高级烟草专卖管理员案件查办

高级烟草专卖管理员第三章案件查办彭涛二〇一三年七月十二日本章学习要点情报利用与调查取证调查取证方案的制定案件审理证据审查与使用听证程序案件调查案件移送罪名及案件移送第一节案件调查二个重点1、情报的分析与利用2、调查取证方案的制订（一）情报分析的概念和意义1.情报分析的概念（理论）涉烟情报分析是指为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发现和深入理解的活动。情报分析主体目的核心2、情报分析的意义（理论）内部意义情报分析的过程可以对情报资料进行整理，规范化表述;可以进一步判断情报；可以产生新的情报．情报分析的意义外部意义①辅助决策。②支持处罚。（二）情报分析方法情报分析方法有如下特点：（理论）方法的工具性2方法的多样性和开放性3方法的应用性4方法主体和对象的特定性1可根据分析方法层次的不同，将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作方法两类。思维方法包括辩证思维、灵感思维、逻辑思维等多种方法。逻辑思维方法是涉烟情报分析的基础的思维方法。1.逻辑思维方法（技能）逻辑思维方法比较法分析与综合法推理2、数据整合方法数据整合技术是通过一定的方式将零散的数据整合为一个有联系的整体的方法，包括关联图技术，物品流程图技术，事件流程图技术，行为流程图等多项技术。如相关违法案件的数据统计分析、重大复杂案件中的示意图（包括涉案人员关系结构图、涉案物品流向示意图、涉案资金往来示意图）等。3、线索型涉烟情报的具体分析（理论、技能）（二步骤、三方法、五内容）线索型涉烟情报具有双重性（理论）一方面，它是破获已知案件、隐案、预谋案件的重要信息来源。另一方面，线索毕竟是线索，是一些有关涉烟违法的可疑人、事、物的信息，它所反映的情况具有模糊性、或然性，有的真伪情况混杂其中。因此，必须对各种渠道搜集到的线索进行分析。通过分析，辨别真伪，分清轻重缓急，分别作出处置。2.分析的步骤（理论）1.分析研究的目的（理论）线索型情报4.分析的方法（技能）3.分析的主要内容（技能）（3）线索型情报分析的主要内容（技能）①分析线索的来源②分析线索的真实、可靠性③分析线索的客观性④分析提供线索的人与被反映人的关系⑤分析线索的使用价值（4）线索型情报分析的主要方法（技能）①线索内容与日常信息的关联分析。“七何”的要素与我们日常管理储备信息中的关联，关联度越高，越能证实线索来源的真实度和价值。a/b/c……②线索关联内容的初步查证。③线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。情报的利用（一）情报利用的概念和意义（理论）（二）情报利用的4条件（理论）4条件情报意识关联目的（三）情报利用的途径和方式情报利用四种途径（理论）查询分析研究加工传输2.利用情报的方式（技能）（1）案件调查中的情报利用“从人到案”、“从案到人”、“从案到案”（2）线索型情报的处置利用上、下、内、外、轻、重、缓、急案件调查中的情报利用从案到人从人到案从案到案（2）线索型情报的处置利用①涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索，要迅速向上级报告情况。②已立案调查的案件的相关线索，要及时传送给有关办案部门和人员。③符合立案条件的线索，按照立案程序立案调查。④涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门。⑤线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，可按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实。⑥线索反映对象属日常我们关注的重点对象，并有重要价值的，要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动。⑦对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提下继续查证，并在长时期内进行追踪，直至查个水落石出。⑧线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。上下内外轻重缓急涉烟案件调查取证方案的制定处置烟草专卖行政执法突发事件应急处理预案件的制订生产环节储存环节运输环节学习要点（一）概念和作用（理论）（二）准备和内容（技能）（三）如何制订（技能）调查取证方案的制订涉烟案件调查取证方案的概念调查取证方案的“三作用”“口诀”记忆法———调查取证方案的“三准备”口诀：员式情（缘是情）熟悉案情选定组织形式确定调查人员组成结构单一式母子式机关多少单独式联合式调查取证方案的“六内容”“六内容”4、突发处置2、内容3、方法步骤1、调查组5、纪律6、时间三明确：职责任务、领导关系、调查装备逐条列入突出重点因案施策灵活多样突发应急制定对策例题：请简要回答调查取证方案的内容？调查取证方案的“六内容”组23434内方处纪时口诀：组、内、方、处、计、时关于选定组织形式的考点根据案件的性质、特点和案情的复杂程度等情况来选定组织形式，主要有以下几种类型：①根据参加办案的机关的多少，可划分为单独式和联合式。a.单独式。b.联合式。包括纵向联合、横向联合两种。②从组成结构上，可分为单一式、母子式。a.单一式。b.母子式。生产环节调查取证方案的制订三准备员式情六内容组内方处纪时XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案“三准备”—“员式情”案件来源、基本案情、前期核实情况、生产场所及周边情况熟悉案情联合式：公安、烟草联合办理；母子式：下设三个调查小组。选定组织形式组织办案力量：烟草、公安、鉴定烟机设备专家选定负责人：市局稽查支队支队长合理搭配人员注意人员回避确定调查人员组成结构单一式母子式机关多少单独式联合式XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案案情分析案件来源：群众举报基本案情：位于市郊村庄的深山上，前期摸排发现有可疑分子频繁上下山，并搬运箱状货物。怀疑有假烟生产窝点藏匿于地洞内。前期核查情况：生产区域位于地洞内，生活区域另处独立。上山通道只有一条，制高点有瞭望哨和对讲设备，假烟地道出入口不详。周边地形及道路情况：见右图生活区生产区库房烟机排气通道仅一条上山小路？XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案1、成立调查组组434内方处纪时（一）检查一组：共14人1、人员安排：（1）现场指挥1人（由稽查支队长任）；（2）烟草部门：检查人员8人；（3）公安部门：防暴大队大队长1名、特警4人。2、工作职责：（1）布控合围、外围警戒，处理突发事件；（2）宣传劝说疏散围观群众；（3）处理拒绝检查、暴力抗法事件；（4）外围证据资料采集。（二）检查二组：共18人1、人员安排：（1）现场指挥1人（由稽查支队副支队长任）；（2）烟草部门：检查人员8人；专家2名（3）公安部门：案件大队大队长1名、民警4人、特警4人、鉴定专家2人。2、工作职责：（1）维持工厂内部现场秩序，处理突发事件；（2）集中窝点内嫌疑人，阻断窝点内外联络（3）采集各类证据，询问当事人、制作相关文书。（4）清点和装运涉案物品等；（5）现场初步鉴定设备、原料等违法物品。（6）做好宣传；（47）处理拒绝检查、暴力抗法事件。（三）检查三组：共10人：1、人员安排：（1）现场指挥1人（由稽查大队副大队长担任）；（2）烟草部门：检查人员4人；（3）公安部门：特警4人；2、工作职责：（1）在生活区合围布控；（2）在公安协助下检查生活区有无违法物品；（3）预防并处置突发事件；（4）将生活区涉案人员带回询问。（四）执法装备（一）人身防护装备：每人一件防刺背心。（二）通讯器材：无线电台X部、手机X部（仅供案件调查组负责人和各小组指挥使用）；（三）执法车辆，根据情况每组2-3台；（四）其他装备：摄像机X部、照相机X台、录音笔X支（以上设备按组配备）、电筒每人1个。XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案2、重点检查内容（重点掌握）组434内方处纪时抓人查物固证XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案组3内方处纪时检查方法、程序（一）要在现场逐一对证据的名称、特征、数量等进行登记，数量要大写；（二）证据先行登记保存，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的，由相关证明人签字确认；（三）现场要注意收集涉嫌违法经营的帐册、帐号、记录等原始证据；（四）尽量在封闭的场所内，由专人进行清点、装箱、封存，清点的整个过程要进行照相、摄像，并有相应的当事人或见证人签字；（五）转移未清点涉案物资必须对证据进行封存，加贴封条，由当事人或证明人签字确认，整个过程进行摄像，人货不能分离，以保证证据不被调换，以示公正。检查步骤：（一）在公安部门协助下出示执法证件进入生产窝点（场所）依法实施检查；（二）安排实施检查人员（两人以上），准备各项手续（各类登记手续、摄像、照相机等）；（三）现场查获后开具各项手续，同时对现场检查情况及当事人摄像、照相，收集涉嫌违法经营的帐册、帐号、记录等；（四）烟草专卖部门运回违法烟草专卖品，转到先行登记保存仓库；（五）控制好涉案当事人，并将当事人带回烟草专卖局进行调查询问。3、调查方法与步骤（重点掌握）XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案2、突发情况处置组34内方处纪时（一）按照应急突发事件工作预案的要求执行。（二）注意违法生产经营者可能采取多种手段应对执法检查：1、在生产场所周围和交通要道是否安装监视器材、电子门铃通风报信；2、注意保护执法装备，防止违法生产经营者指使社会闲杂，戳破执法车轮胎，抢夺执法器材；3、维持秩序组要特别注意违法生产经营者是否会煽动群众围观，进行暴力抗法。XX市烟草专卖局假烟生产窝点案件调查取证方案5、调查纪律要求①文明执法，遵守纪律。②严格保密，防止泄密。③依法办案，事先回避。④统一指挥，步调一致。组43内方处纪时6、完成时间检查时间控制在3小时内运输环节案件调查取证方案的制订检查方法①对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；②公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；③发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；④对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；⑤调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；⑥控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。腹中肚子查问设伏跟踪堵截控制检查询问运输环节案件调查处理的突发情况处置①弃车逃跑跟踪追击②强行闯关合力堵截③暴力抗法及时报警④围观混乱宣传带离存储环节（窝点）调查取证方案的制订1、对经营性场所检查a.当事人主动配合检查，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。b.当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。2、对非经营性场所检查a.当事人主动配合检查，在公安干警配合下，当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。b.当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下，可在公安干警配合下，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查，同时要做好视听资料的采集。c.检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将周围的情况了解清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制。储存环节突发情况处置发生突发事件的，启动相应的应急突发事件工作预案。①联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件；②在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身安全；③对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。第二节案件审理本节学习的重点：涉烟案件的刑事移送涉烟犯罪的相关知识证据的审查