2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(9)-

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(9)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)委托指令根据（），有市价委托和限价委托。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制(2)根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。(3)提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A.流动性B.稳定性C.有效性D.安全性(4)证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A.财务状况B.业务资格C.管理能力D.投资业绩(5)证券的公正原则要求公正地对待（），以及公正地处理证券交易事务。A.证券交易的参与各方B.参与者C.证券市场的参与各方D.证券交易的交易双方(6)客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：额的比例，计算公式为（）。A.融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量X买人价格)×100%B.融资保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%C.融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量×证券市价)×100%D.融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量×收盘价)×100%(7)从内容上看，权证具有（）的性质。A.期权B.所有权C.约定交易D.远期交易(8)集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.30B.60C.90D.120(9)在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A.9：00—9：30B.9：15～9：25C.9：25—9：30D.9：10～9：25(10)（）是指证券被列人证券牌价表，并允许进行交易。A.挂牌B.摘牌C.停牌D.复牌(11)证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。A.咨询B.开户C.委托D.清算中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(12)以下关于非上市证券自营买卖的说法不正确的是（）。(13)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。A.中国证监会B.中国结算公司C.国家发改委D.证券交易所(14)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（）。A.13：00B.14：00C.15：00D.15：30(15)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作。(16)目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A.挂名制B.匿名制C.代码制D.实名制(17)根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。A.上周B.上月C.上季度D.上年(18)上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：债券质押式回购交易(19)办理场外认购、申购、赎回，应使用（）。(20)证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。A.1B.2C.3D.5(21)客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.15%B.20%C.50%D.100%(22)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案，备案（）天内无异议后实施。A.10B.15C.20D.30(23)证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A.市场指数的风险度B.市场指数的波动性C.市场价格的波动性D.市场价格的风险度(24)下列关于交易席位的说法中，错误的是（）。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位C.与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错D.自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位(25)某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A.25000B.2500C.100D.10(26)在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A.转托管B.双重托管C.指定托管D.复合托管(27)在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A.虚拟匹配量B.虚拟未匹配量C.匹配量D.未匹配量(28)有甲、乙、丙、丁四人，均申报卖出x股票，申报价格和时间如下：甲的卖出价10．70元，时间为13：35；乙的卖出价10．40元，时间为13：40；丙的卖出价10．70元，时问为13：25；丁的卖出价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A.丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.乙、丙、甲、丁D.丙、丁、乙、甲(29)（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A.本金风险B.流动性风险C.操作风险中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：价差风险(30)客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A.融资保证金比例=(span/span保证金融资买入证券数量×买入价格）×100%B.融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100%C.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×证券市价×100%D.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00%(31)（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A.集中性市场营销策略B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略D.分散性市场营销策略(32)买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A.成交说明书B.买卖成交报告单C.成交清单D.委托说明书(33)上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。A.1000，1000B.1000，500C.500，500D.500，1000(34)下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（）。(35)上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(36)深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。A.0．005元或其整数倍B.0．001元或其整数倍C.0．05元或其整数倍D.0．01元或其整数倍(37)证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议》D.《客户交易结算资金存管合同》(38)上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。A.4B.5C.6D.7(39)《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管(40)证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A.1B.3C.4D.6(41)证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控时，客户维持担保比例不得低于中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：（）。(42)在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。A.9：25—11：30B.9：30—11：30C.15：00—l5：30D.13：00—15：30(43)证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.10万元以上15万元以下B.15万元以上20万元以下C.20方元以上50万元以下D.30万元以上50万元以下(44)证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A.5B.10C.15D.20(45)证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。以下关于专用证券账户说法不正确的是（）。(46)（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.单边净额清算B.双边净额清算C.三边净额清算D.多边净额清算中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(47)金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元人民币或等值的自由兑换货币。(48)清算、交收与财产实际转移之间的关系是（）。(49)每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。A.证券名称B.成交价C.成交量D.买卖双方所在会员营业部的名称(50)在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A.虚拟匹配量B.虚拟未匹配量C.匹配量D.未匹配量(51)证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍(52)证券交易的对象就是（）。A.有价证券B.合同中的标的物C.证券买卖的标的物D.股票、债券和基金中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(53)证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A.发行人B.交易组织者C.持有人D.运行监督人(54)境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）。A.正式会员B.临时会员C.普通会员D.特别会员(55)根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（）手，即10万元面值及其整数倍。A.1B.10C.100D.1000(56)证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.违约风险基金B.转融通互保基金C.转融通风险基金D.转融通保障基金(57)某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（）元。A.4.85B.