电网项目风险管(1天李)

电网项目风险管理一、风险概念(一)风险定义：未来特定情况下存在的可能结果与预期目标的差异——对不确定性问题的处理(二)风险的特点1、客观存在——不以人的意志为转移2、发生不确定性——不是正常的必然结果，可能发生，也可能不生3、后果不确定性——后果的影响不易准确预计(三)风险分类1、按收益分类（1）纯风险——只会造成损失的风险（工程实施阶段）1）相同条件下可能重复出现2）能够预测发生的概率3）容易采取防范措施（2）投机风险——可能带来收益，也可能带来损失的风险（项目决策、评估阶段）1）重复概率小2）预测准确性差2、按风险影响范围划分（1）局部风险（2）总体风险3、按风险后果的承担划分——利益不同、角度不同（投资方、业主、承包商、监理、保险公司等）4、按风险的可测性划分（1）已知风险（可控制范围）——经常发生，可预见后果（发生概率高、损失较轻）（2）可预测风险（可控制范围）——可预见发生但不可预见后果（3）不可预测风险（外部因素的不可控制范围）——发生和后果都不能合理预见（发生概率很小，后果无法合理预测）二、电网企业风险(一)企业资产重组的风险(二)电网企业的经营管理风险1、经营管理风险（1）运营效益风险——电费不能按时回收（2）风电效益风险——电价风险、电源质量风险（3）经济调度风险——电源点的竞价上网（4）电力需求变化风险——经济形势的影响电网经营收入减少（5）运行调度风险——主网的节点潮流拥塞影响输电质量（6）电力需求超过负荷电量的风险——大用户与民用电需求的矛盾（7）安全服务风险——用户需求加大的增容、对用电客户的维护管理（8）多边交易的风险——管理复杂化1）对运行调度的影响——交易电量优先上网2）对销售电价的管理——同网不同价2、安全风险（1）电网运行事故风险——局部线路供电中断（运行调度事故、设施损坏事故、电力设施人为破坏事故等）（2）灾难性风险——局部崩网（冰灾）（3）安全输电风险——没有多回路保障措施（按照事故影响程度的级别划分）（4）电网设备安全风险——安全措施不得力导致非电力人员的人身伤害（5）运行管理的人身伤害风险——不按操作规程运行（制度不完善、执行不严格）(三)电网工程项目风险1、投资风险（1）资金来源——自有资金、贷款、融资租赁（2）金融市场的变化——贷款的取得、利率的变化（3）汇率的变化——人民币增值2、经济形势对项目选择的影响——电力需求的变化（1）经济不景气影响项目发挥效益——金融危机后大用户用电量减少（2）经济不景气可以减少项目的建设投资——目前材料和人力资源的费用减少（3）国家注资项目的风险1）新建大型输电项目——技术风险（超高压送电）2）电网新建和改造项目——严格控制投资的使用（偏重于费用管理，进度居于次要地位）3、设计风险（1）设计的规模和实施方案的选择——输电线路的选择、变电站的投资差异（2）四新技术的应用（新技术、新工艺、新设备、新材料）——特高压输电4、项目建设期风险（1）投资失控（2）不能按期发挥效益（3）工程质量缺陷（4）施工安全事故三、工程风险因素——存在于项目实施各个阶段和各工作环节之中(1)工程风险二、风险管理1.管理过程——不同阶段的条件和任务不同，应进行动态的风险管理(1)最大不确定性存在项目早期1)风险的识别与评估是对未来进程的预测2)风险的对策与决策是项目管理的重要环节3)不同阶段和时间需要考虑的风险要素不同4)随着项目的进程，风险影响因素越来越少——项目的部分工作已完成；主、客观因素的影响逐渐明朗（转化为确定性问题）(2)随着时间的进展风险损失越来越大——由于项目工作已部分完成，所以风险损失会更大技术性风险项目风险非技术性风险施工技术风险生产工艺及其他风险设计技术风险自然及环境风险政治法律风险经济风险组织协调风险合同风险人员风险材料及设备风险风险价值风险影响最高时期得失量风险和机会时间启动阶段计划阶段实施阶段收尾阶段风险发生最高时期2.管理目标——费用（投资）、进度、质量（安全）3.管理措施——组织措施、技术措施、经济措施、合同措施4.风险的传递(1)对前一段风险管理措施的影响——可能引起新的风险(2)前一阶段未识别的风险可能在后阶段显现出来——组合因素导致的风险事件收集资料、整理数据识别风险风险评估确定对策决策实施确定的措施检查措施的执行发现新风险进度质量费用【例】杭州地铁1号线塌方事故2008年11月15号萧山区风情大道湘湖段发生施工的大面积塌方事故。坍塌形成75米长、21米宽、15.5米的深坑，并引起附近的河流决堤河水倒灌，水深达6米。9人死亡12人失踪，11辆车陷入深坑。承包商为中铁4局。事故原因初步分析：1.土质特殊，属于淤泥质粘土，含水层流失性强（承包商）；2.事发地西侧的风情大道是交通主干道，给西边基坑的承重墙带来太大冲击（承包商）；3.10月份杭州出现罕见的持续降雨，地底沙土流动性进一步加大（承包商）；4.钢支撑助力器没有加够，东侧墙受力过大导致弯曲塌陷。该项目应加到300吨（事故调查组）；5.设计未考虑周边环境影响，按照1:1的比例，34米的工程，马路应在35以外，而拆迁和转移未到位（北京交大王盟恕院士）；6.施工方法不对，采用最便宜但对环境破坏最大的明挖施工破坏底层的稳定性，应采用暗挖方法施工（北京交大王盟恕院士）；7.靠近事故地点的年久失修的城市地下输水管道渗漏，导致连续墙走滑。8月份既已发现，承包商虽已报告，但业主未与重视。承包商为了赶工期，一直修修补补，未能根治（北京交大王盟恕院士）；8.不合理压缩工期。发改委批复文件中，1号线2011年完工（5年）；2号线2012年完工（6年）。《杭州轨道交通网规划最终报告》为2010年1号线（提前1年）和2号线（提前2年）全部完工。承包商的中标工期为706天，从2007年7月～2009年9月。国务院安全生产管理委员会发布的《关于浙江杭州“11.15”地铁工地重大坍塌事故的通报》：1.企业安全生产责任不落实，管理不到位；2.对发现事故的隐患治理不坚决、不及时、不彻底；3.对施工人员的安全技术培训流于形式，甚至不培训就上岗；4.劳务用工管理不规范、现场管理混乱；5.地方政府有关部门监管不利。三、工程风险（一）项目立项风险1.项目的立项决策——项目的方案和规模的选择【例】巨人大厦决策过程一.最初决策的规模1、资金状况——巨人集团（史玉柱）1992年拥有资产1亿元，流动资金数百万元2、项目最初计划（1）规模38层——自用，没有房地产投资设想（2）建设投资2亿元（3）工期2年二.决策变动1、原因——92年底某领导人视察，建议由于楼座位置好，可以建得更高一点2、变动计划（1）规模变为54层，后又定为70层（当时全国最高楼）——部分自用，其余出售（2）建设投资12亿元（3）工期6年3、资金筹措方案（不用银行贷款）（1）自有流动资金（2）卖楼花筹集建设资金（3）电脑业得资金回报（4）抽调生物工程的资金三.实施过程1、资金筹集——巨人集团投入6000万元，卖楼花筹集1.2亿元2、工程进展：96年9月完成地下基础工程，11月完成首层大堂工程，后续进入几天一层的快速施工阶段。3、资金短缺：基础完成投入1亿元4、资金链断裂（1）生产和广告促销的资金已全部投入到大厦建设（2）生物工程一度停产没有收入（3）国家加大宏观调控紧缩银根，已不可能取得银行贷款（4）国内签订的楼花合同规定，94年初至96年底3年内完成一期工程20层后履约，如果未能如期完工，退定金和给予经济补偿。前期国内筹集的楼花资金4000万元，由于施工没有按期完成，只有能力退赔了1000万元，另3000万元由于财务状况严重恶化而无力退赔。至此，巨人集团破产。【例】设计方案优化上海华东电力设计院承担宝钢自备电厂储灰场围堤筑坝设计任务，原设计采用抛石施工的土石围堰，造价1500万元。设计院通过对钢渣物理性能和化学成分分析试验，取得可靠数据基础上经过反复计算，证明用钢渣代替抛石在技术上可行。为保险起见，先搞了200m试验段，取得成功经验后再进行大面积施工。经过设计、施工等多方面努力，在长江口建立了我国首座钢渣粘土心墙围堰，并提前1个月竣工。围堰后经受了强台风和长江特高潮位同时袭击的考验，证明质量良好。该方案比原设计方案节省投资700万元，取得降低投资、保证功能的效果。2.项目不按规定程序立项(1)项目计划不够完整全面——工程被停缓建（环评）(2)建设资金融资困难(3)工程被迫下马——前期投资损失3.经济形势对项目选择的影响——电力需求的变化(1)经济不景气影响项目发挥效益——金融危机后大用户用电量减少(2)经济不景气可以减少项目的建设投资——目前材料和人力资源的费用减少(3)汇率风险【例】某工程约定为固定汇率，即签订合同时约定的汇率在整个合同履行期间不变。施工期间由于当地货币贬值，致使承包商多获得600万元当地货币的支付。合同内的支付汇率约定可以是固定汇率或实际支付日最近时间国家银行公布的汇率为准。(4)多边交易的风险——管理复杂化1)对运行调度的影响——交易电量优先上网2)对销售电价的管理——同网不同价4.国家注资项目的风险(1)新建大型输电项目——技术风险（超高压送电）(2)电网改造项目——严格控制投资的使用（偏重于费用管理，进度居于次要地位）（二）招标阶段的风险——合同形成的过程1.招标文件的错误【例】工程量清单错误1997年，某公司在参与南亚某国一公路改造项目的施工投标时，发现由于招标文件的错误。将60km长、宽3.6m的现有混凝土路面铲除估算为20000m2。经过现场踏勘后，该公司投标人员更进一步证实招标文件中20000m2是错的，应该为200000m2。承包公司在编标投标时，将铲除旧路面的单价提高，按400TK／m2报价；同时将沥青混凝土路面单价按230TK／m2报价（正常价位应为265TK／m2），开标时，该公司以最低价而中标。项目执行中，监理工程师才发现这个问题，是因为招标机构的失误所造成的。业主和监理工程师试图通过变更设计挽回被动局面和损失，拟取消“铲除”旧路面项目，然而在工程量清单中再找不出其他可以代替“铲除”的子项目；若不进行铲除直接在旧路面上铺设基层，经试验，又发生滑移。无奈中，业主只得付出较昂贵的费用作为代价。【例】技术规范错误2000年，中国某专业公司在非洲承揽某公路改造项目，咨询公司在编写技术规程时出现两处错误。其一：技术规程第一章一般规定中写道“承包商应该提供本规程第一章《实验室仪器》所列的所有实验仪器。”在第三章中写道：“若实验中用到未列入本技术规程第一章《实验室仪器》中的实验仪器，承包商可以不做此实验。”施工中，筛分试验的筛网在《实验室仪器》中要求的筛网尺寸是美国ASTM规程所要求的技术标准，而第三章要求使用英国BS规程所要求的筛网尺寸。可见咨询公司在编写技术规程时，是从不同的范本中抄录拼凑的，前后矛盾是常会发生的。按合同规定，在此情况下承包商完全有理由拒绝进行筛分试验。其二：在技术规程中规定，旧有路面铣刨一项为“在现有路面上铺设3～5cm的基层料，然后铣刨深度15cm，再用平地机将铣刨材料与基层料一起按纵横坡做成标准断面。”但是，经现场实测，现有路段因损坏严重，造成亏方。不管采取何种设计方式，本路段的造价都将超过预算。最后，业主在承包商的协助下，结合现场实际，修改了原设计，项目才开始施工。2.评标方法不科学——寻找价格功能比最好的承包商【例】云南鲁布革工程招标中方失标原因分析1.没有选好联营伙伴2.投标策略失误——投标价位高（赚钱或不赔不赚）3.标价高原因（1）人员工资高——是当时工资的8倍（分解小社会的负担）（2）工效低——隧洞开挖月进尺最高112m，为国外平均工效的50％；隧洞衬砌月进尺171.3m,为意大利公司月进尺450m的38％。（3）工艺落后——大成公司每立方米的水泥用量比国内公司少70kg。闽昆与挪威FHS公司联营体的水泥比大成公司多4万多吨，运到工地的差额为1000万元（4）设备利用率低——国内一般为45％，国外一般水平为84％；台班产量仅为国外的50％（即4台施工设备才相当于国外一台同样设备）项目单位