案件查办流程

案件查办流程及有关事项**公司纪检监察审计部主要内容一、案件检查概述二、案件受理阶段三、初步核实阶段四、立案阶段五、调查阶段六、移送审理一、案件检查概述1、案件检查的概念2、案件检查的地位和作用3、案件检查的指导思想4、案件检查的任务5、案件检查的要求1、案件检查的概念案件检查（通俗又简称为办案），是指纪检监察机关根据职权和管辖范围，对反映党员、党组织和监察对象违犯党章、党纪政纪和国家法律法规的行为，进行核实和调查的活动。2、案件检查的地位和作用地位：案件检查是纪律检查机关的一项重要工作，是严肃党纪的中心环节。作用：案件检查的作用有四个方面。一是维护党纪政纪的严肃性；二是保证党的路线方针政策和国家法律法规的贯彻执行，维护改革发展和稳定，促进社会和谐；三是纯洁党的组织和干部队伍,保持党的先进性；四是具有治本功能；3、案件检查的指导思想通过执纪办案，维护党的章程和其他党内法规，严肃党的纪律，加强党风廉政建设，保护改革开放，促进经济发展，保证党的基本路线的贯彻执行。4、案件检查的任务一是查明案件事实二是收集证据三是使违纪者受到惩处四是保护没有违纪的人不受追究五是教育党员、党组织和监察对象遵纪守法5、案件检查的要求纪检监察机关案件检查的基本要求，概括起来就是（六句话，24字方针）坚持“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”二十四字方针。纪检监察案件检查工作通常要经过五个过程受理↓（对线索分析判断）谈话函询初步核实暂存待查予以了结（明显失实）（线索不清楚，问题较小）↓→了结（反映失实或违纪情节轻微）立案（确有违纪行为需要追究党纪政纪责任）↓调查↓移送审理二、案件受理阶段二、案件受理阶段受理，是指案件检查部门根据《党章》和《行政监察法》等有关法律法规的规定，接受涉及党组织和党员、行政监察对象违纪行为的线索和材料，并予以恰当处理的活动。受理是办案的前提，也是初步核实的前提，是案件检查的开始和必经阶段。二、案件受理阶段受理范围：1、公司党委管理的党员干部的违纪问题；2、公司所属的各党支部及党员违纪问题；3、公司所属的各级组织及公司纪委监察的所有对象的违纪问题；4、上级交办的其他党员和组织的违纪问题。三、初步核实阶段三、初步核实阶段初步核实是指纪检监察机关按照规定，在立案之前对受理和发现的反映纪检监察对象违纪违法问题的线索和材料，进行初步了解、核实的活动。初核的任务：了解所反映的主要问题是否存在为立案与否提供依据三、初步核实阶段初核的程序：办理初核审批手续（填写初步核实呈批表）；成立初步核查组（二人或以上）；制定初步核实方案；初核的实施；撰写初核报告并报批。初步核实方案关于反映***有关问题的初步核实方案一、初核依据**年**月**日，***组织收到关于反映***问题的线索，公司领导领导十分重视，召开了***会议，决定成立调查组，对反映***的有关问题进行初步核实。二、调查内容逐条罗列举报信反映的主要问题线索1、***；2、***；3、***。三、人员分工成员名单：组长：****，负责***工作；成员*****，负责**工作。四、方法步骤主要采取查阅、复制资料，与有关人员谈话的方法调查取证，固定有关证据。采取谈话方式的，针对逐条问题，提前确定谈话对象，主要谈话内容，中途可能发生的一些特殊情况等关键内容（这一步做得越详细越好，也是案件办理质量的关键所在）。五、注意事项1、办案纪律，保密要求、廉洁自律。2、办案安全。3、后勤保障等。香钨公司纪委**年**月**日三、初步核实阶段言证收集要求（调查阶段也是一样的）：言证材料可以由证人书写，也可由调查人员做笔录。在谈话调查结束时，要将笔录交被调查人员阅读核对，没有阅读能力的，要向其宣读。谈话材料经谈话对象看过后，谈话对象每页要签名，材料最后一页谈话对象要在顶记录内容行签“以上笔录共XX页，我已看过（或已给我念过），与我所说的一致”，由被调查人签名并注明年月日，签名上要压印，涂改处也必须压印。三、初步核实阶段初核结果的处理：第一种是反映问题不实的；（这种情况纪检监察机关除向被反映人所在单位党组织或行政机关说明情况外，还应注意按照《案件检查工作条例实施细则》第十条的规定做好有关工作）1在初核过程中如向被反映人作过了解或纪检机关认为有必要的，应向本人说明情况;2因反映问题不实而对被反映人造成不良影响的，应采取适当方式在一定范围内予以澄清;3发现被反映人在工作中做出显著成绩的，应向有关党组织反映;4对检举人因了解情况不全面而错告的，应帮助其总结经验教训;5对蓄意诬告、陷害的，应调查处理或建议有关组织严肃追究。第二种是虽有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪、政纪责任的；（这种情况应建议有关党组织或行政机关按照《案件检查工作条例实施细则》第十一条的规定作出相应的处理。如：批评教育；责成被反映人作出口头或书面检查；对被反映人的工作或职务进行调整；在一定范围内进行通报批评）1党组织负责人同被反映人谈话，进行批评教育;2责成被反映人作出口头或书面检查;3召开民主生活会，对被反映人进行批评帮助;4纠正被反映人的违纪行为或责令其停止正在实施的违纪行为;5对被反映人的工作或职务进行调整;6在一定范围内进行通报批评;7责成被反映人退出违纪所得。上述处理办法对同一被反映人可以单独使用，也可合并使用。第三种是虽有违纪事实，不需给与党纪政纪处分，但依法应当由其他行政执法部门予以处理的，应将材料移送有关主管部门；第四种是确有违纪事实，需追究纪律责任的，应予立案；第五种是有犯罪嫌疑的，应将涉嫌犯罪的证据材料移送司法机关。三、初步核实阶段书证收集要求：有原件尽量收集原件，不能取原件的取复印件，取复印件时在复印件编制复制说明。复印相关证据材料1、由提供单位签署“此件复印属实，原件存于XXX处”的意见，盖出处公章（或由提供人签字压印）；取证人签名（两人以上）及取证时间（初核报告前）。三、初步核实阶段2、如果该案是经公安、检察、法院（含森林公安部门）已处理的案件，需到相关部门复印主要证据材料、缴款票据和行政处罚决定书、起诉意见书、起诉书、不起诉决定书、刑事判决书、刑事裁定书等法律文书。复印材料上由材料提供单位签署“原件存我处，复印属实”的意见，盖出处公章、落款时间（时间在初核报告前）；两名取证人签名、时间（初核报告前）。同一份复印材料多页的，盖右骑缝章，最后一页盖完整公章，此页注明“原件存我处，共X页，复印属实”的意见，落款时间（初核报告前）；两名取证人签名、时间（初核报告前）。公检法等部门的调查材料比较齐全的，不需找被调查人搞笔录材料。法院已判处《刑法》主刑、罚金的，不需办理初核、立案、事实材料见面等手续，由案件承办部门直接移送县纪委案审室审理。注意：如被调查人严重违纪违法，给予开除党籍的，文书材料中不要称呼其同志。三、初步核实阶段初核中应注意的事项注意一（先进行外围调查，固化证据。）对于能够证实被调查人有违纪行为或者无违纪行为，以及违纪违法行为情节轻重的证据都应该收集。要注重对会议记录、财务资料，银行的交易记录、房产等资料的调取。没有掌握任何资料前，千万不要接触被调查人。注意二（找突破口）在初核中要集中力量查实一件或者两件能够定性处理的问题，以尽快立案。也就是说，无论案件线索有多复杂，涉案人员有多少、范围有多广，首先要选择违纪行为比较明显、易于取得突破的问题，进行低调、隐蔽稳妥、审慎的调查取证。注意三（时限性）初核时限一般情况下为两个月，必要时可延长一个月，重大复杂问题，在延长期内仍不能初核完毕的，经批准可再适当延长。四、立案阶段四、立案阶段立案概念：对检举、控告以及发现的党员或党组织的违纪问题，经初步核实，确有违纪事实，并需追究党纪责任的，按照规定的权限和程序办理立案审查手续。立案条件：1、确有违纪事实2、需要追究党纪政纪责任四、立案阶段立案程序：报纪委或党委审批（报党委审批的案件，需形成立案呈批报告）↓填制立案审批表↓制作立案决定书四、立案阶段填制立案审批表：审批表上的党纪立案依据规范为：“根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十六条的规定”。领导签署审批意见要写明决定立案的会议名称和会议时间。四、立案阶段立案呈批报告的结构和内容：1、标题。一般写法是：关于对***同志（或组织）***问题的立案呈批报告。2、批准立案单位。立案呈批报告制成后需要主送的单位。3、案件来源。4、被调查人的自然情况。5、经初步核实认定的主要违纪问题。应写明经反映并初步核实被调查人的主要错误事实。6、呈报单位意见。写明呈报立案的党纪政纪条规依据，提出给予立案的建议。7、附件材料。检举材料、初步核实材料等。8、署名。包括立案调查的部门名称、时间以及抄送单位等。四、立案阶段制作立案决定书：经批准立案的案件，承办案件的检查部门要给有关的党组织下发《立案决定书》，并抄报同级党委、组织部门立案决定书主要内容：1、标题。写明何组织对何人的问题立案调查的决定。2、受文机关名称。写明立案决定所要通知的党组织名称。3、所有立案调查的是何性质问题。4、是何时经何种会议决定的讨论决定的。5、决定立案的党组织、纪律检查委员会署名。6、批准立案时间。责成立案通知书是指上级纪检机关发现应由下级纪检机关立案的违规问题，指定下级纪检机关负责立案调查的公文。五、调查阶段五、调查阶段调查：是对案件的违纪违法问题进行深入查证核实的活动，是初核的继续和发展。两个阶段：调查准备阶段；调查实施阶段。五、调查阶段调查准备阶段：组织调查组→熟悉案情→制定调查方案→制定调查提纲五、调查阶段调查实施阶段：1、宣布立案决定:由调查组会同被调查人所在单位党组织或行政机关负责人与被调查人谈话，向被立案调查人宣布、送达《立案决定书》（送达要有回证），宣布立案决定。2、调查取证：案件调查核实的过程，就是收集、鉴别、运用证据查明案件事实真相的过程。五、调查阶段案件调查中要收集的证据主要有以下九类：第一类物证第二类书证第三类言证第四类受侵害人的陈述第五类被调查人的陈述第六类视听材料第七类现场笔录第八类鉴定结论第九类勘验、检查笔录五、调查阶段案件调查报告的结构和格式：案件调查报告主要由四部分组成：标题、开头、正文、结尾。1、标题。标题应反映被审查人姓名、案件性质、文种。对反映问题类别较多，一一列举导致题目过长的，一般采取概括写法，比如《关于**严重违纪案件的调查报告》。2、开头。包括案件来源和调查工作简况，概括介绍调查对象基本情况两部分。3、正文。主要违纪事实，犯罪线索，涉案款物暂扣情况，被调查人对组织的态度，处理意见和建议。4、结尾。附件和落款。五、调查阶段调查报告须由调查组全体成员签名。调查报告导语部分（党纪立案）规范为：根据初核情况，依据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十四条的规定，经XXX党委同意（视干部管理权限取舍），XXX会议研究决定，对XXX同志的违纪问题立案审查，现将调查结果和处理意见报告如下。调查报告经纪委领导审阅后，对需要追究党纪责任和建议免予纪律处分的案件，即可移送审理。五、调查阶段撰写违纪事实材料调查组调查工作基本结束后，调查组要着手撰写违纪事实材料和调查报告。违纪事实材料包括标题、正文和结尾三部分。1、标题。要简明扼要，一般写明犯错人的姓名、所犯错误性质。如关于**同志的违纪事实材料。2、正文。要表达准确，文字精炼。分为被审查人的自然情况、所认定的违纪事实、行为性质和责任。3、结尾。包括落款和日期。要以调查组的名义落款。五、调查阶段违纪事实材料结束语：根据《中国共产党纪律处分条例》第XX条之规定，XXX的上述行为构成违纪。被调查人要在事实材料上签署同意的意见（“以上事实属实，同意”）和姓名；被调查对象提出异议的，调查组要针对其意见作出书面说明。对拒不签署意见的，由调查组在违纪事实材料上注明。五、调查阶段被调查人还须写出《检讨材料》。如被调查人拒绝写书面检查或不识字，由