2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分试卷3

2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷3单项选择题1.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是()。A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级B.由金融机构承销C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.在证券交易所交易2.证券投资基金是指通过公开发售()募集资金的一种投资方式。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额3.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护()及相关当事人的合法权益。A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.基金份额持有人4.证券交易所必须限定()。A.上市公司数量B.会员数量C.证券交易数额D.交易席位数量5.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是()。A.某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B.某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌6.股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员7.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。A.直接收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率8.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金9.根据《证券公司风险处置条例》的规定，()是证券公司自我整改的一种处置措施。A.托管、接管B.撤销C.停业整顿D.行政重组10.我国目前发行股票时不允许()。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.平价发行和溢价发行11.()不是有价证券的特征。A.期限性B.固定性C.风险性D.收益性12.可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.修正的欧式期权13.上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的()。A.几何平均值B.算术平均值C.中位值D.标准差14.1999～2007年是我国证券市场的()。A.探索起步时期B.萌芽期C.形成和初步发展期D.规范发展时期15.通常情况下，()因素更值得投资者重视。A.资产重估与资产处置B.稳定持久的主营业务利润C.财政补贴D.会计政策变更16.政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，这种金融体制称为()。A.金融自由化B.金融抑制C.金融市场化D.金融深化17.下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是()。A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章B.证券公司所制定的规则属于自律性规则C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次18.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。A.一级存托凭证和二级存托凭证B.公募存托凭证和私募存托凭证C.记名存托凭证和不记名存托凭证D.无担保存托凭证和有担保存托凭证19.投资人可在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为()。A.风险基金B.产业基金C.封闭式基金D.开放式基金20.证券市场是指股票、债券、投资基金等()。A.有价证券交易的市场B.有价证券发行的市场C.有价证券发行与交易的市场D.有价证券投资者博弈的交易市场21.为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益。1993年8月15日由国务院证券委员会公布了()。A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》C.《证券市场禁人暂行规定》D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》22.未知价计算法中的“未知价”是指()。A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价23.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——()，实现了由远期合同向期货交易过渡。A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同24.开放式基金的交易价格取决于()。A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值25.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者()。A.可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权26.准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》27.关于债券的含义，下面说法错误的是()。A.投资者是借出资金的经济主体B.发行人只需要在一定时期归还本金C.债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证D.发行人是借入资金的经济主体28.对于成长型的股票，()是最常用的辅助估值工具。A.市盈率B.市净率C.现金流折现D.每股盈余成长率29.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行()。A.短期债券B.中期债券C.长期债券D.不能确定30.有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是()。A.980元和8.28%B.920元和8.28%C.980元和8.16%D.920元和8.16%31.下面()不是基金份额持有人必须承担的义务。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约32.上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。A.做市商制B.公司制C.科层制D.会员制33.()是具有标准格式的债券。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.电子债券34.保证公司债属于()。A.抵押证券B.担保证券C.质押债券D.金融债券35.以下说法错误的是()。A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人36.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取()的组织形式。A.公司制B.会员制C.社团组织D.非独立法人37.电子金融创新的主要功能是()。A.把电脑技术应用于金融资产的交易过程B.把电脑技术应用于金融资产的交割过程C.把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程D.把电脑技术应用于金融风险的分散过程38.允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是()。A.无担保的存托凭证B.一级存托凭证C.二级存托凭证D.三级存托凭证39.一般来讲，政府债券与公司债券相比()。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定40.公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作()。A.建业股息B.负债股息C.财产股息D.股票股息41.贴现债券的发行属于()。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是42.以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是()。A.约定在一定期限内还本付息B.在证券交易所上市交易C.在银行间债券市场发行D.以短期融资为目的43.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。A.财务顾问业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务44.下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是()。A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B.一般认为，基金起源于美国C.基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D.开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式45.契约型基金反映的是()。A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系46.股票以面值作为发行价，被称为()。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.市价发行47.股票价格指数期货的出现主要是为了规避()。A.市场风险B.非系统性风险C.系统性风险D.违约风险48.()债券以利率逐年累进方法计息。A.单利B.贴现C.累进利率D.复利49.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，()处于优先地位。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东50.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR51.基金管理费费率的大小，通常()。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比52.收入型基金是以获取()为目的。A.长期稳定收入B.长期资产增值C.当期固定收入D.当期最大收入53.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。A.反方向B.同方向C.无关D.相关性低54.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为()万元。A.2200B.2250C.2300D.235055.储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的()的人民币债券。A.不可流通B.可在证券交易所上市交易C.可以在商业银行柜台流通D.可在银行间债券市场转让56.代办股份转让市场的涨跌幅限制为()。A.涨幅、跌幅限制为10%B.涨幅、跌幅限制为5%C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制为5%57.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。A.中国证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会58.可转换公司债券是()。A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创造型创新的重要成果59.认购公司型基金的投资人是基金公司的()。A.债权人B.受益人C.股东D.委托人60.下列()因素可能会引起净资产收益率的下降。A.净利润的上升B.资产周转加快C.杠杆比率的增大D.税率的提高多项选择题61.基金信息披露时，应披露()内容。A.基金招募说明书B.临时报告C.证券投资业绩预测报告D.涉及基金托管义务的诉讼62.关于我国证券交易所的论述，正确的有()。A.依法设立B.以营利为目的C.是整个证券市场的核心D.是实行自律性管理的法人63.关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有()。A.1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票B.1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立C.1988年，国债柜台交易正式启动D.1990年，中国证券业协会成立64.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFⅡ)65.不能在A股市场开户的人员有()。A.证券交易所的管理人员B.证券经营机构中与股票发行或交易有直