关于印发《市国资委岗位廉政风险防控机制建设工作实施方案》的通知

–1–甬国资党纪〔2011〕4号关于印发《市国资委岗位廉政风险防控机制建设工作实施方案》的通知各市属企业，机关各处室：现将《市国资委岗位廉政风险防控机制建设工作实施方案》印发给你们，请结合实际认真抓好落实。中共宁波市国资委委员会2011年5月26日–2–市国资委岗位廉政风险防控机制建设工作实施方案根据市委、市政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施办法》（甬党〔2011〕5号）要求，结合实际，现就市国资委岗位廉政风险防控机制建设工作提出如下实施方案。一、指导思想和工作目标以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“围绕中心、服务大局，科学评估、注重预防，积极探索、勇于创新，分类指导、循序渐进”原则，紧紧围绕“重点岗位、重点部门、重点环节”，通过“找、防、控”，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系，力争到2012年底初步建立起覆盖市国资委机关和市属企业所有岗位的廉政风险防控长效机制，促进市属国有企业健康可持续发展，为我市实施“六个加快”战略部署作出贡献。二、方法步骤（一）查找风险点。由机关各处室和市属各企业组织各岗位人员，围绕制约监督和规范权力运行，从岗位职责和人、财、物管理的业务流程入手，采取自己查、相互找、群众提、部门议、领导审等方法，逐项排查本单位各项职权，摸清权力底数，形成权力清单，找出各岗位在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等四个方面的廉政风险点。排查出的廉–3–政风险，经登记汇总和审核把关后，要在一定范围内分别进行公示。（二）评定风险等级。在查找的基础上，根据各风险点的具体情况、发生几率和危害程度，评定风险等级。廉政风险分为三级：一级风险为发生机率高，危害程度大，引发的后果可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生对本单位、本部门、本岗位工作可能造成较大负面影响，引发的后果符合党政纪处分规定的风险；三级风险为发生机率较小，或者产生的后果可能造成一定负面影响，但未达到党政纪处分程度的苗头性问题。（三）制定防控措施。分别由岗位工作人员、内设部门负责人和单位责任人，对查找出的廉政风险从加强教育、完善制度和工作程序、强化监督制约等方面入手，逐个制定具体的防控措施。对查找出的一级风险，要重点督查、重点监控，由各单位主要领导负责，风险所在部门的分管领导和纪检组织协助实施防控；对二级风险，要定期检查、动态监控，由风险所在部门分管领导负责，本单位纪检组织协助实施防控；对三级风险，主要是日常检查、及时提醒，由风险所在部门领导直接负责实施防控。（四）形成长效机制。建立信息库，及时收集、整理、更新和录入廉政风险信息。建立预警机制，运用信息统计和评估分析等技术，研究分析国资领域廉政风险发生、演变表现的形式和内在规律，从中发现苗头性、倾向性问题，分别作出岗位预警、单位预警和综合预警，采取自查自纠、教育–4–提醒、廉政谈话等方式，及时预警提示和纠正，避免轻微问题发展成违纪违法行为。建立问责机制，对不按规定落实防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、组织处理和纪律处分等措施。建立动态管理机制，根据形势发展、职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险点和风险防控措施，从而形成较为有效的廉政风险防控长效机制。三、时间安排按照市委、市政府的统一部署，市国资委岗位廉政风险防控机制建设工作主要分三个阶段进行。（一）动员部署阶段（6月中旬前）市国资委和市属各企业分别召开会议，学习传达省市有关推进廉政风险防控机制建设的文件、领导讲话，统一思想认识，并组织梳理本单位、本单位内设部门、个人岗位职责，提出工作方案或计划。在此基础上，召开动员部署会议，确保所有岗位人员充分认识廉政风险防控机制建设的重要意义，全面掌握工作要求、主要任务，必须人人参与。市属企业岗位廉政风险防控机制建设工作方案，请于2011年6月10日前报市国资委。（二）、查找风险阶段（6月底前）1、查找个人岗位廉政风险。每个党员干部对照以往履行职责、执行制度等情况，认真分析并查找自己在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险，确定风险等级，提出初步的防控措施，填报《个人岗位廉政风险登–5–记表》。个人岗位廉政风险经所在部门负责人评审后，报分管领导审核，并由单位党组织确定。2、查找处室（部门）廉政风险。在查找个人岗位廉政风险的基础上，由各单位内设处室（部门）对照职责职权等情况，分别查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险，确定风险等级，提出初步的防控措施，落实责任人，填报《单位内设部门廉政风险登记表》。单位内设处室（部门）廉政风险经分管领导审核后，由单位党组织确定。3、查找单位廉政风险。在个人、处室（部门）查找的基础上，结合行业和单位特点，重点查找本单位、本企业在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的廉政风险，确定风险等级，提出初步的防控措施，落实责任人，填报《单位廉政风险登记表》。单位廉政风险由所在单位党组织确定，报上一级党组织、纪检监察机关备案。市属企业请于2011年6月24日前报市国资委，市国资委于2011年6月底前报市纪委。（三）深入推进阶段（8月底前）针对查找出的廉政风险情况，建立教育、制度、监督于一体的廉政风险防控机制。一是明晰权力运行边界。对照法律法规和市国资委“三定”方案、企业公司章程，进一步明确权力设置依据、运行界限、职责要求。二是优化权力运行流程。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”和“事–6–有专管之人，人有专司之职，时有限定之期”要求，进一步清理职权，编制和优化包括权力行使依据、程序、时限及相应责任的运行流程图。三是推进权力阳光运行。进一步明确政务、企务公开事项，全面公开岗位职权目录、制度目录和权力运行流程图、业务操作流程图，明确相对人的权力、投诉举报途径和事后救济方式。（四）检查考核、总结阶段（12月底前）市国资委和市属各企业认真总结今年的廉政风险防控机制建设工作，提出明年工作思路。市国资委将把岗位廉政风险防控机制建设工作情况纳入2011年领导干部述职述廉、反腐倡廉责任制检查考核的范畴。市属各企业廉政风险防控机制建设工作情况请于2011年12月21日前报市国资委，市国资委廉政风险防控机制建设工作情况于2011年12月底前上报市纪委。四、工作要求（一）加强领导。成立由市国资委党委书记、主任徐柯灵同志任组长，市国资委党委委员、纪检组长纪亚素同志任副组长，办公室、政治处、监察室等部门负责人为成员的市国资委岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组，负责市国资委机关和所属企业廉政风险排查及防范工作的组织、领导和推进。领导小组办公室设在监察室。各企业也要成立相应的组织机构，明确责任领导、责任部门和工作人员。（二）落实责任。要把岗位廉政风险防控机制建设工作作为今年反腐倡廉建设的重中之重，列入重要议事日程。要牢–7–固树立“风险就在身边”、“查不出风险就是最大的风险”、“防范风险就是最大的保护”理念，切实做到真查、真找，查清、查实、查全、查准。领导班子成员和中层管理人员要切实履行“一岗双责”，带头查找，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围的廉政风险防范工作。（三）注重实效。要围绕决策、审批、人事、执纪执法、财务管理等核心权力，重点排查工程建设管理、物资采购、资产（产权）管理、财务（资金）管理，以及评估、业绩考核、人事管理等岗位的廉政风险。要把廉政风险防控机制建设融入业务工作的全过程，做到同步部署、同等要求、同时督促，推动预防腐败工作向纵深发展。要把调查研究贯穿于工作始终，定期分析新情况新问题，确保廉政风险防控机制建设稳步推进、取得实效。附件1：个人岗位廉政风险登记表附件2：单位内设部门廉政风险登记表附件3：单位廉政风险登记表主题词：廉政风险防控实施方案通知抄送：省国资委纪工委，市纪委。宁波市国资委办公室2011年5月26日印发–8–附件1：个人岗位廉政风险登记表岗位姓名个人岗位职责廉政风险点及防控措施序号廉政风险点风险等级防控措施责任人123456处（科）室意见分管领导意见党委（总支）意见–9–附件2：单位内设部门廉政风险登记表单位内设部门部门职责廉政风险点及防控措施序号廉政风险点风险等级防控措施责任人1234567分管领导意见党委（党组）意见–10–附件3：单位廉政风险登记表单位单位职责廉政风险点及防控措施序号廉政风险点风险等级防控措施责任人1234567党委（党组）意见