纪检监察机关查办案件工作的技巧

纪检监察机关查办案件工作的技巧案件检查的技巧问题，关乎能否顺利而有成效地完成案件检查任务，特别是能否顺利而有效地完成案件调查任务的关键，它是实现案件检查任务与目的重要手段和有效途径。案件检查的途径是多方面的，这里着重介绍谈话的技巧和经济案件的查帐技巧。一、谈话的作用谈话在案件检查中运用得比较普遍，它是案件检查的重要工作形式或基本方法之一，同时也是纪检监察案件检查人员应该具备的基本技能。从一定意义上讲，案件检查离不开与人谈话。谈话技能和技巧的高低，运用得是否得当，是衡量案件检查人员思想水平和工作能力的重要标志之一。因此，学习和掌握谈话的技巧和技能，提高谈话水平，对做好案件检查工作，顺利完成案件检查任务，提高案件检查效率，具有重要的意义。案件检查中的谈话主要是指与案件关系人的谈话，大体包括证人、知情人、检举揭发人、和被调查人。这里主要突出讲的是被被调查人的谈话，成功的谈话可以把小案件办成大案件，也可以深挖办成窝案和窜案。相反如果我们不注意这方面的技巧，就会取得相反的效果，大案也办成了小案或者不称其为案件。二、谈话的组织领导和决策指挥1、作为案件的组织者，组织谈话的技巧的高低是提高案件成功率的保证。谈话技巧成功是指通过合法的途径及时取得被调查人真实可靠和完整彻底的供述，从而获得对违纪案件的正确认识。2、作为案件的指挥者，要不断指明谈话的方向。3、案件指挥者要有效的控制谈话的进程。4、案件指挥者要树立谈话的必胜信心。5、案件指挥者要保证谈话的连续性和一贯性。6、案件指挥者要使外围调查和内部的调查形成合力。7、要善于获取再生证据，突破谈话对象的心里防线。三、获取谈话成功的方法和技巧(一)违纪人员受审时的五种心理状态及对策违纪人员在受组织审查时，由于他们的文化素质、所任职务、工作社会阅历、从事的职业以及脾气性格不一样，因而所表现出的心态也不一样，认真研究、准确掌握违缪员的心理活动，适时把握有利时机，有针对的开展心理攻势，对突破案件能起到事半功倍的效果。1．主动服法，争取从宽处理的心理。这种心理常表现在窝案、串案和违纪问题不太严重的涉案人员，他们意识到涉案人多嘴杂，自己不讲，他人必讲，倒不如自己主动讲争取从宽处理，因此，他们要接受组织审查时，不仅能积极主动配合组织调查，而且能大但揭发他人问题。办案人员在查办这类案件时，一般应速战速决。组织在对涉案人员处理时，应根据其问题的轻重程度，对举报他人问题属实，确有立功表现的应加以保护，从轻或减轻处理。2．负隅顽抗，任其处理的抵抗心理。这种心理往往表现在作案人员少，自以为手段高明、隐蔽、他人不知，或是受人恩惠、代人受过不肯讲；案发前立有攻守同盟不能讲；由于领导压力或他人威胁不敢讲。除此之处，涉案人员性格刚直、脾气倔强也容易表现出这种情绪，这种心理多表现在受审时的初期阶段。办案人员在查办这类案件时，要有打持久战的思想准备，必须要认真细致、扎扎实实地搞好外围调查取证工作，充分掌握涉案人员的物证、书证、人证和言证等有效的语气材料，对违法人员进行审查时除做好耐心细致的思想政治工作，进行党纪法规及典型案例教育，化解其对抗心理外，还可以对其问题适时而不破的进行提示，使其意识到组织已掌握其违纪违法的事实，突破其心理防线，一旦打开缺口应闪电式的扩大战果，不给其喘息的机会。对个别闭口不谈或是强词夺理、无理狡辩、矢口抵赖、拒不认错的违纪人员要认真做好调查取证工作，要语气确凿充分时，以证据认定其违纪事实，进行处理，决不能让其蒙混过关。3．作贼心虚，心神不定的恐慌心理。俗话说：作贼者心虚，心虚必然造成心理恐慌，其表现为外强内虚，心理矛盾。查办这类案件首先要造成一种严肃的办案气氛，给其施加压力促使其加剧心理恐慌变化，并抓住其交待问题时不能自圆其说的谎话，穷追不舍，使其自己知道说假说已授人以柄，迫使其讲真话；其次是对已调查出涉案人员确有违法行为的，借助司法手段采取强制措施，效果更佳。是在放走同案人员时，有意让未作交待的涉案人员看见，使其知道别人已讲，大势已去，自己顽抗不过去迫使其就范。4．避重就轻，逃避处理的侥幸心理。这也是一种消极抵抗的普遍心理，涉案人因违纪违法问题暴露后，在其交待问题时总是大谈自己的功劳、政绩、奉献而谈实质性问题时则避重就轻，尤其是对已构成违纪违法的问题则闭口不谈。与这类涉案人员谈话时要加大力度，要对他们进行党的政策和纪律条规及法律教育。还可以采取虚实并举，引而不发的办案技巧，抓住其徘徊心理进行心理攻势，教育其讲不清问题过不去，打消其抱有的一丝幻想，晓以利害关系，这就要求办案人员审时度势，有效地抑制其侥幸心理，促使其认罪心理形成，对于经教育拒不交待的可利用已调查掌握的重型炮弹和点而不破的办案方法，摧毁其侥幸心理防线，促使其主动交待问题。(二)影响思想情绪的方法技巧1．消除对立。对立情绪，在被调查人中比较普遍地存在着，是影响被调查人供述的主要障碍。消除对立先要摸清产生对立情绪的原因。被调查人对政策不理解、对案件检查不理解或由于案件检查人员执行政策有偏差等都会引起对立情绪。消除对立情绪，首先要认真执行政策，对于执行政策有偏差的，要实事求是地纠正。再则要认真贯彻惩前毖后，治病救人的方针，把被调查人当作同志看待，使其感到调查人员确实是为了教育挽救他，在认识、意志和情感上同时发生转变，这样一般都可使对立情绪得以缓解。对立情绪不是单一的心理现象，一般都伴有侥幸、抵触等现象。因此，要使对立情绪消除，就需要同时解决这些消极的心理现象，要注意方法技巧的综合运用。2．造成紧张。在谈话中常常有这种现象，被调查人侥幸心理严重，自以为防守严密，表现出轻松自信，没有思想压力，甚至态度恶劣，无视调查人员。对此，调查人员应在被调查人狂妄自信、缺乏防备的情况下，使其思想紧张起来。可以突然出示具有一定份量的证据。这种出乎被调查人意料之外的举动会很快造成被调查人的紧张。由于被调查人突然紧张，茫然无措，应付不了所出示的证据，使得被调查人既搞不清他的哪些错误暴露了，也无法马上用编造的谎言欺骗调查人员，狂妄自信的气焰和侥幸的心理必然要有所收敛和转变，在此基础上，调查人员不应松懈而是要进一步指出其错误的严重性和恶劣态度的不良后果等。应当说明的是，造成的紧张应保持在正常的限度之内，即法规条规允许的范围和不超越心理机制所能承受的压力界限。3．减轻压力。在谈话中，被调查人由于惧怕惩处，进行过顶撞、抵赖或说过谎话；或者是由于谈话的气氛、环境异常等因素，加大被调查人的心理压力，表现得过于紧张和惊恐。在这种状态下，被调查人或矢口否认或既不拒绝问话，又不进行回答。出现这些情况时，调查人员要通过一定的方式，缓和谈话的气氛和谈话的语调，减缓谈话的速度，或改变谈话的环境，暂避开实质性问题，从被调查人愿意谈的话题谈起，使双方先实现心理上的接触，建立起共同谈话的基础。从而使被调查人对调查人员产生信任感，消除双方的心理隔阂。此时，调查人员要抓住时机，再辅之以其他方法技巧，就会使谈话取得进展。4．加快谈话速度。对于那些阅历丰富，能言善辩或神经类型属于强型的被调查人，加快谈话以至达到紧迫不舍的地步是必要的。这种方法的实质在于，一方面调查人员利用自己的主动地位，把主动权掌握在自己手中，利用事先准备好的一连串问题，将被调查人编好的供词压下去，不让他把谎言讲出来，避免因此造成谈话僵局。另一方面，在快速提出问题的情况下，被调查人被迫接受了这种速度，就会无暇周密考虑和拖延回答，再也不可能深思熟虑地去编造谎言。加快问话速度和频率，是造成紧张的方法之一。5．减缓速度。有时放慢谈话速度更为有利。因为在某种情况下，被调查人企图用加快速度，用笼统的供述跳过某些核心问题或主要情节，而达到掩盖错误或包庇同案人的目的。在这种情况下，调查人员不要被动地顺应被调查人供述的速度，而是要及时打断被调查人笼而统之的答话，减缓问话速度，深追细问。责令被调查人的回答不得偏离问话的实质内容，迫使被调查人对关键细节详细供述。有时被调查人急于逃避谈话，他一再试图用挑逗调查人员发火或激起调查人员烦躁情绪的方法，加剧谈话的紧张气氛，求得谈话草草结束。这时调查人员应首先控制自己的情绪，发挥更大的耐性和坚韧力。用减缓谈话速度的方法，来减弱被调查人急于逃脱谈话的情绪，有时效果是很明显的。6、环境谈话。环境谈话是指发挥多人谈话的综合优势，以主办按人为主，其他办案人员为辅，进行各种有侧重的谈话，营造一种不可抗拒的查案环境，这种环境会给违纪者较大的心理压力，让其感到无路可逃，只有配合调查才是唯一的明智的选择。对群体谈话不能没有目的，没有配合，一哄而上，让对方识破“弱点”。7、出其不意。对于那些侥幸心理严重，防御严密或早巳编造好供述的被调查人，调查人员骤然地提出一个与以前谈话毫无联系，而被调查人又意想不到的问题，或者突然出示一个证据。这种方法就会打乱被调查人编造和准备好的对答，因此不能迅速地找到对答的步骤。利用这种方法的目的，不仅仅在于让被调查人承认一二个具体错误，而是改变了他的情绪，打破了他的自信感和防御计划，使其心理上的抗拒力崩溃，这样就为谈话顺利进行打开突破口。(三)分散注意力的方法技巧1、自由交谈。这是一种分散被调查人注意力的有效方法。主要用于那些对谈话感到压抑，缺乏谈话兴趣的被调查人。这种人用缄默寡语或矢口否认的方法对待谈话，不和调查人员过多交谈和争论，以免言多语失。对此，调查人员要停止正面强攻或对实质性问题的提问，先缓和谈话气氛，改变谈话的威严方式，再根据被调查人的个性特点，或从其愿意交谈的方面人手，在较缓和的气氛中进一步加深心理接触，使其对调查人员的信任感增强，压抑感消除或减小，使其在不知不觉中顺从和接受调查人员的谈话。这种情况的出现，标志着被调查人的戒心有所解除，注意力已被分散。此时，调查人员要巧妙地、不动声色地把谈话逐渐引向实质问题。当调查人员认为实质问题或被调查人的缺口已经暴露，就可以转入直接追问违纪违法事实的阶段。2．声东击西。有些被调查人既想逃避责任，拒不供认，又想表现自己态度老实，总想和调查人员纠缠在一些次要问题上，或承认一些次要情节时表现得很诚恳，妄想把谈话引向歧途。声东击西的方法技巧就是利用被调查人的这一特点，将计就计，使其产生错觉。声东击西的方法技巧在实施中，可以分为两个阶段。第一阶段是示假而隐真，即声东阶段。在谈话中，调查人员要煞有介事地向次要问题发动进攻，或从表面上与主要错误无关的情节谈起，隐蔽主攻方面，使被调查人产生错觉或思想麻痹，觉察不出调查人员的真实意图。第二阶段，表面攻此，实则攻彼，即击西阶段。当调查人员确认通过声东，已引起被调查人注意力的转移，而且看准被调查人的防御已出现漏洞，便要立即扭转锋芒，直取其要害，使被调查人猝不及防。当被调查人觉察时，败局已无法挽回。成功地运用声东击西的方法技巧，关键是声东击西的真实目的。击西的时机抓得要准，提前了则时机不成熟，仍然触动不了被调查人的要害，造成夹生；如果延误了时机，被调查人觉察到调查人员的真实意图会立即缩回，调查人员再重新部署，发动攻势，也难于奏效，反而会使被调查人变得更加顽固。3．四面出击。这是一种使被调查人摸不着头脑，抓不住谈话规律的战术技巧。有些被调查人为了逃避惩处，想把每个问题都隐瞒住，其心理总是处于高度紧张状态。四面出击的方法，就是针对被调查人的这种心理状态使用的。在运用这种方法技巧时，要精心选择出击点，使被调查人猜想不到调查人员所针对的是哪个问题。谈话提问转得要突然，使被调查人忙于应付，完全处于被动之中，造成其顾此失彼，防不胜防的局面。四面出击的结果，使被调查人对这个问题刚刚紧张起来，又被另一个问题分散了注意力，很难集中精力进行防御。待被调查人感到心慌意乱，首尾难顾之时，调查人员要及时打出过硬证据，首先攻下他一条比较要害的错误，这样，就会从精神上击垮其防御能力。运用四面出击的战术技巧要注意：一是必须区别对象，不能对任何作全面防御的被调查人都适用，特别是对那些阅历丰富，职务较高，头脑精明，防御极严，甚至有几套反调查、反谈话本领的被调查人使用时，不但不能奏效，反而会造成攻不破、放不下的局面。二是保持进攻的节奏感。攻击点的不断转移，不是