地矿安全标准化创建情况和持续改进建议-邓文辉

核工业化工冶金研究院二○一六年九月地矿板块安全生产标准化创建情况及持续改进建议一、开展达标建设的目的意义二、如何创建安全生产标准化（考评程序、自评）四、如何持续改进安标建设成果三、地矿板块安标创建效果及存在的主要问题一、开展达标建设的目的、意义•1、目的•通过开展安全生产标准化达标建设，进一步落实单位安全生产主体责任，强化安全生产基础工作，完善各项安全生产措施，推进安全生产工作规范化管理，有效防范生产安全事故，保障科研生产安全。•国家国防科技工业局的目的：保证军工科研生产安全•中核集团的目的：作为集团八大方面管理提升的抓手•2、意义：•（一）是落实企业安全生产主体责任的必要途径。国家有关安全生产法律法规和规定明确要求，要严格企业安全管理，全面开展安全达标。企业是安全生产的责任主体，也是安全生产标准化建设的主体，要通过加强企业每个岗位和环节的安全生产标准化建设，不断提高安全管理水平，促进企业安全生产主体责任落实到位。一、开展达标建设的目的、意义•（二）是强化企业安全生产基础工作的长效制度。安全生产标准化建设涵盖了增强人员安全素质、提高装备设施水平、改善作业环境、强化岗位责任落实等各个方面，是一项长期的、基础性的系统工程，有利于全面促进企业提高安全生产保障水平。•（三）是政府实施安全生产分类指导、分级监管的重要依据。实施安全生产标准化建设考评，将企业划分为不同等级，能够客观真实地反映出各地区企业安全生产状况和不同安全生产水平的企业数量，为加强安全监管提供有效的基础数据。一、开展达标建设的目的、意义•（四）是有效防范事故发生的重要手段。深入开展安全生产标准化建设，能够进一步规范从业人员的安全行为，提高机械化和信息化水平，促进现场各类隐患的排查治理，推进安全生产长效机制建设，有效防范和坚决遏制事故发生，促进全国安全生产状况持续稳定好转。一、开展达标建设的目的、意义•1、法规层面《安全生产法》（2014年12月1日实施）第四条：推进安全生产标准化建设。表明安全生产标准化建设以从行政规定提升到法律要求层面•2、国务院及其安委会层面•《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（[2010]23号）第七项：全面开展安全生产达标•《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委[2011]4号）规范军工系统安全生产标准化考核评级附录：关于安标建设的有关文件•3、国家安监总局层面•4、国防科工局层面•《武器装备科研生产许可实施办法》13令要求：•申请武器装备科研生产许可的单位，应提交安全生产达标证明•国防科工局安监总局《关于印发军工系统安全生产标准化建设实施方案的通知》科工安密[2012]269号要求：安全生产达标结果将作为武器装备科研生产许可发放的重要条件之一•《国务院安全生产委员会关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见》（安委[2014]8号）诚信等级黑名单•国防科工局关于印发《军工系统安全生产标准化考核评级办法（试行）的通知》（科工安密[2012]1097号），随后印发了释义•适用范围和对象：•省级国防科技工业管理部门管理并从事武器装备科研生产的单位（地方兵工企业、地方军工电子企业、民口配套单位）；•军工集团公司所属并取得武器装备科研生产许可的单位（军工集团公司所属成员单位、需要或拟取得武器装备科研生产许可、控股单位）；•承担涉核军工工程的单位（本条款充分考虑了核行业及核军工任务的特殊性，要求核燃料循环体系及涉核军工工程的相关单位组织开展达标工作）•5、中核集团层面《中国核工业集团公司安全生产标准化考核评级办法》（〔2012〕378号）•1、考评程序•考评按照自评、申请、受理评审、审核公告、颁证授牌5个程序进行。•单位自评（制定目标、建立机构、策划准备、教育培训、梳理现状、制修订管理文件、对标整改、自评测分、完善提高）•被评单位完成自评，提交评审申请报告二、如何创建标准化（考评程序、自评）评审申请材料提交报送：省级国防科技工业管理部门（签字盖章）、所属板块（是否同意评审的意见）、集团安全环保部、安全标准化评审机构重点审查申请单位基本条件的符合性、申请评审范围、选用的考评标准的合理性以及安全管理制度文件清单、安全生产组织机构及安全管理人员名录、重大危险源资料、重大风险点资料、《安全生产标准化自评报告》等资料是否符合要求。不符合要求的，退回；符合要求的，受理评审。安全标准化机构出具文审意见，集团下委托评审函给机构。签订技术服务合同•评审机构与申请单位进行沟通，双发签订技术服务合同，明确评审范围，以及双方权利、义务和责任，初步确定现场评审时间及评审工作计划。组建评审组按照申请单位适用考评标准中管理、技术、工艺等要求，配足相应的评审人员，组成评审组。评审组成员人数根据被评单位实际确定，并指定评审组领队、评审组组长，全面负责现场评审工作。•中核集团作为评审组织机构，对评审方案进行审核确认。•评审范围一般与申请材料保持一致，且应符合考评办法的规定。•评审机构正式发出现场考评通知（被评单位、地矿、集团、科工局或省工办）。现场评审工作流程首次会议现场分组评审小组分析汇总评审组内部会议形成评审组意见评审组与单位交流沟通末次会议专家首次内部会议单位领导访谈随机抽查员工闭卷考试评审后整改验证：单位落实整改、报送材料通知评审单位验证评审单位验证后上报•几个注意的地方：•★整改内容包括扣分点和建议•★整改效果应有书面材料（含照片）•★验证方式有两种书面材料验证或现场验证评审报告审核提交评审组织单位（集团公司）对评审单位的评审相关材料（含整改计划、整改效果、验证情况）进行审查。审查通过后，向相关安全监管部门提交评审报告等材料。一级：由集团向国家科工局上报二、三级：由被评单位向省科工办上报审核公告、颁证授牌•一级：国家科工局负责•二级、三级：省科工办负责•2、创建的主要工作--如何开展自评•单位自评是安全生产标准化建设的首要环节，是达标考评的重要基础。•自评不能简单地理解为一种检查排查、对标整改的工作形式，而是要通过制定目标、建立机构、策划准备、教育培训、梳理现状、制修订管理文件、对标整改、自评测分、完善提高等系统性的组织实施过程，建立健全单位安全生产标准化自主建设工作机制，努力实现自我检查、自我纠正、自我约束和自我完善。1）成立机构、策划准备的主要工作：成立安全标准化领导小组成立安全标准化创建机构制定安全标准化创建实施方案配备资源（分工、部门、人员、投入资金）选择《考评标准》——单位主要负责人主持、部分以文件发布创建领导小组的主要工作定本单位达标目标；负责创建工作的资源保障；研究解决创建工作中的问题；创建工作进度的监督考核–单位主要负责人创建机构(工作班子)的主要工作确定人员组成：各部门专、职安全员、电气、安全防护、职业卫生、环保、生产工艺技术人员划分专业组（应包括二级单位）：宣传贯标组（宣传部门或工会牵头）教育培训组（力资源部门牵头）设施设备组（设备部门牵头）作业安全组（科研生产管理部门牵头）综合管理组（安防部门牵头）•实施方案的主要内容：明确指导思想、目标、依据、各职能部门、生产单位和各专业组的职责分工、工作内容、时间节点、考核方式与办法、奖惩等根据需要可制定专项计划及方案。按照PDCA过程控制方法，越细致越好。P(Plan)--计划；D(Do)--执行；C(Check)--检查；A(Action)--行动•配备资源的主要工作人力资源包括创建机构、聘请专家和专业评价机构、检测机构人员：物资包括办公设备、检测设备、应急设备物资资金应包括咨询、培训、职业健康体检、隐患整改等费用•选择《考评标准》本单位业务范围比较单一的，从本集团中选用相应的适宜的《考评标准》（核工业有10个）生产经营活动涉及范围广、作业活动种类多的综合性企业，应以一个领域的《考评标准》为主，还可选用本集团其他领域的生产设备设施（5.6）、作业安全（5.7）核心要素中相关评审项目作为补充，保障考评范围覆盖率。•2）宣贯及教育培训•单位领导主持动员大会，宣贯标准化创建重要性和意义；•宣布安全标准化创建机构和实施方案任务与要求；•考评标准培训、做到全员知晓（以宣传手册、宣传栏、内部网形式进行）。•全体员工培训，重点内容包括考评标准中相关条款要求、岗位职责、操作规程、危险有害因素、采取的措施；事故案例•《考评标准》中要求培训率100%的九类人员：•安全生产管理人员；班组长；岗位操作人员；新员工；转岗人员、离岗6个月以上重新上岗人员；环境监测人员；放射工作人员；相关方人员；涉及新工艺、新技术、新设备、新材料的有关作业人员。•培训方式：内部培训：新员工要求“三级培训”单位级、车间级、班组级。外部培训、取证：单位主要负责人和安全生产管理人员；特种设备作业人员；特种作业人员；放射性工作人员关注点：专职安全员属安全管理人员，需持证上岗；《考评标准》中要求环境监测人员需持证上岗（内部培训持证；地矿事业部培训、集团培训、地方培训持证）•3）梳理现状•按照考核标准，对标检查，分类汇总发现的问题•管理制度、操作规程、记录类•设备设施类•作业安全类•其他（如标识类）•4）制修订管理文件•方针、目标、安全生产组织机构、安全责任制等(相当于管理体系手册内容)；•管理制度、计划、实施方案(相对于过程控制文件)，不能局限于《标准》中列举的基本规章制度数量，应根据本单位实际确定；•操作规程、应急预案和记录等(相当于作业指导文件)，不能局限于《标准》中列举的基本操作规程；每一项有风险的作业活动都需要制定安全操作规程，每项可能导致人员伤亡或重大财产损失的风险都要制定应急预案或应急处置方案；员工安全手册(安全及职业健康常识、应急避险、救护知识)；•其他文件(安全责任书、合同、安全协议等)；•5）对标整改按照14个核心要素涉及的内容，逐条对标整改如完善设施的主要工作：对照考评标准（考核标准引用的国家标准、行业标准），对存在隐患（不符合要求）的设备设施进行整改；特种设备定期检测报废设备及时处置注：落实部门、落实责任人，落实到实处《标准》中设施设备为广义的设施设备，范围包括：基础设施(建构筑物、供电、供排水等)；科研生产设备设施；安全防护设施设备(通风、除尘、防雷、防洪等)；特种设施设备；吊具和索具交通运输设施设备(索道、车辆等)；生产物料、器材、工具；应急救援设施设备、物资；安全、环境、职业卫生监测仪器设备；安全、职业危害标识等。对存在隐患的设施设备进行整改•6）自评测分•自评测分前的准备：制定自评测分计划（职责分工、工作内容、时间安排等)；自评测分评审技能培训，使自评人员熟悉《考评标准》和评审记录；约请专家(需聘请指导时)。•按计划开展自评测分•编写评审申请报告和自评报告。•可参照《考评办法》中评审形式进行•7）完善提高•针对自评发现的不符合项进行整改和完善：缺什么、补什么，验证和提出预防措施，持续改进可以进行第二轮自评。•1、地矿板块安标评审总体情况•截止目前，核工业北京化工冶金研究院共完成23家单位的现场正式评审工作。其中推荐4家单位达标等级为一级，分别是中核通辽铀业有限责任公司、新疆中核天山铀业有限公司、核工业二一六大队、中核韶关锦原铀业有限公司，其余19家单位推荐等级为二级。三、创建的效果及存在的主要问题•2、取得的效果•（1）进一步普及了安全技术管理知识•安全标准化创建过程，是安全技术知识和管理知识学习普及的过程。安全标准化考评标准涉及14个核心要素，包括安全、环保及职业健康等相关内容；既有安全管理的要求，也有安全技术的知识。在自评、指导、评审的全过程中，企业自评人员互相学习、来自不同单位评审专家相互交流、专家给予企业员工的指导等等，形成了一个互相交流学习的平台。通过安全标准化创建过程，提高了全员安全生产意识，增进了安全技术管理知识，发扬了安全生产管理良好实践。•（2）增进了全员安全环保责任制认识•安全标准化创建过程，也是安全环保责任制认识提高的过程。多数单位的领导和员工对“管生产必须管安全，管科研必须管安全”和“一岗双责”的理解存在偏差或执行不到位，多数认为事故发生后自己有责任，但