(基础知识)2

1、申请从事证券，期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A、100B、50C、150D、2002、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易的规定和（）的约定，提取担保物。A、融资融券合同B、证监会C、证券业协会D、证券公司3、公司不以任何资产作为担保或抵押而发行的债券是（）。A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、保证公司债D、收益公司债4、金融期货一般不包括（）。A、利率期货B、期权期货C、外汇期货D、股权类期货5、看跌期权的买房具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。A、协定价格B、期权价格C、市场价格D、期权费加买入价格6、商业汇票和商业本票属于（）A、银行证券B、商业证券C、资本证券D、商品证券7、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/48、交易所交易基金的英文简称为（）A、ETFB、LOFC、QDIID、QFII9、我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。A、亿B、8亿C、12亿D、15亿10、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。A、金融互换B、远期C、期货D、期权11、证券交易通常都必须遵循（）A、数量优先和时间优先原则B、数量优先原则C、数量优先和价格优先原则D、价格优先原则和时间优先原则12、在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券券商柜台的是（）A、交易大厅B、交易主机C、参与者交易业务单元D、交易席位13、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。A、基础工具B、衍生工具C、收益D、风险14、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约时（）A、金融远期B、金融期货C、金融期权D、互换15恒生指数是由香港（）编制的。A、恒生银行B、汇丰银行C、联交所D、证监会16、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）A、销售收入B、产品价格C、利润股息D、资产总额17、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。A、看涨期权B、看跌期权C、美式期权D、股票期权18下列关于债权的表述不正确的有（）A、债权是一种真实资本B、债权属于有价证券C、债券是债权的表现D、债券有一定的票面格式19、证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有的交易实行（）清算，并对清算后的证券和资金的净额进行交付。A、逐笔B、逐户C、轧差D、随机20、场外交易市场的价格决定主要方式为（）A、连续竞价方式B、集合竞价方式C、公开竞价方式21、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）A、系统风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险22、收入型基金是以获取（）为目的。A、资本利得B、当期最大收入C、股利D、利息23、契约型基金筹集的资金属于（）A、自有资金B、信托财产C、借入资金D、公司资本24、经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A、基金份额净值B、基金资产总值C、基金负债总值D、基金负债净值25、证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。A、证券交易B、证券流动C、证券价格D、证券投资26、须取得从业资格的证券从业人员不包括（）A、证券公司的董事长B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。D、证券投资咨询机构和证券信用评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员27、国际债券的主要计价货币不包括（）A、人民币B、美元C、欧元D、瑞士法郎28、（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。A、加权股价平均数B、简单算术股价平均数C、修正股价平均数D、股价指数平均数29、下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）A、代办股份转让系统又称三板B、为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C、代办股份转让系统由中国证监会负责管理D、中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告30、非累积优先股的特点是股息分派以（）为界，当年结清。A、每个营业年度B、每个会计年度C、每个季节D、每个月份31、证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。A、协助办理开户手续B、代理客户进行期货交易C、代理客户进行期货结算D、代理客户进行期货交割32、证券交易所通过实时观察股票价格，股价指数，成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。A、行情监控B、交易监控C、证券监控D、资金监控33、股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。A、资本利得B、股息C、红利D、控股权34、一下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。A、我国发行国际债券始于20世纪70年代初期B、组要的债券品种有政府债券，金融债券和可转换公司债券C、1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券D、到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券35、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A、股份有限公司B、有限责任公司C、证券公司D、合伙制企业36、封闭式基金的存续期通常在（）年以上。A、5B、10C、15D、2037、赋予公司老股东有先认股权的主要目的之一是（）A、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B、减少老股东投资的风险C、减少新股东对股票的认购D、减少新股东的投资风险38、持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。A、债权证券B、物权证券C、综合权利证券D、要式证券39、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（）负责。A、证券监督管理部门B、监事会C、董事会D、股东会40、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A、金融远期合约B、金融期货合约C、金融现货合约D、金融期权合约41、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A、证券服务机构B、证券中介机构C、证券自律性组织D、证券监管机构42以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）A、信用风险B、利率风险C、经营风险D、财务风险43、沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。A、0.5B、0.4C、0.3D、0.244、证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。A、市场组织形式B、市场的功能C、市场参与主体D、市场范围45、非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。A、每个经营周期B、每个分配年度C、每个营业年度D、每个生产周期46、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、以上都不是47、权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。A、证券给付结算B、现金结算C、一级结算D、以上都不是48、目前我国证券投资基金主要投资于（）。A、未上市企业股权B、实业C、国内依法公开发行上市的证券D、商品期货49、在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。A、远期B、存托凭证C、期货D、期权50、股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、实际收益率C、市场利率D、名义利率51、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股，50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为200万份。则该基金的份额净值为（）元/份。A、16.5B、6.5C、11.5D、552、自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。A、金融机构的去杠杆化B、放松金融管制C、金融监管的改革D、金融创新53、（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、证监会54、我国《证券法》规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A、5%B、10%C、30%D、50%55、可转换公司债券的赎回条件一般是（）A、当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时B、当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时C、当公司股票价格在一段时间内连续等于转换价格达一定幅度时D、当公司股票价格持续低迷时56、2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。A、人民币债券B、欧洲债券C、外国债券D、扬基债券57、股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（）。A、持有的股票价值增加B、持有的股票价值减少C、持有的股票数增加D、持有的股票数减少58、北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。A、1918B、1920C、1914D、187259、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A、期权卖方B、期权买方C、期权买卖双方D、没有哪一方60、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、购买力风险61、影响股票价格变动的基本因素包括（）。A、政权更迭，领袖更替等政治事件B、宏观经济与政策因素C、行业前景D、公司经营状况62、公司发行记名股票的，应当制备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。A、股东的姓名或者名称及住所B、各股东所持股份数C、各股东所持股票的编号D、股票的票面金额大小63、证券承销业务可以采取下列方式（）A、统销B、包销C、分销D、代销64、无记名股票的特点包括（）A、股东权利归属股票的持有人B、认购股票时要求一次性缴纳出资C、转让相对简便D、安全性较差65、套期保值的基本类型是（）A、投机套期保值B、多头套期保值C、空头套期保值D、获利套期保值66、证券市场上的机构投资者包括（）A、金融机构B、各类基金C、企业和事业法人D、政府机构67、债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）A、债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付B、倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后C、在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁。D、债券的投资收益高于股票68、《证券投资基金管理暂行办法》颁布后，率先发行的两只封闭式基金是（）A、华安红利B、基金开元C、基金金泰D、华夏成长69、一下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（）A、每点300元B、交易代码为IFC、最低交易保障金为合约价值的13%D、采用现金交割方式70、按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（）A、独立衍生工具B、嵌入式衍生工具C、交易所交易的衍生工具D、OTC交易的衍生工具71、可作为金融衍生工具基础的变量有（）A、债券B、股票C、银行定期存款单D、天气指数72、根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）A、股权类权证B、债券类权证C、基金类权证D、其他权证73、ETF申购和赎回的特点是（）A、通常最小的申购，赎回单位是50万分或100万分B、实行实物申购，赎回机制C、申购和赎回使用的是现金D、一级市场的申购，赎回适合个人投资者74、契约型基金与公司型基