三重一大决策制度实施办法

XXX公司“三重一大”事项决策管理办法（试行）（XXXX年XX月日经公司第一届董事会第二次会议审议通过）第一章总则......................................1第二章内容及适用范围............................1第三章“三重一大”事项决策原则..................2第四章重大事项范围..............................2第五章“三重一大”事项的决策形式................6第六章决策程序及规则............................6第七章决策执行..................................8第八章决策监督..................................9第九章责任追究..................................9第十章附则......................................10-1-XXX公司“三重一大”事项决策管理办法（试行）第一章总则为明确公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作（以下简称：“三重一大”事项）决策范围，规范公司“三重一大”事项决策程序，确保“三重一大”事项决策的科学、民主、规范，有效防范决策风险，保障公司及出资人利益，根据广安XX公司章程（以下简称“公司章程”）、《重大事项内部报告制度》以及《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》等相关规定，结合公司实际，特制定本办法。第二章内容及适用范围1.本办法规定了“三重一大”事项决策原则、范围、决策形式、决策程序及规则、决策执行、决策监督和责任追究。2.本办法适用于公司党支部会、董事会、总经理办公会（统称决策机构，下同）对公司“三重一大”事项的决策管理。子/分公司应参照执行。-2-第三章“三重一大”事项决策原则1.依法决策原则。“三重一大”事项决策必须遵守国家的法律法规，遵守党内法规、党的纪律和有关方针政策，保证决策内容和决策程序的合法合规。2.集体决策原则。“三重一大”事项决策必须由参与决策人员依据各自的职责、权限和议事规则，集体讨论决定。3.民主决策原则。“三重一大”事项决策特别是涉及职工切身利益的重大决策事项，应当征求XX公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。4.科学决策原则。“三重一大”事项决策必须加强前期调研论证和相关咨询，增强决策的科学性、务实性和高效性，减少决策失误。第四章重大事项范围公司“三重一大”事项的主要范围包括：重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。1.重大决策事项主要指按照有关法律法规以及公司章程规定应当由公司党支部会、董事会、总经理办公会决定的事项。主要涉及公司改革发展稳定、重大经营管理举措、关系职工切身利益的重要事宜，-3-具有全局性、方向性和战略性的重大问题，包括以下事项：（1）贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施。（2）公司的发展方向、经营方针，中长期发展规划等重大战略决策事项。（3）公司改制重组、兼并、合并、分立或者变更，投资、收购，国有产权转让等重大资本运营管理事项。（4）参照XX园区党政办公室XXXX年XX月XX日印发“XX办发〔XXXX〕XX号《XX园区党政办公室关于规范XX公司经营管理的通知》”及《董事会授权管理办法》，规定了固定资产(包括土地使用权)购置、处置及减值审批权。XX公司及其子（分）公司必须严格遵循公司法、国有资产管理办法等有关规定，健全资产登记、管理具体办法，严防国有资产流失。所有动产、不动产及债权股权等资产处置，必须事前报园区国资委初核并提出意见，再经园区领导集体研究同意后由XX公司依法进行处置，园区国资委全程参与监督。（5）年度固定资产投资计划、经营计划、重大人才引进计划、年度工作报告，财务预算、决算，内部机构设置、职能调整，重要规章制度的制定、修订及废除，拓展新产业、开发新产品方案，以及重大诉讼、仲裁，重大设备、安全环保事故和质量事故的处理方案等重大经营管理事项。-4-（6）绩效考核、薪酬分配方案、基本工资、福利、公积金、医疗保险、养老保险等涉及职工切身利益的重大决策事项。（7）党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设、反腐倡廉建设的重要决定和重要部署，思想政治工作、精神文明建设、企业文化、群团工作方面的重要举措。（8）按规定应向上级报告、请示的重大决策事项。（9）其他重大决策事项。2.重要人事任免事项主要指涉及公司直接管理的领导人员的职务调整，包括以下事项：（1）按照〔XXXX〕XX号《XX园区党政办公室关于规范XX公司经营管理的通知》、《公司董事会管理制度》及《董事会任命委员会工作条例》，由公司直接负责管理的领导人员选拔具体标准的制定、任命、解聘。（2）控股、参股企业董事会、监事会成员和财务负责人等领导人员的推荐或委派。（3）向上级推荐领导人员人选的确定。（4）其它重要人事任免事项。3.重大项目安排事项主要指对公司资产规模、资本结构，盈利能力以及装备、技术状况产生重要影响的项目的设立和安排。包括以下事项：-5-（1）对外投资：XX公司及其子公司所有投资都必须由XX公司董事会集体决策。项目投资在200万元以下的由XX公司自行组织实施，监事会参与监督；投资额在200万元至500万元（不含500万元，下同）的必须在事前书面报经园区国资委及园区分管领导同意后实施；投资额在500万元以上的必须在事前书面报经园区领导集体研究同意或按程序报经园区主要领导审批后实施。（2）融资方面：XX公司及其子公司所有项目融资必须履行书面报批手续，融资额在1000万元以下的必须在事前书面报经园区国资委及园区分管领导同意后实施；融资额在1000万元以上的必须在事前书面报经园区领导集体研究同意或按程序报经园区主要领导审批后实施。（3）重大技术引进、技术转让项目。（4）其他重大项目安排事项。4.大额度资金运作事项公司年度预算内的和已决策的重大决策事项、重大项目安排事项的资金调动和使用，按照XX园区党政办公室XXXX年XX月XX日印发“XXXXX发〔XXXX〕XX号《XX园区党政办公室关于规范XX公司经营管理的通知》”及《董事会授权管理办法》执行。大额度资金运作事项主要包括：（1）XX公司及其子公司单笔支出金额在1000元至50万元以下的由XX公司监事会主席审核，董事长、总经理及相关人员按相-6-关权限审签；单笔支出金额在50万元至500万元的必须经XX公司董事会集体研究后按程序审签；单笔支出金额超过500万元的必须经董事会集体研究，并报园区国资委及园区分管领导审签。公开招投标工程项目按照合同约定执行，严禁将同一项目同一批次拨款分为多笔以逃避监管。（2）对外捐赠、赞助。（3）其他大额度资金运作事项。第五章“三重一大”事项的决策形式公司“三重一大”事项集体决策的形式为党支部会、董事会、总经理办公会。按照会议议事规则，经集体研究做出决策。1.涉及经营管理和工程建设的重大决策事项、重大项目安排事项、大额度资金使用事项，主要采取董事会、总经理办公会方式进行决策。2．涉及党务的重大决策事项和重要人事任免事项，主要采取党支部会进行决策。3.决策采取票决、举手表决、口头表决等表决方式。第六章决策程序及规则-7-1.决策事项的提出。公司“三重一大”决策事项，由相关职能部门或公司领导直接提出。职能部门提出的决策事项，经分管领导审核，并报公司主要领导同意后列入决策会议议题。2.决策事项的论证。决策事项的承办部门应对决策事项进行科学论证，对涉及国家法律、法规的决策事项，应将项目分析报告提交公司法律顾问进行法律审查；如需要事前做出资产评估或审计的，经公司领导同意后可委托会计师（审计师）事务所进行评估或审计。在此基础上，编制决策事项的可研报告（或分析报告）以及备选方案。3.征求意见。重大投资和工程建设项目，应当事先充分听取有关专家的意见。重要人事任免，应当事先征求纪检部门的意见。研究决定改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大决策事项、制定重要的规章制度，应当听取工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。4.已确定提交的决策事项，应按照规定的程序和要求做好准备工作，不履行或没有完成以上程序的，不得提交会议进行决策。5.集体决策会议应按以下工作程序进行（1）准备材料。决定提交会议审议的事项应当提交决策材料。决策材料包括议题材料、可研报告（或分析报告）、备选方案、法律审查意见以及审计报告等。-8-（2）通知与会。决策事项应当提前告知所有参与决策人员，并为所有参与决策人员提供相关材料。决策会议符合规定人数方可召开。（3）充分讨论。参加会议人员应当在会前熟悉材料，认真准备，会议应当安排足够时间进行讨论。参加会议人员应充分发表意见，表明态度；主要负责人应当最后发表结论性意见。会议决定多个事项时，应逐项研究决定。若存在严重分歧，一般应当推迟做出决定。（4）会议决定。董事会、总经理办公会在研究“三重一大”事项时，要事先与党支部沟通，听取党支部的意见。进入董事会、经理班子的党支部成员，要贯彻党支部的意见或决定。5.5紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时补充资料按规定上会；临时决定人应当对决策情况负责，党支部、董事会应当在事后按程序予以追认。5.6涉及专业性、技术性、法律性较强的“三重一大”具体事项，公司对此已有明确程序性规定的，从其规定。5.7为保证“三重一大”事项决策的科学、民主、规范，参与决策人员与决策事项有利害关系的，应当申请回避。5.8参会人员必须严格遵守保密规定和会议纪律，对会议未决定或决定暂不对外公开事项以及会议材料及讨论情况，不得对外泄露。-9-第七章决策执行1.公司党支部办公室、董事会办公室、行政部按照职责分工是公司“三重一大”事项决策的归口管理部门。负责会议通知和会议决定事项、过程、参与人及其意见、结论等内容的详细记录并存档备查；负责按规定向上级管理机构报告有关决策情况；负责督办决策事项的执行情况。2.公司领导按照分工组织实施“三重一大”事项，负责执行决策的部门应当制定决策实施方案，明确领导责任及具体承办部门和责任人，确保落实决策的工作质量和进度，不得推诿和拖延。对实施过程中可预见及已发生的风险，执行部门应及时向公司领导汇报并制定相应的预案措施。3.“三重一大”事项决策的实施和完成情况应当纳入责任部门年度经营责任考核内容，作为业绩考核的重要依据。第八章决策监督1.公司党支部及公司经营主要负责人是落实“三重一大”决策制度的第一责任人。2.党支部纪检、监事会是“三重一大”决策制度执行情况的监督机构。-10-第九章责任追究凡违反“三重一大”决策制度，有下列情况之一，给公司造成重大经济损失或其他严重不良影响和后果的，应当依照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《公司董事会管理制度》和有关法规制度追究责任并承担经济赔偿责任。1.因特殊原因，未经集体讨论决定而个人决策，事后又不报告的。2.不履行或不正确履行“三重一大”集体决策程序，不执行或擅自改变集体决定的。3.未向领导集体提供真实情况而造成决策失误的。4.执行决策后发现可能造成损失或影响，既不报告也不采取积极措施的。5.在保密期间泄露集体决策内容或将涉密材料向外泄密的。6.其他因违反本规定而造成失误的。第十章附则1.本办法由董事会办公室拟稿并解释。2.本办法自发布之日起施行。XXX公司董事会办公室-11-XXXX年XX月XX日