市烟草公司体系运行日常检查清单

朔州市烟草专卖局（公司）体系运行日常检查表部门：经济运行科检查时间：检查人员：过程名称查什么？检查细则检查依据或标准条款检查记录问题点内部体系审核审核方案策划1、是否策划了年度内部审核计划；8.2.2审核准备1、审核计划内容是否覆盖了审核计划通常项目，并经管理者代表批准；2、审核人员是否都具有内审员资格，计划的安排是否能保证审核员独立与受审核活动（即审核员不审核与自己工作有关的过程）；3、是否有审核检查表。8.2.2审核实施1、是否有首次/末次会议的人员签到表；2、查现场审核检查表、审核记录，确认审核的完整性（是否包括审核计划中所有的过程）、一致性和充分性；3、《不符合项分布表》是否完整准确；4、《不符合报告》的事实描述是否准确完整；5、《内部审核报告》内容是否翔实，并按规定时间下发受审核单位。8.2.2改进1、责任单位是否针对内审开具的所有不符合项都实施了纠正预防措施；2、措施是否可操作、是否有完成期限和责任人；3、责任单位是否对纠正预防措施加以验证并及时收集验证证据；8.2.2管理评审管理评审策划1、管理评审的时间间隔是否超过12个月，查两次管理评审的时间间隔；2、是否制定了管理评审计划。5.6评审准备1、查管理评审输入资料是否完整和充分，是否能包括标准5.6.1和5.6.2中所有的项目；5.6评审实施1、是否有《管理评审议程安排及输入资料要求》，并由管代批准，及时下发相关单位；2、是否有与人员《签到表》；3、管评输入材料是否有保存；4、是否形成《管理评审报告》，报告是否包括了评审的输出，即是否提出了改进的项目，改进项目是否考虑了5.6.3的要求。5、是否有《管理评审会议记录》5.6改进1、责任单位是否对管理评审中提出的改进项目进行原因分析并制定改进措施，查《改进措施表》；2、责任单位是否实施了改进措施，查实施证据；3、经济运行科是否对改进效果进行了验证，查措施改进效果验证记录。5.68.5绩效考核考核方案的制定1、查看往年考评方案；2、查看绩效考核相关文件，各单位提交经济运行科的考核指标；3、查看《绩效考核实施方案》；4、查看营销、物流等部门和各县局（营销8.2.3部）的《考核实施细则》；实施考核1、查看绩效考核系统里的《统计总评》，看打分日期和实施方案规定考核日期是否一致；2、查看《考核成绩表》；3、询问考核专管员申诉的流程，并查看相关记录；4、查看《考核通报》；5、《考核通报》是否经绩效考核委员会审批后及时上传、下发各相关单位；8.2.3整改1、相关部门、单位是否针对考核通报中的不符合制定纠正/预防措施；2、查看纠正/预防措施执行情况记录；3、查看跟踪验证记录；8.2.38.5对标管理对标实施方案的制定1、是否制定了《年度对标实施方案》，并下发各相关部门；对标分析的实施1、相关部门是否制定了部门对标实施细则；2、每季度各相关部门是否按时向经济运行科提交对标有关资料；3、查看对标季度分析会会议纪要；4、是否形成《对标分析报告》。改进1、责任单位是否对《对标分析报告》中提出的改进项目进行原因分析并制定改进措施，查改进措施表；2、责任单位是否实施了改进措施，查看实施证据；3、经济运行科是否对改进效果进行了验证，查措施改进效果验证记录。体系文件管理文件编制、审批1、是否按照规定的程序对质量手册、程序和作业文件进行了审批，询问审批情况；2、是否建立了有效文件清单，查看有效文件清单；发放使用1、是否按照规定的方法发放文件，是否有发放记录，查看体系文件发放记录；2、在各部门检查中，对使用的文件进行核查，关注是否受控、是否完整等；文件变更1、询问文件变更的方式，近期是否有文件变更情况的发生；2、查看几份文件变更记录是否按照程序文件规定的执行；3、更改后的文件收发是否规范，查看记录。作废文件管理1、询问作废文件的处理流程，是否有审批记录？外来文件管理1、是否对外来文件进行了识别和标识，查看各科室的外来文件清单；记录管理记录管理1、是否建立了记录清单并保存了记录表样？查看2、是否在文件中编写了记录控制程序。记录使用1、在各过程检查中，确认使用的记录表样与经济运行科备案的表样是否一致。2、查看记录的填写是否规范。3、查看记录修改是否符合文件要求，抽查某个被修改的记录。经济运行分析管理数据收集1、各相关单位是否每月按时上报相关数据、报表。抽取查看某一个月的数据。数据分析1、是否形成《经济运行分析报告》；2、《经济运行分析报告》是否经领导审批修改，查看初稿和定稿；上报下发1、是否及时将《经济运行分析报告》上报省局，下发各相关单位、部门；改进1、各相关部门接收到《经济运行分析报告》后，是否按照《经济运行分析管理办法》作出了信息反馈；2、各相关单位、部门是否按照市局（公司）领导就下一步经济运行工作做了工作计划；纠正和预防措施制定1、是否根据不符合项，制定了相应的纠正/预防措施；2、措施是否符合相关要求；实施1、纠正措施是否有相应的记录；验证1、纠正措施制定部门，是否跟踪验证了措施的有效性，并记录了验证结果；保存1、各单位是否保存了《纠正和预防措施报告》相关记录；科技创新管理项目申报1、创新办（经济运行科）每年是否按时向各部门下发项目征集通知；2、立项项目是否填写了《申报书》，并提请相关领导批准；项目实施1、查看项目分年度使用计划；-2、项目实施进度情况说明；项目验收1、项目验收相关资料是否周全；2、项目验收小组成员名单；3、是否有《科技（创新）项目验收报告》；成果鉴定1、成果鉴定相关材料（《鉴定申报书》和《鉴定证书》）；2、是否执行省局《科技（创新）成果鉴定管理办法》项目奖励1、是否对项目实施部门实施了奖励；项目应用1、询问查看项目应用情况；2、项目管理部门是否对项目应用近进行了监控；双千信息管理信息员的确定1、信息员的条件是什么？2、抽查5个信息员、5个信息点资料，查看是否符合相关条件；信息收集2、信息收集的途径有哪些？3、市场经理是否于每月5日前准时将双千信息表汇总后上报经济运行科？信息应用4、双千信息员是否每月按时将双千信息交营销中心；客户投诉处理投诉受理1、查看接收投诉和咨询的800免费电话是否通畅？投诉处理2、查看投诉系统中的投诉受理单，查看处理结果；3、如果有移交处理的投诉，查看移交的《投诉处理单》，看处理时间是否符合要求；4、查看《投诉处理单》，投诉处理员是否在规定时间内做了回访；