3专家调查法.

王伟军主编信息分析方法与应用2020/1/122信息分析方法与应用3.1德尔菲法3.2头脑风暴法3.3交叉影响分析法第3章专家调查法2020/1/123信息分析方法与应用学习目标掌握德尔菲法、头脑风暴法、交叉影响分析法的概念和实施过程掌握调查表的设计方法了解专家调查法的产生和发展，专家调查法在信息分析中的地位和作用掌握应用各种专家调查法时应该注意的事项了解各种专家调查法的优缺点第3章专家调查法2020/1/124信息分析方法与应用补充：有关“专家调查法”1.概念专家调查法或称专家评估法，是以专家作为索取信息的对象，依靠专家的知识和经验，由专家通过调查研究对问题作出判断、评估和预测的一种方法。适用场合：在下列3种典型情况下：（1）数据缺乏（2）新技术评估（3）非技术因素起主要作用2020/1/125信息分析方法与应用2.分类(1)专家个人调查法(2)专家会议调查法专家小组讨论会议头脑风暴法(3)德尔菲法(4)交叉影响分析法2020/1/126信息分析方法与应用(1)专家个人调查法——由专家个人进行调查、分析和判断的方法。优点：可以充分利用专家个人的知识和经验，最大限度地发挥专家个人的创造能力；不受外界影响，没有心理压力，这种影响在专家会议上通常是较明显的；组织工作简单，调研费用很少，因而简便易行。缺点：局限于专家个人经验、专业、认识2020/1/127信息分析方法与应用(2)专家会议调查法——可分为专家会议（专家小组讨论会）和头脑风暴法（智囊团式讨论）。优点：可弥补专家个人认识的不足，专家之间互相启发、互相补充。专家会议集体提出的判断多于专家个人的判断，通过比较和选择，可以提供有价值的判断。缺点：多数压服少数权威影响集体利害关系的干扰低质量的折衷2020/1/128信息分析方法与应用(3)德尔菲法(4)交叉影响分析法德尔菲法和交叉影响分析法是对专家个人调查法和专家会议调查法的改进。本章介绍德尔菲法、头脑风暴法、交叉影响分析法三种主流专家调查法。2020/1/129信息分析方法与应用3.1德尔菲法德尔菲法是专家调查法中一种方法，它是根据经过调查得到的情况，凭借专家的知识和经验，直接或经过简单的推算，对研究对象进行综合分析研究，寻求其特性和发展规律，进行预测的一种方法。它的最大优点是简便直观，无需建立繁琐的数学模型，而且在缺乏足够统计数据和没有类似历史事件可借鉴的情况下，也能对研究对象的未知或未来的状态做出有效的预测。2020/1/1210信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.1德尔菲法概述1.德尔菲法的由来相传德尔菲原是古希腊一个发布神谕的圣地，这片土地的主人太阳神阿波罗以超凡的预知能力闻名整个希腊。德尔菲法正是借卓越人物来洞察和预测未来之意而得名的。该法除用于科技预测外，后来逐渐被应用于任何领域的预测，如人口预测、医疗保健预测、经营和需求预测、教育预测等。此外，还用来进行评价、决策、管理沟通和规划工作。德尔菲法在信息分析研究中，特别是在预测研究中占有重要的地位。3.1德尔菲法2020/1/1211信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.1德尔菲法概述2.德尔菲法的基本思想德尔菲法法采用匿名方式发表意见，组织者对每一轮的意见都进行汇总整理，再将整理结果反馈给专家，供他们分析，提出新的意见。经过多次反复，专家的意见逐渐聚拢，最终形成较为可靠的结论。3.1德尔菲法2020/1/1212信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.1德尔菲法概述3.德尔菲法的特点(1)匿名性(2)反馈性(3)统计性3.1德尔菲法2020/1/1213信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.1德尔菲法概述(1)匿名性从事预测的专家彼此互不知道其他有哪些人参加预测，他们是在完全匿名的情况下交流思想的。经典德尔菲法采取匿名的发函调查的形式，克服了地域限制以及专家会议法中易受权威影响，易受会议气氛影响和其他心理影响的缺点。匿名性保证了专家意见的可靠性。3.1德尔菲法2020/1/1214信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.1德尔菲法概述(2)反馈性由于德尔菲法采用匿名形式，专家之间互不接触，仅靠一轮调查，专家意见往往比较分散，不易作出结论，为了使受邀的专家们能够了解每一轮咨询的汇总情况和其他专家的意见，组织者要对每一轮咨询的结果进行整理、分析、综合，并在下一轮咨询中反馈给每个受邀专家，以便专家们根据新的调查表进一步地发表意见。3.1德尔菲法2020/1/1215信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.1德尔菲法概述(3)统计性在应用德尔菲法进行信息分析与预测研究时，对研究课题的评价或预测既不是由信息分析研究人员做出的，也不是由个别专家给出的，而是由一批有关的专家给出的，并对诸多专家的回答必须进行统计学处理。所以，应用德尔菲法所得的结果带有统计学的特征，往往以概率的形式出现，它既反映了专家意见的集中程度，又可以反映专家意见的离散程度。3.1德尔菲法2020/1/1216信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.1德尔菲法概述4.德尔菲法的用途（1）对达到某一目标的条件、途径、手段及它们的相对重要程度的预测。（2）对未来事件实现时间的预测。（3）对某一方案（技术、产品等）在总体方案（技术、产品等）中所占的最佳比重作出概率估计。（4）对研究对象的动向和在未来某个时间所能达到的状况、性能等的预测。（5）对方案（技术、产品等）作出评价，或者对若干个备选方案（技术、产品等）评价出相对名次，选出最优者。3.1德尔菲法2020/1/1217信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.2德尔菲法的实施步骤1.明确预测目标，成立预测领导小组并制订实施计划在用德尔菲法进行预测前，首先要明确此次预测的目标，然后成立预测领导小组负责对预测的实施过程进行组织和指挥，预测领导小组一般由信息分析与预测人员组成。根据预测目标制定完整的实施计划指导预测工作顺利进行。3.1德尔菲法2020/1/1218信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.2德尔菲法的实施步骤2.选择参加预测的专家选择专家时首先要征得专家的同意，并不是所有的专家都愿意参与调查。选择的专家要具有广泛的代表性。如果预测的任务要求比较深入地了解本部门的历史情况和技术政策，或者涉及本部门的机密，则应该从本部门内部选择专家；如果预测的任务涉及内容广泛，那么应该同时从部门内外挑选专家。专家组的人数一般控制在10~50人。由于专家选择工作具有复杂性，可以事先建立专家库，将专家们的信息集合起来。3.1德尔菲法2020/1/1219信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.2德尔菲法的实施步骤3.设计调查表德尔菲法的调查表一般分为两个部分：主体和附件。主体即具体的调查内容，附件主要包括调查说明、背景材料、专家回执、反馈消息等。一般来说，调查表主体部分的设计过程包括：1）对研究课题进行分析，提取出关键概念；2）对概念进行操作化处理，层层划分研究子项；3）确定出具有直接观察特征的测量指标；4）根据已经确定的指标，编制问卷问题。由于调查表主体部分由一系列问题或可供问题选择的答案构成，所以设计调查表主体部分的核心工作是如何设计出符合调查目的需要的问题。3.1德尔菲法2020/1/1220信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.2德尔菲法的实施步骤3.设计调查表在设计调查表问题时，应注意以下几点：（1）注意提问的方式。（2）避免概念不清的提问。（3）把握所提问题的数量和难度。（4）注意不要在提问中掺杂组织者的观点。3.1德尔菲法2020/1/1221信息分析方法与应用3.1德尔菲法3.1.2德尔菲法的实施步骤（1）注意提问方式开放性问题：不提供任何答案，专家可以根据个人意愿自由地、不受限制地回答。可以收集到组织者没有考虑到的资料，但会延长应答时间，增加资料整理难度。如：你认为……发展方向是什么？封闭性问题：事先设计好问题以及问题的各种可能答案，专家只需从备选答案中选择。如选择题的答案a、b、c、d2020/1/1222信息分析方法与应用3.1德尔菲法3.1.2德尔菲法的实施步骤（2）避免概念不清的提问交叉概念：供选择答案中出现概念交叉情况。如：信息人员具备的能力？a.信息检索b.信息收集c.信息分析d.背景知识；a和b属于交叉概念双重提问：所提问的问题既有肯定又有否定。如：你对旅游和购物是否感兴趣？2020/1/1223信息分析方法与应用3.1德尔菲法3.1.2德尔菲法的实施步骤（3）所提问题的数量和难度问题的数量和难度与答题时间有关系，数量越多，难度越大，时间越长，会给专家造成厌烦心理。一般来说，问题数量不超过25个，答题时间应该在半个小时左右。2020/1/1224信息分析方法与应用3.1德尔菲法3.1.2德尔菲法的实施步骤（4）不要在提问中掺杂组织者观点，或出现诱导性的提问2020/1/1225信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.2德尔菲法的实施步骤几种德尔菲法常用的调查表形式：3.1德尔菲法2020/1/1226信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.2德尔菲法的实施步骤几种德尔菲法常用的调查表形式：3.1德尔菲法2020/1/1227信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.2德尔菲法的实施步骤几种德尔菲法常用的调查表形式：3.1德尔菲法2020/1/1228信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.2德尔菲法的实施步骤几种德尔菲法常用的调查表形式：3.1德尔菲法2020/1/1229信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.2德尔菲法的实施步骤4.开展反馈调查经典的德尔菲法一般包含四轮征询调查，除第一轮之外，其余三轮都要将上一轮调查的汇总结果反馈给专家。3.1德尔菲法2020/1/1230信息分析方法与应用3.1德尔菲法3.1.2德尔菲法的实施步骤4.开展反馈调查（1）第一轮：预测领导小组以邮寄的方式将不带任何限制，只提出预测主题和有关说明的第一轮调查表发给各专家，请专家围绕预测主题提出应预测事件。组织者将回收的专家调查表进行汇总整理，归并相同事件，剔除次要的、分散的事件，制定出一个具体预测事件一览表，并将它作为第二轮的调查表反馈给专家。第二轮：第二轮调查要求专家对预测的事件作出描述，进一步阐明自己的观点和理由。例如事件会在什么时间、什么地点发生，会产生多大的影响程度，以及为什么会这样认为。组织者对第二轮的调查结果作统计分析，得出专家总体意见的概率分布，然后把它反馈给专家进行第三轮调查。2020/1/1231信息分析方法与应用3.1德尔菲法3.1.2德尔菲法的实施步骤4.开展反馈调查（2）第三轮：将第二轮的统计结果连同一些补充材料再发给专家，专家可以根据这些新增的资料来修正自己的判断结果，并充分阐述理由。组织者回收发给专家的调查表，重复第二轮的统计整理工作，形成预测结果，作为第四轮调查的反馈资料。第四轮：将第三轮的统计结果连同修改了的调查表发给专家，专家综合全部资料再次进行评价和权衡，作出最后判断，并在必要时作出详细、充分的论证。组织者依旧将回收的调查表进行汇总整理、统计分析，并寻找出收敛程度最高的专家意见，形成最终的预测结果。2020/1/1232信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.2德尔菲法的实施步骤5.编写和提交预测报告在完成四轮反馈调查后，专家的意见基本收敛。组织者将最终的统计分析结果进行整理加工，形成正式的预测报告，并按照事先约定好的途径将其提交给用户。3.1德尔菲法2020/1/1233信息分析方法与应用7.1引文分析概述3.1.3德尔菲法的数据处理方式1.反映未来事件实现时间的数据处理方式一般用预测结果的中位数代表专家意见的协调程度，以上下四分点代表专家意见的分散程度。将专家对事件实现时间的预测结果在数轴上由小到大排列，并平分成四等分，重复的时间点也要列出。处在正中间位置的就是中位数，表示有50%的专家认为该时间能实现此事件；先于中位数的四分点称为下四分点，表示有25%的专家认为该事件实现的时间早于下四分点