2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案09

考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——一、单选[共35题，每题1分，总计35分]1、证券公司的主要业务内容有（）。A．股票、债券和基金交易B．发行、自营和基金管理C．承销、咨询和基金管理D．证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、客户资产管理业务2、证券发行实行核准制并辅之以发审委制度和保荐人制度，确立了市场参与主体（）的基本原则。A．“各司其职、各负其责、各尽其能、各担风险”B．“各负其责、各司其职、各尽其能、各担风险”C．“各司其职、各尽其能、各负其责、各担风险”D．“各司其职、各尽其能、各担风险、各负其责”3、经济周期变动通过（）的环节影响股票价格。A．经济周期变动-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化B．经济周期变动-投资者心理变化-公司利润增减-股息增减-供求关系变化-股价变化C．经济周期变动-公司利润增减-投资者心理变化-股息增减-供求关系变化-股价变化D．经济周期变动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-股价变化4、股票的流动性（）。A．无流动性B．较低C．较高D．不能确定5、股票持有人作为公司股东，享有包括股份转让权、重大决策权、选举管理者权等，表明股票是（）。A．要式证券B．有价证券C．证权证券D．综合权利证券6、1999年后，我国金融债券的发行主体集中于（）。A．商业银行B．政策性银行C．投资银行D．其他金融机构7、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（）。A．附有赎回选择权条款的债券B．附有出售选择权条款的债券C．附可转换条款的债券D．附交换条款的债券9、我国的《证券投资基金管理办法》颁布于（）。A．1995年11月B．1996年11月C．1997年11月D．1998年11月10、基金份额持有人大会由（）召集。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金发起人11、金融期货中最先产生的品种是（）。A．股票指数期货B．外汇期货C．利率期货D．股票期货12、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，成为（）。A．跨品种套利B．跨期限套利C．跨市场套利D．跨数量套利13、期货交易中要缴纳保证金的是期货交易的（）。A．买方B．卖方C．买方和卖方D．买方或卖方14、当保证金账户的水平低于（）时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达（）水平。A．维持保证金；初始保证金B．维持保证金；维持保证金C．初始保证金；初始保证金D．初始保证金；维持保证金15、利率提高，以股票为基础资产的期权的内在价值的变化是（）。A．看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高B．看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值下降C．看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值提高D．看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值下降16、可转换证券实质上是一种普通股票的（）。A．远期合约考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．期货合约C．看跌期权D．看涨期权17、某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为（），转换期限为（）。A．4年半；4年半B．4年半；5年C．5年；4年半D．5年；5年18、某可转换债券的债券面额为1000元，规定其转换比例为80，其股票现在的市价为13元，则该可转换证券的转换价值为（）。A．1000元B．1040元C．1013元D．960元19、认股权证实质上是一种股票的（）。A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权20、通过证券发行来筹集资金属于（）。A．直接融资B．间接融资C．一级融资D．二级融资21、某投资者年初以一股10元的价格买人A公司的股票，到年底股票价格为15元，并于年底分得现金股息1．5元，那么股利收益率为（）。A．10%B．15%C．5%D．20%22、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是（）。A．上证综合指数B．深证综合指数C．上证50指数D．深证成分股指数23、买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率24、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年净资考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——本不低于净资产的（）。A．30%B．50%C．70%D．80%25、股份有限公司的权力机构是（）。A．股东大会B．董事会C．董事长D．总经理26、下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。A．起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权B．依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议C．统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导D．对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管27、我国《证券法》规定，股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。A．4B．3C．5D．228、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达到（）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（）美元。A．5年；10亿B．5年；100亿C．10年；10亿D．10年；100亿29、1999年11月4日，（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《巴塞尔协议》C．《金融服务现代化法案》D．《证券交易所法》30、在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降31、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称之为（）。A．股票股息B．财产股息C．负债股息考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．建业股息32、《公司法》最核心的内容是（）。A．规范公司的经营行为B．规范公司法人治理结构的关系C．明确股东会、董事会、监事会的权利与职责D．明确公司的法律地位33、证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A．实业B．有价证券C．房地产D．第三产业34、大宗交易的交易时间是（）。A．正常交易日收盘后的限定时间B．正常交易日收盘前的限定时间C．正常交易日收盘后的任意时间D．正常交易日收盘前的任意时间35、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。A．健全性B．合理性C．制衡性D．独立性二、多选[共30题，每题1分，总计30分]36、证券业协会的主要职责有（）。A．提供交易场所与设施B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律C．为会员提供信息服务D．组织培训和开展业务交流37、在经济全球化的背景下，证券市场出现了一体化趋势，具体反映在（）。A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B．全球资产配置成为流行的趋势C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D．全球资本市场之间的相关性显著增强38、股票持有人通过（）来实现其参与权。A．出席股东大会B．选举公司董事会C．担任公司的管理职位D．掌握公司大部分股票39、欧洲债券市场以众多创新品种而著称，在计息方式上既有传统的固定利率债券，也有种类繁多的浮动利率债券，还有（）。A．零息债券B．延付息票债券考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．利率递增债券D．在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券40、根据举借国债对筹集收入使用方向的规定，国债可分为（）。A．赤字国债B．建设国债C．战争国债D．特种国债E．实物国债41、从1995年开始，我国发行的国债就不再称为国库券，而改称（）。A．短期国债B．无记名国债C．中期国债D．凭证式国债E．记账式国债42、国际债券分为（）。A．外国债券B．欧洲债券C．扬基债券D．武士债券E．龙债券43、证券投资基金的分配方式通常有（）。A．分配基金资产组合中的证券B．分配现金C．分配基金份额的认购证D．分配基金份额44、ETF结合了（）的运作特点。A．契约型基金B．封闭式基金C．公司型基金D．开放式基金45、某股票的看跌期权的执行价为38元，期权费为3元，则当到期日股票价格为（）时，该期权会被执行。A．35元B．37元C．39元D．41元46、金融期货交易的限仓制度实行（）原则。A．近期月份严于远期月份B．远期月份严于近期月份C．对套期保值者与投机者区别对待D．对机构与散户区别对待E．总量限仓与比例限仓相结合F．相反方向头寸不可抵消47、下列说法正确的是（）。考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D．浮动利率债券是对信用风险的补偿48、我国主要的债券指数有（）。A．上证国债指数B．深证国债指数C．中国债券指数D．上证企业债指数49、深证成分股指数选取成分股的一般原则是（）。A．有一定的上市交易时间B．有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准C．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准D．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载50、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（）。A．公司规模B．流通市值C．投资方向D．成交金额51、证券公司在从事客户资产管理业务时，（）属于禁止仃为。A．挪用客户资产B．向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C．将客户资产管理业务与其他业务混合操作D．自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益52、以下属于投资银行业务内部控制的内容的是（）。A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理53、证券投资咨询机构要开展业务，（）。A．必须具备一定数量的有资格从事证券投资咨询业务的专业人员B．必须具备固定的营业场所和较完备的通信及其他信息传递设施C．有健全的内部管理制