2014年证券从业资格考试模拟试题基础知识(五)

给人改变未来的力量2014年证券从业资格考试模拟试题基础知识（五）上海市银行招聘（）上海中公教育（）联合制作一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1．狭义的有价证券是指（）。A．金融证券B．商品证券C．资本证券D．货币证券2．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A．政府、政府机构、公司B．中央政府、地方政府、公司C．政府、中央银行、公司D．金融机构、财政部、公司3．（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A．合格境外机构投资者B．证券经营机构C．保险公司D．商业银行4．按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。A．证券交易所B．证券业协会C．证券服务机构D．证券登记结算机构5．1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《金融服务现代化法案》C．《证券交易所法》D．《格林斯潘法》6．2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。A．26B．35C．36D．467．2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。A．日本B．法国给人改变未来的力量C．德国D．英国8．股票收益主要来自（）。A．股票流通和股份公司B．法定存款准备金率的降低C．利率的降低D．股份公司9．我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。A．1B．2C．3D．510．稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。A．潜力股B．红筹股C．蓝筹股D．成长股11．股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A．必要收益率B．无风险利率C．定期存款利息率D．存款准备金率12．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。A．周转率B．杠杆比率C．销售利润率D．净资产收益率13．优先股票的特征不包括（）。A．一般有表决权B．股息分派优先C．股息率固定D．剩余资产分配优先14．下列属于国有股权的组成部分的是（）。A．外资股B．国家股C．社会公众股D．法人股15．下列不属于无限售条件股份的是（）。A．国有法人持股B．人民币普通股给人改变未来的力量C．境内上市外资股D．境外上市外资股16．关于债券的票面要素描述正确的是（）。A．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券C．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受D．期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些17．在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。A．国际债券B．公司债券C．政府债券D．金融债券18．按照发行本位分类，国债可以分为（）。A．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债B．短期国债、中期国债和长期国债C．流通国债和非流通国债D．实物国债和货币国债19．由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券是（）。A．赤字国债B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债（电子式）20．关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券21．可交换债券与可转换债券的相同之处是（）A．发行要素B．适用的法规C．所换股份的来源D．发债主体和偿债主体22．我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。A．6B．12C．18D．2423．下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是（）。A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多给人改变未来的力量C．欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元24．证券投资基金的特点不包括（）。A．集合投资B．专业理财C．稳定市场D．分散风险25．证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（）。A．反映的经济关系不同B．筹集资金的投向不同C．投资主体不同D．风险水平不同26．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。A．现金B．可转换债券C．股票D．流通受限的证券27．（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A．分级基金B．QDⅡ基金C．ETFD．LOF28．基金管理公司最核心的一项业务是（）。A．受托资产管理业务B．证券投资基金业务C．投资咨询服务D．企业年金管理业务29．基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A．基金负债B．基金份额净值C．各类证券的价值D．证券基金的费用30．根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。A．每两日B．每日C．每两周D．每周31．金融衍生工具从（）角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A．自身交易的方法及特点给人改变未来的力量B．基础工具分类C．交易场所D．产品形态32．下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）。A．取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C．放松外汇管制D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制33．以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．市政债券指数期货B．国债期货C．市政债券期货D．金融债券期货34．当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了（）。A．流动性风险B．信用风险C．法律风险D．基差风险35．在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。A．货币互换B．利率互换C．信用违约互换D．股权互换36．关于认股权证论述错误的是（）。A．认股权证也称为股本权证B．认股权证一般由投资银行发行C．行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证37．可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A．2B．5C．7D．838．2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。A．中华汽车B．青岛啤酒C．平安保险D．氯碱化工39．证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给给人改变未来的力量发行人的承销方式是（）。A．代销B．包销C．全额包销D．余额包销40．股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。A．3个月B．6个月C．12个月D．18个月41．整个证券市场的核心是（）。A．证券交易所B．证券投资者C．证券发行人D．证券中介机构42．下列不属于上海证券交易所的运作系统的是（）。A．集中竞价交易系统B．大宗交易系统C．固定收益证券综合电子平台D．综合协议交易平台43．当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。A．80％B．70％C．20％D．10％44．下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是（）。A．简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数B．简单算术股价平均数的优点是计算简便C．发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性D．在计算时考虑了权数45．关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整B．每次调整的比例定为不超过10％C．调整方案提前四周公布D．样本调整设置缓冲区，排名在360名内的新样本优先进入，排名在240名之前的老样本优先保留46．上证国债指数的样本是（）。A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息给人改变未来的力量国债47．按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。A．5000万B．1亿C．2亿D．3亿48．证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。A．10B．15C．20D．2549．证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（）。A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作50．IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。A．日本B．法国C．美国D．德国51．对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保52．证券公司经营（）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。A．证券经纪B．证券承销与保荐C．证券自营D．证券资产管理53．证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A．5B．10C．15D．20给人改变未来的力量54．依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．3年以下B．3年以上C．5年以下D．5年以上55．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A．3～5年B．3～7年C．2～5年D．2～7年56．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，