第三章 公共支出规模

2020/1/21第三章公共支出规模1第三章公共支出规模2020/1/21第三章公共支出规模2本章引言研究背景政府作用（为什么需要政府和政府该做什么）政府手段（政府如何做）核心在于公共支出三个问题：（1）支出规模；（2）支出结构；（3）支出效率核心问题公共支出的最优规模（效率和民主政治两个视角）和公共支出规模的决定因素（实证理论和中国现实两个层面）研究思路公共物品理论（切入点）公共支出最优规模理论公共支出规模决定理论技术路线公共物品理论（理论分析）公共支出最优规模（理论分析）公共物品的基本特征和分类效率视角：边际效用和最大社会收益理论公共支出规模决定因素（理论分析）政府活动扩张和梯度渐进增长理论免费搭车者问题和公共物品需求曲线民主视角：自愿交换和公共选择理论官员行为和多数票规则增长理论中国公共支出增长趋势（实证分析）2020/1/21第三章公共支出规模4第一节公共物品理论一、公共物品的基本特征二、公共物品的分类三、免费搭车者问题四、公共物品的需求与效率产量2020/1/21第三章公共支出规模5一、公共物品的基本特征（一）公共物品的含义（二）纯公共物品的基本特征2020/1/21第三章公共支出规模6（一）公共物品的含义1.定义纯公共物品(purepublicgoods)：任何一个人对某种物品的消费不会减少别人对这种物品的消费；2.数学表达ijnjnXX（1）纯私人物品：可加性、可分性（2）纯公共物品：不可分性niijjXX12020/1/21第三章公共支出规模7（二）纯公共物品的基本特征物品和服务在消费过程中产生的利益不能被某个消费者所专有，若要限制其他人享受这种物品带来的好处或消费这种物品是不可能的或代价太大：（1）技术上不易排除；（2）排除成本高；（3）不可拒绝性;非排他性是由外生因素决定的1.非排他性在生产水平既定的情况下，一个人的消费不会减少其他人的消费数量，也称集体消费、共同消费特性。非竞争性是公共物品的基本属性，是由自身因素所决定的。2.非竞争性2020/1/21第三章公共支出规模8二、公共物品的分类（一）按公共物品的性质划分：1.纯公共物品(purepublicgoods)2.准公共物品(quasipublicgoods)（二）按公共物品的地域划分：1.全球性公共物品(globalpublicgoods)2.全国性公共物品(nationalpublicgoods)3.区域性公共物品(regionalpublicgoods)4.地方性公共物品(localpublicgoods)特征排他性非排他性竞争性纯私人物品1.排他成本很低2.由私人企业生产3.通过市场分配4.资金来源是销售收入例如：食品、衣服等混合品（拥挤性公共物品）1.集体消费，但存在着拥挤2.由私人部门生产或直接由公共部门提供3.通过市场或国家预算分配；PPP模式4.例如：公园、公共游泳池、共同产权资源(如城市绿地)等非竞争性混合品（排他性公共物品）1.2.由私人企业生3.通过市场分配，辅之以补贴或校正性税收；PPP4.例如：学校、交通系统、社会保障、接种疫苗、有线电视和非拥挤性桥梁等1.2.直接由政府提供或在与政府签约3.4.资金来源是强制性税收收入例如：国防、法律制度、社会治安、环境保护等公共服务的拥挤效应民间部门的生产函数为：),(siiGkFy（1）其中，iy为第i个民间部门的人均产出，ik为第i个民间部门人均资本存量，sG为公共物品或公共服务。BarroandSala-I-Martin（1992）、FisherandTurnovsky（1998）以及EicherandTurnovsky（2000）提出带拥挤效应的公共服务函数：GpisKKkG（2）iipkK为民间部门总资本存量，GK为公共资本存量。)10(为拥挤效应参数，越大意味着公共服务的拥挤程度越大：当0，意味着公共服务或公共物品为纯公共物品（非竞争性），每个企业都可以得到全部公共服务。当1，意味着每个企业按比例享用公共服务。参考文献：Barro,R.J.,andX.Sala-I-Martin,1992,PublicFinanceinModelsofEconomicGrowth,ReviewsofEconomicStdudies59.Eicher,T.,andS.J.Turnovsky,2000,Scale,CongestionandGrowth,Economica67.Fisher,W.H.andS.J.Turnovsky,1998,PublicInvestment,CongestionandPrivateCapitalAccumulation,EconomicJournal108.2020/1/21第三章公共支出规模12外溢效应的大小。可以捕捉辖区水平等因素设定）。据地理因素、经济发展依为空间相邻矩阵（可以为省份财政支出向量，其中，WLGXWLGLG两个问题：1.中央政府与地方政府的职能定位问题2.辖区外溢效应，即某一辖区地方政府的政策和措施给其他辖区居民带来利益或造成成本的现象——地方政府的行为策略互动2020/1/21第三章公共支出规模13地方政府更适于承担资源配置或公共服务提供职能不同辖区居民偏好和公共服务提供成本存在着差异信息和政治约束导致中央政府不可能实现地方公共服务的最优提供模式公共服务的空间优化配置模式还需要考虑到地区偏好异质性程度、规模经济、要素流动、地方政府预算约束和政治因素等问题（Oates,1999；RhodeandStumpf,2003;张晏、龚六堂，2004；贾俊雪、郭庆旺、刘晓路，2006）。资源配置职能2020/1/21第三章公共支出规模14中央政府的主要职能缺乏货币手段以及经济高度开放限制了地方财政政策的有效性，因而地方政府在促进经济稳定方面的作用十分有限。这种观点受到很多学者的质疑，认为宏观经济波动并非只是一种全国性现象，而更多地呈现出地区化的趋势，因而宏观经济稳定的实现需要地方政府的政策协调（HessandShin,1998；郭庆旺、贾俊雪，2005），且地方政府也有能力实现地区经济稳定（Bahl,1984）。另一方面，地方政府行为也会对宏观经济稳定造成冲击，成为导致宏观经济波动的一个重要因素（郭庆旺、贾俊雪，2006）宏观经济稳定职能2020/1/21第三章公共支出规模15收入再分配本质上是一种全国性政策（Stigler,1957）要素流动、福利政策外部性限制了地方政府收入再分配政策的有效性（FeldsteinandWrobel,1998）也有理论指出，一些再分配项目更适于由地方政府承担（Pauly,1973），且在现实生活中，地方政府也确实承担着大量的收入再分配项目如各种社会福利救济支出等。核心命题：地方政府间福利政策竞争是否是一种“竞相到底的竞争（Racetothebottom）”，这决定了地方政府是否适合更多地承担收入再分配职能（Oates,1999;Brueckner,2000;FivaandRattso,2006）。收入分配职能2020/1/21第三章公共支出规模16三、免费搭车者问题定义：不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭车行为(freeriding)；有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者（free-rider）。结果：整体利益得不到最大化两个重要概念：囚徒困境(prisoner’sdilemma)：合作均衡与不合作均衡（纳什均衡）税收价格(taxprice):强制性支付公共物品成本2020/1/21第三章公共支出规模17四、公共物品的需求与效率产量（一）公共物品的需求曲线消费者对公共物品和私人物品的偏好表露机制不同：私人物品：价格一定，通过购买数量表露偏好公共物品：数量一定，通过支付意愿表露偏好公共物品的个人需求曲线是一种边际支付意愿曲线，反映的是消费者对公共物品给自身带来效用的评价（边际收益）；社会需求曲线（公共物品的需求曲线）为每个人需求曲线的纵向相加。2020/1/21第三章公共支出规模18DSDBDA边际支付意愿公共物品数量O2020/1/21第三章公共支出规模19公共物品的效率产量由不同产量水平的边际收益和边际成本对比来确定。公共物品的边际成本：用于生产这种物品的资源成本；社会边际收益为所有个人对公共物品的综合支付意愿。效率产量：MSB=∑MBi=MSC（i=1,2,…n）（二）公共物品的效率产量2020/1/21第三章公共支出规模20DSDBDA每米价格（支付意愿）大坝高度（米）02802001801301007010MC2020/1/21第三章公共支出规模21第二节公共支出的最优规模资源配置效率视角：一、边际效用理论二、最大社会收益理论政治民主程序视角：三、自愿交换理论四、公共选择理论2020/1/21第三章公共支出规模22公共物品配置的边际效用理论是把社会成员在消费公共物品中获取的边际效用与其向政府纳税（为公共物品融资）的边际负效用联系在一起，确定公共支出最优规模的理论（Pigou,1928）。纳税的负效用由因纳税而牺牲的私人物品消费的正效用决定。一、边际效用理论2020/1/21第三章公共支出规模23EDFABCabcMUpgMDtO公共物品的边际效用（+）纳税的边际负效用（-）政府预算问题：（1）效用无法量化；（2）产生收入分配问题2020/1/21第三章公共支出规模24二、最大社会收益理论基本思路：政府从事经济活动时，应遵循最大社会收益原则，即选择社会收益最大限度超过其成本的方案（Dalton,1992）。（一）最大社会收益原则的基本要求（二）公共支出最优规模2020/1/21第三章公共支出规模25（一）最大社会收益原则的基本要求最小检验(minimumtest)：预期收益至少要超过预期成本。最大检验(maximumtest)：社会净收益最大2020/1/21第三章公共支出规模26（二）公共支出的最优规模三条假设：1.假定私人部门的所有市场在理想状态下运行，即不存在外溢性、成本递减等现象。2.假定存在着某些私人部门不能生产的公共物品，而且这些公共物品也不能在私人市场上出售。这些公共物品的提供构成政府的全部经济活动。3.假定政府已对用于生产全部公共物品的各种方案进行了评价，而且知道每种方案所产生的社会收益。2020/1/21第三章公共支出规模27生产和经营公共物品的社会收益与社会成本社会收益cbaO1300301公共支出（元）TSB增加1元财政支出的社会收益2020/1/21第三章公共支出规模28社会成本社会收益O公共支出社会成本社会收益O公共支出45°bcAATSCTSBMSBMSC公共支出最优规模2020/1/21第三章公共支出规模29三、自愿交换理论（一）核心思想（二）基本假定（三）消费均衡点的确定及其轨迹（四）林达尔均衡2020/1/21第三章公共支出规模30（一）核心思想公共物品配置方式应当等同于市场中价格机制下的资源配置方式：消费者“满足最大化”均衡原则(Lindahl,1958)。通过税收价格来配置公共物品：纳税人—购买者（消费者）2020/1/21第三章公共支出规模31（二）基本假定公共物品偏好的真实表露收税将与他们获取的收益成正比。收入分配现状合理人们仅关心资源在公共部门与私人部门之间的配置状况。2020/1/21第三章公共支出规模321.国民收入价值构成：Y=XA+XB＋G2.国民收入分配:Y＝YA＋YB3.个人的预算约束：政府征税为公共物品进行融资,假设A承担的税负水平（税收份额）为t,B承担的税负为1-t,则A和B的预算约束为:YA＝XA＋tＧYB＝XB＋(1－t)Ｇ4.消费均衡点及其轨迹（三）消费均衡点的确定及其轨迹2020/1/21第三章公共支出规模33图1消费者的消费均衡点图2税收价格降低时的公共物品需求2020/1/21第三章公共支出规模34（四）林达尔均衡以