管理研究方法论第三部分

LOGO管理研究方法论（2）戚依南，宁远楼803如何设计研究计划1.定义研究目的2.明确所需用到的概念的确切含义3.选择合适的研究方法4.决定如何测量如何设计研究计划5.决定研究对象6.收集实证数据7.处理数据8.分析数据9.报告研究发现工商管理学科的研究过程现实世界的问题兴趣看法理论研究课题建构理论和形成假设：概念的定义概念间关系的描述形成假设概念的操作化：可观测变量度量方法与尺度研究方法的选择：实验方法调查研究实地研究内容分析档案研究历史研究比较研究评价研究确定研究对象群体及抽样方法界定结论的适用范围选择具体的观察对象观察（收集数据）数据处理分析结论研究计划书的基本要素研究问题和目标文献回顾研究对象测量数据收集的方法拟采用的分析方法时间表经费预算6概念与定义概念提供了一种共通语言，使科学家能够彼此沟通；概念给予了科学家某种观点—观察现象的一种方式；概念促使科学家对他们的经验做分类，并且从中进行通则化；概念是理论的要素—定义了理论的内容与属性。7概念化概念化是清楚地定义名词的含义的过程，使一般的概念成为经过系统处理的、有秩序和结构的概念。纽曼给出了一个如何研究教师工作士气的例子。首先可以收集各种有关士气的解释，如“有信心、开朗、团结、努力的心理状态”；再向教师请教，他们对与工作有关的一些事物的感觉，如学校声誉、学生的学习态度；再思考士气的分析单位（是个人特质、团队特质，或兼有之？）。8概念型定义（conceptualdefinition）概念化其实就是给出概念型定义概念型定义：使用其他概念或原始术语（primitiveterms）、延伸术语（derivedterms）来描述一种概念的定义。原始术语：无法被其他概念定义，如颜色、声音等；原始术语应当是明确的。延伸术语：可以用原始术语来定义。定义必须指出被定义者的独特属性或性质，包含被定义者涵盖的所有案例，并排除不应涵盖的案例。定义应该使用清楚的术语，不应陷入循环论证。完全的概念化就是要具体区分概念的不同维度维度：概念的具体方面或层次9操作化操作化是指寻找或创造对某个建构适用的测量方法的过程。假定我们把士气确定为整个教师团队的工作心态，又如何测量呢？可以把士气作为因变量，用一组自变量解释之。也可以进行间接测量，请学生、教学管理人员进行评价。10操作型定义（operationaldefinition）操作化就是给出操作型定义许多概念代表的经验属性无法被直接观察到，如“顾客满意”；研究者必须推论概念在经验上的存在性。操作性定义描述一组研究者可以遵循的程序，以建立由概念所描述现象的存在性。当现象不能被直接观察时，科学家就必须使用操作型定义。操作型定义可以衔接理论-概念层次和经验-观察层次。操作型定义就是要定义要做什么和观察什么。11操作型定义的内在结构操作性定义是由概念推演而来，许多研究已经做了这方面的工作。这种定义内在的结构很容易理解假如某一刺激（S）施加在某个对象上时，会持续地产生某种反应（R），这个研究对象就被推论有性质（P）。•刺激：某种事件、提出问题•反应：组织的调整、回答问题•推论：依据理论演绎和观察结果作出的结论。12由概念转变为观察的层级疏离无力感回答问卷问卷的问题预期自己的行为无法影响结果。概念层次概念维度概念定义操作定义观察层次无意义无规范隔离自我疏离回答问卷问卷的问题认为无法理解周围的事件或决定。回答问卷问卷的问题预期必须采取他人无法接受的行为。回答问卷问卷的问题因拒绝社会所设定目标而有孤独感。回答问卷问卷的问题否认目前社会或团体定义得“自我”。疏离（estrangement）：一种原先曾经联系在一起，现在却分离的感觉；原先的价值、行为和期望曾经融为一体，现在却发生了裂缝。13建构与测量在科学研究中，测量的地位至关重要。测量可以扩展我们感官的能力，增加我们对事物认识的准确性和客观性。许多管理研究成果只有发展出测量工具后，才具有了可操作性，如顾客满意度的评测、平衡计分卡等。许多人认为“Ifyoucan’tmeasureit,youcan’tmanageit.”。14测量工具的属性互斥性（mutuallyexclusiveattributes）•个人或分析单元只能符合变量的某个属性。穷尽性（exhaustiveattributes）•所有个案都必须符合变量全部属性中的某个。单向性•如果要把所有的资料结合成为一个测量工具，那么这些资料信息都应该是测量同样事物的。15建构的含义在方法论的教科书中经常出现建构（construct）一词，什么是建构呢？纽曼的解释：“建构是一个经过系统处理的，把观念、事实与印象加以有序排列的想法”。也可以说，建构是我们想到的一种构造。有些建构很简单，如投资效益；有些则可能包含很复杂的内容，如吸收能力。16测量的过程如果我们要测量一个复杂的概念，如核心能力、吸收能力，则并无现成的测量工具，这时发展测量工具也就成为了研究中的一项重要任务。通常，测量是一个演绎过程，先选取一个概念、建构（construct），再发展出一个测量工具，然后进行经验观察。测量始于对概念的分析（定义）。选取概念或建构发展测量工具进行经验观察17测量的原则测量理论的核心是所谓的测量方程式X=T+S+R•X:实际观测值;•T:真值;•S:系统误差;•R:随机误差,非系统的无法避免的误差.当测量是完美的时候，X=T，当测量次数越来越多时，随机误差的影响就会减小。系统误差有许多来源，比如测量缺乏稳定性信度，就会影响到测量效度。示例：吸收能力概念（建构）：知识吸收能力指对于外部信息，企业认识其价值并吸收和应用于商业终端的能力。维度：获取、吸纳、转化和开发利用。操作化：分别为上述维度寻找合适的指标问题19从抽象建构到具体的测量工具理论—概念层次操作—经验层次抽象的自变量建构抽象的因变量建构测量程序现象观测我们要如何做我们可看到的结果我们所想象的因果关系建构程序与结果的关系能否对以上建构进行通则化?20测量的等级根据测量的精确程度，可以把测量的尺度分为四种类型：类别（nominal）——变量值之间没有顺序关系。等级（ordinal）——变量值之间存在着顺序关系，但不能反映出大小的程度。严格地讲，对等级变量不能计算算术平均数。等距（interval）——每个邻近测量值的“距离”固定，且可以使用这种“距离”（如温差）测量对象的大小。等比（ratio）——当变量具有绝对零点时，它们就可以用比例尺度来测量（如收入、地理距离可以用比例测量，“我比你多走了30%的路”）。21测量的信度与效度信度（reliability）与效度（validity）是科学测量的核心议题。信度是指一个指标可信赖的程度。可信的指标在每次测量相同的事物时应该能够得到相同的结果。效度是指测量能否正确地反映所研究概念的意义。例：面试成绩能否反映学生的综合素质？22信度与效度的关系低信度、低效度高信度、高效度高信度、低效度信度是效度的必要条件，有效度的工具必须有信度。23效度信度和效度的概念不仅可以用于讨论测量问题，而且有着更宽泛的含义。有关效度的讨论往往集中在测量效度（measurementvalidity），其实也有非测量型的效度。在测量中，效度关注于这类问题：我正在测量我想要测量的项目吗？让我们先从三类测量效度，即内容效度、经验效度和建构效度开始讨论。24内容效度内容效度所触及的问题是：测量工具将所定义的内容都代表出来了吗？或者说，测量工具适用于测量对象吗？表面效度•表面效度是科学社群所做出的判断，认为某些指标确实能测量某个建构。增强表面效度的主要方式，是通过文献分析，把握住公认的测量工具抽样效度•抽样效度关注的是母体内的各种内容，是否被测量工具（如问卷）充分抽样25经验效度经验效度关注测量工具与测量结果的关系校标效度（CriterionValidity），与已经存在的另一个已经具有效度的（比如表面效度）的指标相关联。预测效度（PredictiveValidity）是指某个工具预测结果与外在校标预测结果的相关系数。（例：盖洛普的民意测验）26建构效度（constructvalidity）建构效度可以被理解为理论建构的有效性，(研究者选用的工具是否与其所采用的理论假设和概念紧密联系在一起).注意：关于建构效度，有着种种不同的解释纽曼:建构效度表现为多重指标测量相同（异）建构时能产生趋同或相区别的结果。内聚效度(convergentvalidity)区别效度(Discriminantvalidity)27理论自信指标1指标2指标3指标4经过理论的概念化，你为“自信”设计了4个指标内聚效度28理论自信指标1指标2指标3指标41.00.83.89.91.831.00.85.90.89.851.00.86.91.90.861.00高度的相关证明了内聚效度29自信SE1SE2心理控制LOC1LOC2理论上，你有两个建构区别效度30自信SE1SE2心理控制LOC1LOC2rSE1,LOC1=.12rSE1,LOC1=.09rSE1,LOC1=.04rSE1,LOC1=.11观察到的指标两两之间不相关31非测量效度内在效度（internalvalidity）指研究计划没有内部的错误，如果研究设计不能排除其他解释的存在，则效度低。外在效度（externalvalidity）指在实验中得到的发现，推广到大范围的能力。统计效度（statisticalvalidity）正确地选择统计程序与方法，例如对等级值计算算术平均数并没有真正的意义。32信度信度在社会科学研究中尤其重要，因为许多建构本身都是模糊的。比如我们要衡量企业“吸收能力”，如果没有一个清晰的建构，企业管理人员会根据他们自己的理解来判断这一能力的重要性，我们所得的结果就会缺乏可信性。以下讨论的是测量的信度，但对案例研究等定性方法，也可以说这项研究结果有信度，如果别的研究者可以进行复制。33稳定性信度稳定性信度（stabilityreliability）是跨越时间的信度，它触及的问题是：如果在不同的时间使用同一个测量工具进行测量，能否获得相同的答案。例：面试的稳定性信度假如考题数量少，每个面试者出场后又会和待试者讨论，则面试成绩的稳定性信度就会下降。34代表性信度代表性信度（representativereliability）是跨越群体的信度，它触及的问题是：如果使用同一个测量工具对不同的群体进行测量，能否得到相同的答案。例：在调查问卷中经常有对受访者收入的调查，假如低收入者倾向于报高自己的收入，高收入者倾向于报低收入，这个工具的代表性信度就较差。为了提高代表性信度，可以先在小范围内进行检验，（subpopulationanalysis）35等值信度（equivalencereliability）是使用多重测量工具的信度，它所触及的问题是：不同的指标测量相同的建构能否得出一致性结果。一些研究人员使用折半法（split-halfmethod）来检查等值信度。例如，问卷有十四个问题，都是问及对某一事物的偏好，把问题随机分成两组，以检验等值信度。36增进信度的途径清晰地概念化所有的建构使用精确的测量等级使用多重指标进行试测