第五章：资本主义发展的历史进程和趋势

第五章资本主义发展的历史进程教学目的和要求1.把握资本主义在当代的新变化及其历史发展趋势；2.科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质；3.认识和理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡、社会主义必然胜利的信念。教学重点1.当代资本主义的新变化2.经济全球化的表现、后果3.资本主义发展的历史进程和发展趋势教学难点1.私人垄断资本主义的形成及特点2.资本输出与垄断资本的国际扩张3.经济全球化的表现及其后果4.当代资本主义的新变化及其实质章节内容第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断二、垄断资本主义的发展三、经济全球化及其后果第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化二、当代资本主义新变化的原因和实质第三节资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义的历史地位二、资本主义的历史走向一、资本主义从自由竞争到垄断二、垄断资本主义的发展三、经济全球化及其后果一、资本主义从自由竞争到垄断（一）自由竞争资本主义自由竞争：商品生产者之间为了争夺有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。自由竞争的主要特征竞争的主体：以分散的、生产经营规模不大的单个资本构成的个人业主为主；生产资料和劳动力等生产要素可以在生产部门之间自由转移，除了土地所有权外，没有人为的或自然的垄断障碍；竞争的主要手段：改进技术、扩大规模，以降低成本，增大利润；社会经济运行中主要靠市场机制这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家只是充当“守夜人”，基本上不干预经济活动。自由竞争资本主义的局限性单个私人资本的有限性最终成为社会化大生产的直接障碍；无限制的竞争必然导致交易成本上升，从而影响社会经济效益；企业完全以利润最大化为目标，这就决定了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性，势必影响企业的长期发展；自由放任的资本主义任凭市场的自发调节，不可避免地出现供求失衡，成为导致周期性经济危机的直接因素。生产集中自由竞争科技革命（二）生产集中与垄断的形成经济危机股份公司兼并、联合垄断垄断的含义指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。垄断产生的原因生产集中发展到相当高的程度的必然结果企业规模巨大造成了竞争的困难避免激烈的竞争导致两败俱伤垄断组织卡特尔1.辛迪加2.托拉斯3.康采恩4.“如果他们打喷嚏，美国绝对会感冒”洛克菲勒财团摩根财团第一花旗银行财团杜邦财团波士顿财团梅隆财团克利夫兰财团芝加哥财团加利福尼亚财团得克萨斯财团卡特尔最早出现的、最简单的垄断组织形式。是生产同类商品的大企业，通过签订关于产品价格、销售市场、生产规模等协定而建立的垄断组织。辛迪加原意是组合，是指企业间订立有关共同销售量和采购原材料的协定，以达到通过高价出售商品，低价购买原材料，获取高额垄断利润的一种联合形式。1893年德国成立的莱茵－威斯特法伦采煤辛迪加。1913年1月，采煤辛迪加的产量占鲁尔地区全部产量的92.6％，占全德煤炭总产量的54％。在当时，钢铁辛迪加的生产在德国钢铁总产量中所占比重已上升到43～44％。托拉斯原意为信托或托管，它是由许多生产同类产品或产品有密切联系的大企业互相联合而组成的垄断组织。在托拉斯内，一切有关生产、销售和财务等等业务，均由托拉斯理事会统一处理，而原来的企业主则成为托拉斯的股东。美国第一家托拉斯是美孚石油公司。康采恩原意为多种企业集团，它是由不同经济部门的多种类型的企业以一个大的垄断企业为核心的联合。各个企业组成保持着法律上的独立性，仍具有法人资格，只是在实际动作过程中要受占统治地位的集团不同程度的控制，对下属企业的投资、产品开发、市场分布的总体合作进行协调和安排。日本的三菱财团（三）垄断条件下竞争的特点垄断在竞争的基础上产生，垄断并没有消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。垄断阶段竞争的特点自由竞争垄断竞争目的获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本积累。获取高额垄断利润，不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。手段主要运用经济手段经济手段和非经济手段范围经济领域、国内市场经济领域内外、国际市场（四）垄断价格和垄断利润私人垄断资本统治的实质是通过垄断价格获取垄断利润。垄断利润垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位，获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润的来源对本国无产阶级和劳动人民的剥削对非垄断和中小资本家的部分利润的获取利用国家政权有利于垄断资本的国民收入再分配对别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺根源：工人阶级和其他劳动者创造的价值和剩余价值转化垄断价格含义：垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。形式：垄断高价和垄断低价入出垄断价格的出现，使价值规律的作用形式歪曲地表现为大部分商品的市场价格采取了垄断价格的形式。具有高昂性、稳定性等特点，但没有违背价值规律。垄断价格的特点垄断价格实质垄断价格的确定不能完全脱离价值，价值仍然是价格的基础；垄断价格不能增加商品价值总量，从全社会看，社会的商品价格总额等于价值总额；垄断价格的制定和变化，归根到底取决于商品生产耗费的社会必要劳动时间及其变化。垄断价格实质是对社会财富作出有利于垄断资本家再分配的工具和手段。（五）金融资本与金融寡头金融资本是指由银行资本和产业资本相互渗透、溶为一体而形成的最高形态的垄断资本。金融资本投资对象主要是金融产品，如投资于股票、债券、银行等。美国的摩根财团就是从银行资本发展为金融资本的典型。金融寡头含义：在金融资本的基础上，产生的掌握大量金融资本，控制着国民经济命脉和国家机器的少数最大垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头的统治经济上：参与制政治上：个人联合二、垄断资本主义的发展（一）由私人垄断资本主义向国家垄断资本主义的发展1、国家垄断资本主义的形成含义：是私人垄断资本和国家政权相结合，服从于私人垄断统治利益的一种资本主义。国家垄断资本主义形成的原因根本原因：资本主义基本矛盾的运动大规模生产建设需要巨额投资与私人垄断资本数量相对不足发生了矛盾；经济波动和经济危机深化的要求；缓和社会矛盾，协调利益关系的需要。资本主义经济危机（20世纪30年代）1929年美国大危机时的场景：图中的牌子上写道：“100美元可买下这辆轿车，在股市上丧失了一切，急需现钞。”排队领取食品的美国饥民1929-1933年期间美国农场主销毁“过剩”牛奶2、国家垄断资本主义的发展阶段一战前的产生形成时期；二战结束初期的不稳定发展；二战后至今的广泛发展。国家与私人共有、合营企业国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合国家所有并直接经营企业3、国家垄断资本主义的主要形式宏观调节和微观规制调节手段反托拉斯法经济手段财政政策国民经济计划化微观规制宏观调节社会经济规制货币政策收入政策公共事业规制4、国家垄断资本主义的作用积极作用：在一定程度上有利于社会生产力的发展；在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限；收入再分配手段使劳动人民生活水平有所改善和提高；加快了国民经济的现代化进程。阻碍作用加深着资本主义基本矛盾和阶级矛盾。5、国家垄断资本主义的实质是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段；是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式；是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。（二）垄断资本在世界范围的扩展1、垄断资本在世界范围扩展的经济动因：将国内过剩的资本输出以便在国外谋求高额利润。将部分非要害的技术转移到国外以取得在别国的垄断优势、攫取垄断高额利润。争夺商品销售市场。确保原材料和能源的可靠来源。2、垄断资本在世界范围扩展的基本形式：借贷资本输出；生产资本输出；商品资本输出。从资本输出的来源看：私人资本输出；国家资本输出。现阶段资本输出的新特点输出流向：由发达资本国家向经济落后国家输出发展为多方向输出；输出类型：由私人资本输出发展为国家资本输出；输出方式：发达资本国家向发展中国家的资本输出多采取所谓“援助”的方式进行。3、垄断资本在世界范围扩展的后果从资本输出国看：带来高额利润和利息、缓解了国内的矛盾和危机出现产业空心化、加深国家间的矛盾从资本输入国看：加速了自然经济的瓦解，促进了民族经济的发展国民经济受冲击，增加外资依赖性4、国际垄断同盟含义：即各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。基础：国际垄断同盟在经济上瓜分世界是通过垄断组织间的协议实现的，而协议的订立、瓜分的结果又以经济实力为后盾和基础。形式：以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。含义：在两个或更多国家建立子公司或分公司，由母公司进行有效控制和统筹决策，从事跨国界生产经营活动的经济实体。特点：规模巨大，以一国资本为主；掌握大量前沿科技成果；活动范围以全球为战略目标；以公司长远利益为决策依据；实行统一领导、分散经营的管理体制。跨国公司统治国际联盟欧洲联盟——成立最早、影响最大、一体化程度最高、运作最为规范。北美自由贸易区——实力与欧盟相近、正在向南美洲扩散、一体化程度较低。亚太经合组织——囊括人口最多、影响潜力巨大、具有独特合作形式。5、国际经济协调国际货币基金组织（InternationalMonetaryFund）宗旨：促进国际货币合作，协调成员国的货币金融政策，稳定国际汇率，消除妨碍世界贸易的外汇管制，提供贷款以解决成员国国际收支中的暂时困难。5、国际经济协调世界银行又称国际复兴开发银行（InternationalBankforReconstructionandDevelopment。）宗旨：通过提供长期贷款和投资，解决成员国经济复兴和开发所需的资金。5、国际经济协调世界贸易组织（WorldTradeOrganization–WTO）世贸组织是具有法人地位的国际组织，在调解成员争端方面具有更高的权威性。（三）垄断资本主义的实质垄断资本统治的基本经济特征：垄断组织在经济生活中起决定作用；是金融资本和金融寡头的统治；资本输出具有特别重要意义；瓜分世界市场的国际垄断同盟形成；最大列强把世界领土分割完毕；垄断统治是帝国主义的经济实质垄断资本凭借垄断地位获取高额利润，对内通过金融资本从经济到政治实行国家统治，对外进行侵略扩张，通过资本输出和分割领土确保原料市场的稳固来源。二战后垄断资本采用新殖民主义手法，打着援助旗号继续对发展中国家进行剥削，以维护世界霸权统治，其垄断统治的实质没有改变。资本在世界范围扩展的后果三、经济全球化及其后果经济全球化的表现生产全球化贸易全球化金融全球化企业经营全球化1.生产全球化资本设计装配2.贸易全球化流通领域中国际交换的范围、规模、程度增强网络贸易（电子商务）的出现与发展贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长3.金融全球化国际直接投资超过国际贸易金融自由化国际金融市场的形成金融创新活动的不断涌现•国际金融市场国际信贷市场国际债券市场国际股票市场国际外汇市场国际衍生金融工具市场4.企业经营全球化1.跨国公司从事各领域生产经营活动;2.跨国公司遍布世界各地的分支机构3.跨国公司成为国际投资、贸易和金融活动的主体(二)经济全球化的动因科学技术的进步和生产力的发展。跨国公司的发展。各国经济体制的变革。世界资本主义体系的产生和发展地理大发现殖民掠夺第一次科技革命东方从属于西方第二次科技革命殖民地附属国第三次科技革命穷国与富国的分化经济全球化的实质——发达资本主义国家占优势、为主导的经济。(三)经济全球化的实质和后果生产要素以空前的速度和规模在世界范围内流动生产网络化的体系形成投资外向化日益凸现贸易自由化的范围扩大金融国际化的进程加速科学技术在世界范围内得到广泛传播和应用经济全球化对世界经济的推动作用把市