2012-08-25对1981至2011年我国现代大学制度研究成果的文献计量分析

1用完备的现代大学制度与良善的大学治理结构成就文化传承创新使命——对1981至2011年我国现代大学制度研究成果的文献计量分析郑浩，刘赞英，程悦（河北科技大学高等教育研究所，河北石家庄050018）摘要：完备的现代大学制度与良善的大学治理结构是世界顶级大学摘取“教堂明珠”的重要保障，也是现代大学履行文化传承创新使命的根基所在。运用Endnote技术对近三十年我国现代大学制度研究成果的年份分布、期刊分布、核心期刊、作者分布与高产作者、关键词等进行文献计量分析，结果显示：我国现代大学制度研究文献增长迅速，但缺乏连续性与系统性；研究的年均产文量较低，基于布拉德福定律的核心期刊效果不显著；研究专注于以维护大学精神为归宿的宏观制度建设。要成就现代大学文化传承创新使命，必须深化并拓展研究领域，突出研究特色，加强研究团队建设，构建并完善以坚守大学学术属性、遵循大学学术组织特性为根基的现代大学制度。关键字:现代大学制度；文化传承创新；计量分析；Endnote技术；纵览世界顶级大学的崛起，无不得益于以自由与自治为本质与核心的现代大学制度以及长期积淀形成的良善的治理结构。它们以理念为先、以学术为本、以治校为业，敢为天下先，持续引领大学问鼎世界之巅。中国高等教育在经历了30年改革、发展、提高阶段后，如何站位建设高等教育强国新起点，探寻并遵循高等教育规律、秉持大学治理理念，科学分析现代大学的组织特性，构建彰显大学精神与本质的中国特色现代大学制度，不仅是重要的理论问题，更是事关我国高等教育改革与发展前途命运的重大现实问题。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020）年》（以下简称《纲要》）明确提出要完善中国特色现代大学制度并进行现代大学制度的改革试点，《纲要》的颁布实施掀起了进一步研究现代大学制度建设的新高潮，高质量的研究成果大量涌现。为了全面了解我国现代大学制度研究动态和水平,更加高效的服务研究者,推进我国现代大学制度建设的进程，笔者借鉴图书情报学的相关理论，并且利用Endnote软件，对我国30余年的现代大学制度研究成果进行了计量学的科学研究。本研究拓展了现代大学制度研究的新领域，旨在为建设高等教育强国视域下的大学制度建设提供新的理论与实践特别是相关数据的支撑。一、我国现代大学制度研究论文的数据收集与处理方法（一）数据收集利用《中文科技期刊数据库(全文版)》（CNKI）数据,分别以“现代大学制度”“大学制度”为“主题词、关键词、题目”检索词条，对1981年1月1日到2011年12月31日我国境内公开出版发行的中文期刊进行多次检索。在论文选取中,剔除了书讯、硕博士论文及其介绍、学术会议通知等非学术性文章等与本研究目的关系不大的论文,最终筛选出776篇与“中国大学制度”关系最为密切的研究文献[1],从而形成一个国内“现代大学制度”研究的专题文献数据库。（二）数据处理为提高本研究的效率与科学性，本研究选用“参考文献目录管理软件”（EndnoteX4）进行数据统计处理。笔者运用CNKI自带的高级检索功能，把776篇文献的基本信息“存盘”，在弹出的新对话2窗口中以“Endnote”格式输出到本地文件，并以txt的文本格式保存。最后将所有文献信息导入EndnoteX4中进行基本的统计分析与处理。二、文献数量的年份分布分析：30年来论文总量稳中有升，但年均文献较少，研究规模和范围有待扩展我们以文章发表的年份为分类依据，全面统计了自1981年至今30余年，以“现代大学制度”为论题的文献数量。（见表1）表11981—2011年论文发文量及所占百分比年份论文数量所占比例（%）年份论文数量所占比例（%）1981-199940.522006678.63200050.64200710113.022001222.8420087810.052002162.0620098010.312003243.0920109311.982004506.44201116521.262005719.15——————合计——————776100.00从上表可以看出，从1981年到2001年，这21年间的现代大学制度研究在起步阶段，仅31篇，特别是1981-1999年，共只有4篇相关文献，说明当时学术界没有意识到现代大学制度研究的重要性。2002-2006年是研究的进一步发展阶段，研究文献迅速增长，仅2005年就有71篇文献发表，是2002年的4倍，约为起步阶段文献总量的2倍。2007年至今形成第一个研究高峰，2011年共有165篇论文发表，占30余年文献总数的21.26%，这可能与《纲要》的发表和中央领导的重视有一定的关系。由此可见，现代大学制度的研究的文献偶有下降，但总体呈上升趋势（见图1），成为目前高等教育学界研究的热点和前沿领域之一，但是，年均论文发表量较低，研究的规模和范围有待加强。图1现代大学制度研究文献量年份分布图三、期刊分布与该领域核心期刊的测定：刊载现代大学制度研究成果的期刊过于分散，没有形成的核心期刊，不利于最新研究成果的收集与共享0204060801001201401601801981-1999200020012002200320042005200620072008200920102011时间（年）文献总量（篇）3毫无疑问，论文的30余年总量分析是从最为宏观的角度进行的研究；针对期刊和作者本身的探讨则是较为中观的视角；关于文献所罗列的关键词的量化统计更是深入到文献内部进行的微观层次的探究。具体到中观层面所涉及的期刊本身的分析，笔者主要选取“期刊分布”和“核心期刊测定”两个标准。期刊分布和核心期刊的测定主要个意义有：（1）通过研究发表现代大学制度研究成果的期刊的分布情况，不但可以了文献所在期刊的整体的分布情况，而且能反映出现代大学制度研究的专业化程度和学术影响力；（2）通过测定核心期刊，可以在众多的学术期刊中，选出若干种集中发表现代大学制度研究成果的核心期刊，指导研究人员有目的的阅读关于“现代大学制度”的核心学术期刊，缩短文献搜索时间，提高研究效率，第一时间掌握最新的研究动态；（3）结合以上两方面的研究结论，可以较为科学的判断现代大学制度研究，在30余年的发展中，有没有形成较为固定的发表成果的核心期刊，从而间接的判断该研究方向有没有发展为较为集中的研究领域。（一）刊发现代大学制度研究成果的期刊的分布情况分析我们利用自建的“现代大学制度研究资料库”，以期刊为分类依据，全面统计了刊登有关大学制度研究成果的所有期刊种类，及其载文量，并以递减的顺序排列如下表（见表2）。表2现代大学制度研究的期刊文献统计数据期刊数量文献数量期刊数量累积数期刊文献累积数期刊累积数对数值1381380.00001312690.30101293980.477112441220.602112151430.699011761600.778211671760.845111581910.9031214102191.0000213122451.0792112132571.1139210152771.176128172931.230466233291.361745273491.4314104373891.5682193564461.7482422985301.991224613447762.53664由上表可知，有关大学制度的776篇文献共分布在344种不同的中文期刊中，其中有246种期刊只刊发过1篇相关论文，占全部期刊种类的71.51%，刊文量为2~10篇的期刊有85种，占期刊总数的24.71%，两者总共占全部期刊的96.22%。由此看出，我国高等教育学界对现代大学制度的研究成果的发表较为分散，涉及期刊种类较多。如此的分布现状，虽然在一定程度上扩大了研究成果在其他领域的影响力，有利于吸引不同领域的研究者进行现代大学制度的探讨，丰富研究的多学科视角，提高研究水平和层次，但是，过于广泛的分布也给本领域的研究人员第一时间全面收集、了解最新的研究成果带来了困难。（二）测定发表现代大学制度研究成果的核心期刊研究该问题主要是科学地遴选出若干种集中刊发大学制度研究成果的核心期刊，借此缩减研究人员检索最新研究成果的时间，提高获得最新咨询的效率。目前，情报学较为认可的核心期刊判断依据是“布拉德福定律”。简而言之，可以把刊登该学科论文的期刊划分为核心区、相关区和外围区，每个区的期刊发表的论文数刚好是该学科论文总数的三分之一。“则便可以发现第一区（核心区）所涉及的文章来自数量不多但是效率最高的n1种期刊；第二区（相关区）包括数量较大、效率中等的n2种期刊；第三区（外围区）包括数量大而效率低的n3种期刊。那么，这三个区中的期刊数量成下列关系：n1：n2：n3=1：a2：a3（a＞1）”。[2]根据布拉德福定律和文研究的实际情况（见表2），笔者将我国现代大学制度研究文献涉及的344种期刊分成3个区:载文量在12篇及以上的刊物13种,发表论文257篇,为核心区;载文量在2~10篇的期刊85种,共发表论文273篇,为相关区;载文量为1篇的期刊有246种,共发表论文246篇,为外围区。据此,得出我国现代大学制度研究文献的离散状况表(见表3)。表3现代大学制度研究文献数据库文献的离散状况表区别期刊数占期刊总数的%载文量(篇)占论文总数的%平均载文密度(篇/种)核心区133.7825733.1219.77相关区8524.7127335.183.21外围区24671.5124631.701.00合计344100.00776100.002.263个区的期刊种类之比为13：85：246,可近似等于1：6.54：4.352，3个区的平均载文密度分别为19.77、3.21、1.00。由于“1：n：n2是经验数据,并非严格的数学表述，”第二区与第三区的数值可以进行±25%以内的修定，所以“第二区的期刊数在严格数值上（第三区的数值，引者注）上下浮动25%以内,则可以认为该领域的期刊分布符合布拉德福的经验定律。”[3]就本研究而言，第二区的值为6.54，在严格数值（4.36）的基础上上浮了50%，远超过25%的修订区间范围，所以可以断定，现代大学制度研究的核心期刊效果不显著。说明，我国现代大学制度研究多具有突发性，缺乏长久的计划性与持续性，一定程度上是一种解决大学发展问题的“权宜之计”[4]。虽然我们没有得出严格意义上的现代大学制度的核心期刊，但还是有必要把13种刊发现代大学制度研究成果数量和水平较高的“类核心期刊”目录列出，以供研究人员参考。（见表4）5表4现代大学制度研究文献的13种核心期刊期刊名文章数期刊名文章数中国高等教育38辽宁教育研究15国家教育行政学院学报31清华大学教育研究14高等教育研究29高教探索14复旦教育论坛24江苏高教13中国高教研究21教育发展研究13现代大学教育17教育研究12煤炭高等教育16四、文献合著情况、核心作者与高产作者的分布情况分析：合著度稳重有升，但是整体合作程度较低，核心作者群没有形成，高产作者人均产文量较低，说明研究的持续性较差，研究团队不够成熟（一）现代大学制度研究论文合著情况分析本研究所涉及的论文中，独著的文章共计572篇，占30余年论文总数的73.71%，两人合著论文共有162篇，占全部论文的20.88%，这两部分所占比例最大，并逐年递增。3人合著与4人及其以上合著的比例较少，分别为4.51%和0.90%，二者的增长趋势不太明显。（见表5）总体而言，独著、2人合著、3人合著、4人及其以上合著的比例依次递减。表51981-2011年现代大学制度文献作者合著情况年份独著篇数2人合著篇数3人合著篇数4人及以上合著篇数1981-1999400020004100200120200200212310200317610200440730200550181220065211402007781661200856174120095225302010731721201111439102合计572162357所占论文总数的比例（%）73.7120.884.510.90为了更加详细的了解现代大学制度研究的合著情况，