2013《证券公司客户资产管理业务管理办法》解读--共四套考试答案(含课件习题)100分

第一套一、单项选择题1.根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案。A.中国证券登记结算中心B.中国证券业协会C.证券公司住所地中国证监会派出机构D.中国证券监督管理委员会2.根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A.诚实信用原则B.公平原则C.风险匹配原则D.公正原则二、多项选择题3.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。A.贯彻从简原则B.放宽业务限制，推动资产管理业务发展C.体现“放松管制、加强监管”政策取向D.保持《办法》总体框架不变4.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.专项资产管理业务D.限定性集合计划5.2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。A.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则B.符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务C.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品D.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台6.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B.证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类C.证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额D.证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类7.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（）。A.允许集合计划份额分级和有条件转让B.部分取消投资比例限制C.取消集合计划事前准入审批，改为事后备案D.适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式三、判断题8.证券公司应建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产。（）正确错误9.按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则，证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。（）正确错误10.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》加强了对投资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的欧投资主办人。（）正确错误第二套一、单项选择题1.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。A.5000万元B.2000万元C.3000万元D.4000万元2.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。A.20%B.10%C.40%D.30%二、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。A.限定性集合计划B.定向资产管理业务C.专项资产管理业务D.集合资产管理业务4.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（）。A.取消集合计划事前准入审批，改为事后备案B.允许集合计划份额分级和有条件转让C.部分取消投资比例限制D.适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式5.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类B.证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类C.证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额6.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）。A.加强集合计划取消审批的后续监管B.充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C.加强对集合计划适当销售的监管D.提高资产管理业务透明度，方便社会监督7.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。A.允许集合资产管理计划分级和有条件转让B.提高证券公司自有资金集合资产管理计划C.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划D.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案三、判断题8.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》加强了对投资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的欧投资主办人。（）正确错误9.证券公司应建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产。（）正确错误10.按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的相关要求，同一客户可以委托多家证券公司进行定向资产管理。（）正确错误第三套一、单项选择题1.根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A.公正原则B.风险匹配原则C.诚实信用原则D.公平原则2.根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案。A.中国证券登记结算中心B.证券公司住所地中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证券监督管理委员会二、多项选择题3.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。A.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案C.允许集合资产管理计划分级和有条件转让D.提高证券公司自有资金集合资产管理计划4.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。A.保持《办法》总体框架不变B.贯彻从简原则C.体现“放松管制、加强监管”政策取向D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展5.2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。A.符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务B.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品C.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则D.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台6.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（）。A.允许集合计划份额分级和有条件转让B.部分取消投资比例限制C.取消集合计划事前准入审批，改为事后备案D.适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式7.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）。A.提高资产管理业务透明度，方便社会监督B.充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C.加强集合计划取消审批的后续监管D.加强对集合计划适当销售的监管三、判断题8.按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的相关要求，同一客户可以委托多家证券公司进行定向资产管理。（）正确错误9.根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。（）正确错误10.按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则，证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。（）正确错误第四套一、单项选择题1.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。A.10%B.20%C.40%D.30%2.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。A.3000万元B.5000万元C.2000万元D.4000万元二、多项选择题3.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。A.体现“放松管制、加强监管”政策取向B.贯彻从简原则C.放宽业务限制，推动资产管理业务发展D.保持《办法》总体框架不变4.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。A.提高证券公司自有资金集合资产管理计划B.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案C.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划D.允许集合资产管理计划分级和有条件转让5.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）。A.加强集合计划取消审批的后续监管B.提高资产管理业务透明度，方便社会监督C.加强对集合计划适当销售的监管D.充实公平交易、利益冲突管理的监管要求6.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B.证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类C.证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额7.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。A.限定性集合计划B.定向资产管理业务C.集合资产管理业务D.专项资产管理业务三、判断题8.按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则，证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。（）正确错误9.按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的相关要求，同一客户可以委托多家证券公司进行定向资产管理。（）正确错误10.根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。（）正确错误课件习题