汽车企业召回信息备案工作指南

汽车企业召回信息备案工作指南国家质检总局缺陷产品管理中心二〇〇九年九月目录前言...................................................1特别说明.................................................21信息备案的法律法规和文件体系...........................32信息备案的责任主体.....................................53不履行信息备案责任的法律后果...........................64信息备案的程序.........................................75信息备案的相关要求....................................106备案信息文件上传（FTP）方法...........................177常见问题汇总..........................................22附件一、质检办质[2004]271号文件.........................26附件二、国家质检总局等四部委2006年第23号公告..........34附件三、国家质检总局等五部委2009年第24号公告..........36附件四、信息备案工作主要联系方式........................401前言国家质量监督检验检疫总局、国家发展和改革委员会、商务部、海关总署联合发布的第60号令《缺陷汽车产品召回管理规定》（以下简称《管理规定》）已于2004年10月1日正式实施。《管理规定》中明确要求汽车制造商承担信息备案的责任和义务。国家质检总局、国家发改委、商务部、海关总署、工信部等部委先后于2006年2月和2009年3月发布《关于对M2类和M3类车辆实施召回管理的公告》（2006年第23号）、《关于对N类和O类车辆实施召回管理的公告》（2009年第24号）等文件，分别要求对M2类、M3类、N类以及O类车辆实施召回管理。至此，全部汽车产品均已纳入缺陷汽车产品召回管理范围。相关制造商应根据《管理规定》和《关于报送缺陷汽车产品召回管理相关备案信息的通知》（质检办质[2004]271号）等法规和文件的要求，向国家质检总局缺陷产品管理中心（以下简称“管理中心”）提交备案信息。为了帮助汽车制造商顺利完成备案工作，管理中心特编制本《信息备案工作指南》（以下简称“本指南”），就信息备案相关问题进行了全面说明。本指南是汽车制造商信息备案的指导性文件。如其内容与相关法律、法规不一致时，以法律、法规为准。2特别说明依据《关于报送汽车制造商基本信息的通知》（召管字[2009]55号）相关要求，因缺陷汽车产品召回信息系统将与金质工程（国家质检总局电子政务系统）进行对接，信息备案（以下简称“信息备案”）服务器以及相关联系方式发生变更，请M类汽车产品制造企业注意更新，本指南将对具体变更内容进行说明。31信息备案的法律法规和文件体系1.1《缺陷汽车产品召回管理规定》根据《管理规定》的要求，汽车制造商有责任和义务向主管部门提交备案信息。《管理规定》第十六条明确指出：1.2质检办质[2004]271号文件2004年7月28日，国家质检总局发布《关于报送缺陷汽车产品召回管理相关备案信息的通知》（质检办质[2004]271号），对信息备案工作提出明确要求。该文件虽针对M1类乘用车的信息备案工作，但是对于M2类、M3类、N类及O类汽车的备案管理仍然具有指导作用。1.3国家质检总局等四部委2006年第23号公告2006年2月20日，国家质检总局、国家发改委、商务部、海关总署和工信部发布《关于对M2类和M3类车辆实施召回管理的公告》制造商应按照国家标准《道路车辆识别代号》（GB/T16735－16738）中的规定，在每辆出厂车辆上标注永久性车辆识别代码(VIN)；应当建立、保存车辆及车主信息的有关记录档案。对上述资料应当随时在主管部门指定的机构备案。制造商应当建立汽车产品技术服务信息通报制度，载明有关车辆故障排除方法，车辆维护、维修方法，服务于车主、销售商、租赁商、修理商。通报内容应当向主管部门指定机构备案。4（2006年第23号），要求《管理规定》自2006年8月1日起对M2、M3类车辆开始实施。1.4国家质检总局等五部委2009年第24号公告2009年3月11日，国家质检总局、国家发改委、商务部、海关总署和工信部发布《关于对N类和O类车辆实施召回管理的公告》（2009年第24号），要求《管理规定》自2009年9月1日起对N类车辆和O类车辆实施。上述文件可以在本指南附件和管理中心网站（）上查阅。《管理规定》、相关配套文件以及《管理规定》的英文版本也已经正式出版发行。52信息备案的责任主体缺陷汽车产品召回责任的主体即为信息备案的主体。根据《管理规定》的要求，汽车制造商有责任和义务向主管部门提交备案信息。也就是说，汽车制造商是信息备案的责任主体。对于汽车制造商的定义和范围，在《管理规定》第五条中描述如下：当“进口商视同为汽车产品制造商”履行召回责任和义务时，其所进口或代理的外国汽车生产企业应出具相关证明材料，并在主管部门备案。具体请参见《制造商基本信息登记表》填写说明。《关于对N类和O类车辆实施召回管理的公告》（2009年第24号）特别指出：根据《管理规定》和载货车辆行业总体特点，N类载货车辆底盘制造商应按照《管理规定》相关要求，承担信息备案、配合缺陷调查等相关责任。本规定所称制造商，指在中国境内注册，制造、组装汽车产品并以其名义颁发产品合格证的企业，以及将制造、组装的汽车产品已经销售到中国境内的外国企业。本规定所称进口商，指从境外进口汽车产品到中国境内的企业。进口商视同为汽车产品制造商。63不履行信息备案责任的法律后果《管理规定》第七章罚则中，对违反信息备案相关规定的处罚为：对于情节严重，以逃避备案方式隐瞒缺陷严重性的制造商，处罚如下：第四十条制造商违反本规定第十六条第一、二、三、四款规定，不承担相应义务的，质量监督检验检疫部门应当责令其改正，并予以警告。第四十二条有下列情形之一的，主管部门可责令制造商重新召回，通报批评，并由质量监督检验检疫部门处以10,000元以上30,000元以下罚款：（一）制造商故意隐瞒缺陷的严重性的；（二）试图利用本规定的缺陷汽车产品主动召回程序，规避主管部门监督的；（三）由于制造商的过错致使召回缺陷产品未达到预期目的,造成损害再度发生的。74信息备案的程序制造商根据相关要求准备备案信息提交《制造商基本信息》、企业营业执照副本接受制造商基本信息备案、存档提供FTP服务器访问权限和数据模板制造商备案接受备案材料、存档步骤1：步骤2：步骤3：相关法规：1.《缺陷汽车产品召回管理规定》；2.5部委2009年年24年年年年3.年年年年[2004]271年年年年全面准备信息缺陷产品管理中心制造商图例要求：1.2009年8月底完成基本信息备案；2.2009年9月开始汽车产品信息备案；3.以后每月定期更新，如无更新则提交无更新说明。通知《制造商基本信息登记表》中指定的联系人汽车企业信息备案流程图4.1制造商信息备案流程4.1制造商根据相关要求准备备案信息制造商在此阶段应该对信息备案的法律法规和文件体系进行学习和宣贯。确定企业内部的召回管理工作制度、组织机构及人员配置。在此阶段应特别注意：尽快确定第一联系人和第二联系人，以便召回管理工作顺利开展。4.2制造商提交《制造商基本信息登记表》汽车制造商在完成提交《制造商基本信息登记表》后，即建立与质检总局和管理中心在汽车召回管理工作方面的日常联络渠道，包括：召回报告，信息备案及投诉信息反馈，政策咨询等。另外，只有完成基本信息备案后，制造商才可获得信息备案服务器的访问权，下载数据模板，进行日常信息备案工作。因此，相关制造商应尽快提交8《制造商基本信息登记表》，避免出现不必要的违法、违规情况和工作延误。提交《制造商基本信息登记表》的程序如下：（1）登录金质工程“汽车召回信息备案系统”，在线提交《制造商基本信息登记表》，登录缺陷产品管理中心网企业备案（制造商基本信息备案和汽车产品综合信息备案网址和方法该网站有提示）。如提交成功，系统提示“正在审核企业基本信息，请等待通知”，并记录好提交的用户名和密码，待审核通过后以此登陆信息备案专用服务器，完成日常的信息备案工作。（2）下载、打印并填写《制造商基本信息登记表》，盖章后将原件邮寄给管理中心，同时提交《企业营业执照》副本（复印件），并加盖公章。邮寄至（信封外注明“制造商基本信息”）：（3）管理中心在收到《制造商基本信息登记表》原件与《企业营业执照副本》后，对提交的相关信息进行审核，符合要求的，正式入库备案；不符合要求的，管理中心将通知制造商修改后再次提交。《制造商基本信息登记表》原件和网络登记信息不一致的，以原件为准。国家质检总局缺陷产品管理中心地址：北京市海淀区知春路4号邮编：1000889（4）管理中心以电子邮件方式通知已完成制造商基本信息备案的企业所指定的第一联系人，开通信息备案专用服务器的访问权限（一组用户名和密码），并提供信息备案的数据模板。4.3制造商按照相关要求准备各项详细信息，并进行备案制造商按照《管理规定》及相关文件要求提交备案信息，原则上应以电子文件格式提交备案信息，特别情况下经管理中心同意可采用印刷形式的备案材料。因此，制造商提交备案信息的方法主要依靠远程数据上传，具体请参见本指南“6备案信息文件上传（FTP）方法”。105信息备案的相关要求5.1《制造商基本信息登记表》备案说明填写《制造商基本信息登记表》应注意以下事项：（1）不得改变原表格式和内容，如有不理解或无法填写的内容，可以向管理中心进行咨询；（2）《制造商基本信息登记表》是制造商正式确认并提交管理中心审核备案的，具有法律效力，表中任何内容发生变更，制造商应及时将本表重新备案，否则可能出现严重的后果。例如：联系人及其联系方式发生变化后，未及时到管理中心申请变更备案，管理中心将无法与之联系，甚至可能将与企业机密相关的信息发给原联系人，给企业造成不必要的损失；（3）“制造商名称”应符合《管理规定》第五条的相关规定。外国企业常驻代表机构不能作为“制造商”，但外国企业可指定其代表机构工作人员作为联系人。进口商应提交其进口或代理的汽车品牌制造商的《汽车召回授权委托书》原件（中英文），说明委托内容、产品范围、时间及其他事项；（4）对于国内制造商和进口商，组织机构代码为必填项，制造商为“外国企业”的，不填写组织机构代码；（5）“产品类别”可多选，标记方式为：以“√”代替“□”；车辆类型依照GB/T15089《机动车辆及挂车分类》填写。如新增或停产某产品类别，制造商应及时对该项进行变更；（6）制造商须指定两名联系人。其中，第一联系人应常驻中国11大陆地区，并使用大陆地区的固定电话、传真和手机；联系人的电子邮件应尽量避免采用公共邮箱（推荐采用稳定的企业邮箱），以保证信息安全。（7）如制造商发生重组、兼并、破产或在中国境内的进口商发生变更等情况，制造商应以书面方式告知管理中心，必要时对相关信息进行变更；5.2备案信息内容的说明（1）备案信息的时间范围根据《管理规定》第七条的要求，产品召回的期限为10年。也就是说，制造商在10年之内对生产的产品有召回的责任，包括向主管部门提交自开始实施召回之前10年的各类备案信息。因此，汽车制造商应当及早整理与缺陷汽车产品召回相关的各类数据资料，为落实《管理规定》要求以及信息备案工作进行准备。（2）备案信息的完整性要求所有制造商都应按照《管理规定》和相关法规进行备案，备案的内容必须准确、完整。（3）VIN编码规则的要求《管理规定》规定制造商应将已经发布的全部VIN编码规则进第七条缺陷汽车产品召回的期限，整车为自交付第一个车主起，至