《微观经济学》第十二章：外部效应

第十二章外部效应学习目标：1、理解外部效应及其分类、外部效应产生的后果2、掌握科斯定理的内容和实质3、了解外部效应的多种解决机制。关键概念：外部效应，科斯定理，交易费用，产权界定，庇古税，一体化，许可证第一节外部效应及其后果一、外部效应的分类专栏“假如由别人来买单”二、正外部性与供给不足治污设备的价格治污设备的数量S或MCE'EDS或MRSDP或MRPQPQS图12－1正外部效应如何造成供给不足三、负外部性与过量供给钢的价格钢的数量MCP或SE'ED或MRQPQS图12－2负外部效应如何造成供给过量MCSPPPS第二节科斯定理与产权安排一、科斯定理与明晰产权二、正交易费用与产权分配原则第三节一体化方式一、一体化方式也可实现帕累托有效二、一体化方式也有其条件第四节政府干预一、规制二、庇古税与补贴案例“垃圾处理费”治污设备的价格治污设备的数量S或MCE'EDS或MRSDP或MRPQPQS图12－3补贴如何纠正正的外部性引起的市场失灵t钢的价格钢的数量MCP或SE'ED或MRQPQS图12－4税收如何纠正负外部性引起的市场失灵MCSPPPSt三、可以出售的许可证案例“浙江省嘉兴市秀州区排污权交易实践”复习思考题1．下面每种情况均涉及到外部性。试指出是正外部性，还是负外部性，或两者兼而有之；并解释为什么自由市场对所述商品会生产得过多或过少。（1）从事研发的企业；（2）排污企业；（3）在公园中心举行音乐会；（4）吸烟。2．完全禁止污染活动是一个好的想法吗？为什么？3．设想A喜欢夜间大声播放摇滚乐，而这干扰了他的众多邻居休息。那么，产权将如何配置？效率较高。如果A的众多邻居都喜欢在夜间听摇滚乐，只有极少数几个邻居不喜欢，那么，产权将如何配置？效率较高。如果A只有一个邻居B，且A夜间大声播放摇滚乐干扰了B的休息。矛盾将如何解决？4．某果园与养蜂场相邻。果园、蜂厂的成本函数分别为，，，分别为水果、蜂蜜产量，单位（千克）；水果、蜂蜜的价格分别为3元/千克、2元/千克。（1）果园、蜂场独立经营，其产量各为多少？（2）果园、蜂场是否有动力一体化？5．某污染企业的私人边际成本函数为，污染给社会带来的边际成本为，市场需求函数为，（为价格，为产量）。（1）假定企业面临的是完全竞争市场，那么，均衡产量、价格分别是多少？（2）社会最优产量是多少？（3）为减少污染，政府拟按产量对企业征收污染税。最优税率应为多少？6．据调查，我国是世界上水资源浪费最为严重的国家之一。阅读下面的材料，试解释之，并提出相应对策。自然资源的耗竭自然资源的耗竭是环境问题专家经常讨论的话题。石油、天然气、煤等能源资源的消耗速度高得惊人，需要数百年材能成才的阔叶林正在遭到大规模砍伐，像磷等重要原材料资源的供给在不断减少。究其原因，主要是：1．“公地的悲剧”，即，公共资源有被过度开发的趋势，因为当某一资源为公共财产时，开发者几乎全部享有开发的好处，却仅承担很小一部分过度开发的后果（自然资源的耗竭、甚至破坏以及由此而引起的环境污染）。这一点以自然资源公有制国家为甚（当然，即使是公有制，如果所有权与开发权相分离，且赋予开发者充分的开发权、开发权的转让权、收益权等，“公地的悲剧”也可以克服），当然，即使是私有制国家，“公地的悲剧”也是其自然资源耗竭的一个重要原因，因为有些自然资源，如大气、水流等无法明晰产权（或者说明晰产权的成本太高，得不偿失）。2．私人所有者低估自然资源的未来收益。在资源（如铝矾土矿或铜）私人拥有（产权明晰）的情况下，资源耗竭问题就变为该资源是现在开采还是留待未来开采对他的价值更大。如果未来（如30年后）价值（未来价格的贴现值）更大(足以补偿等待)，他将愿意把该资源留待未来开采或未来出售（如年老时出售。未来出售，可以获得增值的好处）。如果现在价值更大，可能由于私人所有者低估自然资源的未来收益，所有者及其他开采者将愿意现在开采、并将其推向市场，从而使资源耗竭。那么，私人所有者为什么会低估自然资源的未来收益呢？可能源于：（1）在产权没有保障的国家中，资源的所有者会认为，如果不尽快把它买掉，资源就有被剥夺的风险。例如，也许会发生一场革命，政府将在不给予资源所有者补偿或仅仅是部分补偿的条件下接管资源。这在一些“人治国家”显得特别突出。（2）日益为甚的规制或更高的税收使资源的未来开采变得更加昂贵。（3）在有限的借款机会和非常高的利率情况下，资本市场将以高利率来对未来收益进行贴现，其贴现率大大高于社会或政府的贴现率。3．政府失灵。政府失灵是资源耗竭的另一个重要原因。（1）由于信息不完全、政府官员的有限理性、利益集团压力及寻租、政府官员的经济人特性以及法制的不健全，政府政策可能一开始就与有效开发和利用资源相悖，从而引起资源耗竭。例如，在我国，由于对资源耗竭的严重性认识不足，在考核政府官员业绩时，重经济增长（GDP），很少将有效开发和利用资源纳入考核范围。这样，政府官员在决策时，就必然偏重经济增长，很少考虑节约资源，无形中加剧了资源的耗竭。再如，在我国，用水价格政府制定，由于政府对水资源稀缺性的认识不足，用水价格长期偏低，结果导致了水资源的极大浪费。（2）由于同样的原因，政府政策的执行大打折扣（这可能是引起政府失灵的一个更重要的原因）。例如，近年来，我国许多地方各种小矿遍地开花，不但造成了稀缺资源的极大浪费、严重的环境污染，而且矿难不断，造成了极大的生命与财产损失。中央政府三令五申、严厉禁止，但屡禁不止。究其原因，除“公地的悲剧”外，政府信息不完全（检查监督困难）、非法开矿者寻租（向有关官员行贿）、个别管理者非法参与开矿（贼喊捉贼）、地方利益（在中央财政与地方财政“分灶吃饭”的体制下，非法开矿可能是一些地方财政的主要来源）、法制不健全等可能是更重要的原因。解决办法：1．明晰产权，并并保障产权的长期稳定，然后交由市场去取得有效率的结果。这是最基本的解决办法。在我国，明晰自然资源产权，主要是实行所有权（属于国家或集体）与开发权（企业或个人）分离，厘清所有者与开发者责、权、利关系，使所有者与开发者责、权、利对称；并保障这种责、权、利稳定，严厉制裁各种侵权行为。明晰产权，然后交由市场去处理的方法，存在局限。一者，有些自然资源，如大气、水流等无法明晰产权（或者说明晰产权的成本太高，得不偿失）。二者，即使产权明晰，由于私人所有者可能低估自然资源未来价值，从而私人市场也可能缺乏效率。2．由明晰产权，然后交由市场去处理的方法的局限决定，保护自然资源需要政府积极干预，包括规制（如根据某自然资源现在、未来边际价值的比较，设定、分配开发量，违者给予制裁；或设定开发权价格）、征税和补贴、可交易的许可证书等。但政府干预也存在局限。由于信息不完全、政府官员的有限理性、利益集团压力及寻租、政府官员的经济人特性以及法制的不健全，政府政策可能一开始就与有效开发和利用资源相悖；由于同样的原因，政府政策的执行大打折扣，从而引起资源耗竭。因此，对于政府在保护自然资源中的作用，问题的关键不是需不需要政府干预，而是政府干预的范围、方式、深度以及如何尽可能达到政府政策的正确和有效执行。目前，在我国，最关键的是（1）充分发挥产权与市场的作用（如尽快建立可交易的开发自然资源许可证制度及市场），将政府干预限定在最小范围之内；（2）加强政府对资源耗竭严重性的认识，尽快将资源保护纳入官员业绩考核范围，使资源保护成为政府决策的一个重要变量；（3）拓宽、疏通有关自然资源开发与利用的信息渠道，以为政府相关决策提供尽可能全面、正确、及时的信息；（4）加强自然资源保护方面的立法与执法，严厉制裁该领域各种违法、违规活动，特别是政府官员在该领域的违法、违规活动（如接受利益集团贿赂、参与非法开矿等）。