内幕交易的行政处罚规定：责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。2020/1/11根据《刑法》第一百八十条的规定，从事内幕交易或者泄露内幕信息情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。对于单位犯本罪的，除对单位判处罚金外，对于其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息罪的处罚（二）•谢谢