36代理推广协议20130612

北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划代理推广协议二○一三年月I目录第一条定义............................................................................................................................3第二条代理推广份额..........................................................................................................3第三条代理推广工作内容.................................................................................................3第四条代理推广安排..........................................................................................................3第五条资料管理与交流......................................................................................................6第六条市场推广和客户服务工作....................................................................................7第七条代理推广费用..........................................................................................................8第八条陈述与保证...............................................................................................................9第九条权利与义务.............................................................................................................11第十条不可抗力.................................................................................................................14第十一条合同的终止与解除...............................................................................................15第十二条违约责任及争议解决...........................................................................................17第十三条其他事项.................................................................................................................18《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券代理推广协议》2本《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券代理推广协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于2013年__月__日在中国北京市签署。计划管理人/主推广机构：方正证券股份有限公司（“甲方”）法定代表人：雷杰住所：湖南长沙芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22—24层代理推广机构：_________________________（“乙方”）法定代表人：住所：鉴于：1、甲方拟设立北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）。2、乙方为一家依照中国法律合法成立并有效存续的_________，按照相关法律、法规的规定具备担任专项计划推广机构的资格和能力。3、甲方有意委托乙方代为办理专项计划推广等相关业务，乙方同意并接受该项委托。甲、乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就专项计划的代理推广业务（以下简称“代理推广”）及其相关事宜中的权利和义务，一致达成如下协议。《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券代理推广协议》3第一条定义1.1除在本协议中另有约定，本协议中的词语或简称与《计划说明书》或其他专项计划文件中相应词语或简称的定义相同。第二条代理推广份额2.1乙方负责代理推广的优先级资产支持证券（含京地铁1、京地铁2、京地铁3、京地铁4和京地铁5）总份额为：【】。第三条代理推广工作内容3.1专项计划代理推广工作的主要内容3.1.1乙方代理甲方向投资者推广销售优先级资产支持证券及提供客户服务等。3.1.2乙方协助甲方办理认购人在专项计划项下认购、收益分配、资产清算等事项。3.1.3甲、乙双方协商确定的其他业务。第四条代理推广安排4.1代理推广时间和场所4.1.1专项计划的推广期、兑付日等日期和时间均由甲方根据专项计划文件的约定确定。4.1.2乙方在推广期受理认购人认购申请的时间，由甲方在《计划说明书》中约《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券代理推广协议》4定，乙方遵照执行。专项计划推广期间的营业时间双方可另行协商制定。4.2账户管理4.2.1账户开立、变更、冻结、注销（1）乙方应在专项计划推广期间及其存续期间协助符合要求的尚未开设上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡的认购人办理上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡等相关开户业务。（2）在专项计划推广期间及其存续期间，乙方应协助认购人办理资料变更申请；按司法机关及其他有权机关依法要求协助执行账户冻结、解冻；及协助办理账户注销业务。4.2.2账户信息核对在专项计划推广期间，甲、乙双方应对认购人的认购资金、优先级资产支持证券认购份数平行记账，每日核对。4.3交易管理业务4.3.1业务申请的受理（1）乙方应严格按照专项计划文件及本协议的约定受理认购人的如下业务：(a)认购人认购、交易优先级资产支持证券，获取专项计划项下的收益及清算资产等业务申请。(b)司法强制执行、继承、捐赠等情况下的资产支持证券非交易过户申请。(c)司法机关及其他有权机关依法要求的资产支持证券冻结。（2）乙方受理本协议第4.3.1款第（1）项（a）约定的业务的，应严格审查认购人的申请材料、批准文书等相关资料，并对资料完备性、准确性和真实性负责。乙方应保证传输给甲方的数据与认购人提供的相关资料保持一《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券代理推广协议》5致。（3）认购人在参与认购时，以甲方注册登记系统确认为准；在交易优先级资产支持证券、专项计划收益分配、清算资产分配等业务发生时，以中证登上海公司的确认为准。4.3.2数据及信息传输（1）专项计划推广期间，乙方应将其参与代理推广的网点的全部专项计划认购参与数据及文件资料即时传送给甲方。甲方应在审核后对乙方提供的认购人认购参与专项计划数据及时进行确认。认购人认购参与专项计划经甲方确认后，乙方从相应的认购人的认购账户里扣款，并将相应的资料、数据按日传输给甲方，甲方应在审核后及时进行确认。（2）甲、乙双方应按照有关规定要求，保证数据传输的安全、及时、准确、完整。（3）数据传输中的衔接时间以有关数据到达数据接收方系统的时间为准。（4）任何一方因过错、失误或其他原因导致给对方传输的数据错误、遗漏或延误等所引发的责任由过错方承担。如因此造成对方向第三方承担责任的，对方有权向过错方追偿。（5）数据及信息的传输非甲、乙双方原因而出现差错、遗漏或延误的，由双方协商解决。4.3.3资金交收（1）专项计划推广期间，甲方每日对当日认购人的认购金额进行确认；乙方应根据甲方的指令，在规定时间内按时、足额将甲方确认后的认购金额划付到计划推广专户中。《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券代理推广协议》6（2）乙方负责在甲方注册登记系统确认日起1个工作日内协助认购人将认购资金划入甲方的计划推广专户。4.3.4差错处理甲、乙双方应采取各种措施，切实防范各业务环节差错的发生，特别对重点环节加强内部控制和监察。双方应相互配合对方执行差错处理。第五条资料管理与交流5.1交易资讯5.1.1甲方应及时、完整地向乙方提供最新版本的《计划说明书》、《认购协议》、《风险揭示书》及其它与《代理推广协议》有关的文件，乙方应在确定相关材料不会对资产支持证券认购人或自身权益有可能产生损失、损害的前提下，将《计划说明书》、《认购协议》、《风险揭示书》向认购人提供或摆放在其办理相关业务的营业网点，供认购人参阅。5.1.2甲方对本协议第5.1.1款约定的材料拥有完整和排他的版权，乙方未经甲方的同意不得对其进行任何修改。乙方可以以自己的名义制作为代理推广所需要的有关资料，但应在正式使用前告知甲方并经甲方书面同意，并对其自行制作的代理推广所需资料向认购人及甲方承担全部责任。5.2资料管理5.2.1专项计划代理推广资料是指甲、乙双方在为认购人办理本协议约定的业务过程中形成的、记录和反映业务内容的各类书面和电子形式的资料和证据。主要包括但不限于：认购人的各类业务申请表单和相关证明资料、交易记录与确认数据、各类涉及专项计划及认购人的协议、合同等。《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券代理推广协议》75.2.2甲、乙双方应依据相关法律、法规妥善保存各方所涉及的专项计划代理推广资料。认购人书面填写的各类业务申请及其原始凭证、与认购人签署的各类协议等，乙方应交由甲方保管。根据业务需要，甲方可以定期或不定期对上述资料进行查阅。5.2.3甲、乙双方在代理推广过程中产生的各类交易记录、认购人信息资料等电子资料，由双方依照法律、法规及其他有关规定，以电子数据形式保存，并做好数据备份和维护工作。如业务需要，乙方应按甲方的要求将相关资料交甲方保存。5.2.4甲、乙双方对办理代理推广过程中形成的相关凭证和资料负有保密责任。所有资料应自形成之日起完整保存，保存期不低于各自行业标准或监管部门规定的年限。【中伦Note：保存期一般约定为“不少于专项计划终止后二十年”，建议对保存期限作出明确的约定。】5.2.5本协议终止后，乙方应及时整理并移交有关业务资料，保证专项计划代理推广的正常进行。乙方不需移交的资料，仍应妥善保存，甲方若有查阅的需要，乙方应给予配合。第六条市场推广和客户服务工作6.1乙方为代理推广专项计划需要配备足够的、合格的推广人员，并对推广人员做好培训。在乙方的合理要求下，甲方应对乙方推广人员进行业务培训。6.2专项计划客户服务工作以甲方为主，甲方应负责客户服务的组织、协调和业务支持等各项工作，负责建立完善的客户服务体系，妥善处理投资者查询、《北京特定地铁线路票款收益权专项资产管理计划资产支持证券代理推广协议》8咨询、投诉等客户服务工作，乙方应配合甲方做好客户服务工作。6.3乙方负责向客户提供代理推广相关业务咨询。如乙方对前述问题不能提供解答，应向甲方寻求业务支持或建议客户向甲方咨询，甲方不得拒绝乙方的合理请求。第七条代理推广费用7.1代理推广服务费7.1.1在本专项计划按照《计划说明书》等相关文件成功设立的前提下，甲方应于专项计划成立日后5个工作日内，向乙方支付代理推广服务费。7.1.2代理推广服务费的计算方法是计划推广专户内由乙方代理销售的认购人的认购资金总额×专项计划代理推广服务费率。7.1.3专项计划代理推广服务费率为______％。7.2