金属非金属矿山双重预防机制构建（PDF117页）

报告内容一、什么是“双重预防机制”一、什么是“双重预防机制”二、风险分级管控及重大隐患解读二、风险分级管控及重大隐患解读三、风险分级管控流程三、风险分级管控流程四、事故隐患排查治理四、事故隐患排查治理1什么是“双重预防机制”构建风险分级与隐患排查治理体系，就是建立起防控重特大安全风险、遏制重特大事故发生的预防性工作机制，是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是一项基于安全风险思考的“源头控制、纵深防御、关口前置”的抓主、抓重、抓关键的“牛鼻子”工程。通过抓好这个“牛鼻子”工程，能够有效推动企业开展安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、服务机构参与有序的工作格局，进而切实提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。前言一、“双重预防机制”的来源国务院安委会办公室，2016年4月印发《标本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委办〔2016〕3号）国务院安委办，2016年10月9日印发《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》一、“双重预防机制”的来源二、“双重预防机制”构建意义《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》（一）总体思路。准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。（二）工作目标。尽快建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚强基础。三、“双重预防机制”构建任务一、着力构建企业双重预防机制（一）全面开展安全风险辨识。各地区指导推动各类企业制定科学的安全风险辨识程序和方法，组织专家和全体员工，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险。（二）科学评定安全风险等级。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中，重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。要依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库，绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。（三）有效管控安全风险。企业要根据风险评估的结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。（四）实施安全风险公告警示。建立完善安全风险公告制度，加强风险教育和技能培训，在重点区域设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡。（五）建立完善隐患排查治理体系。企业要建立完善隐患排查治理制度，制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，推动全员参与自主排查隐患，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。三、“双重预防机制”构建任务二、健全完善双重预防机制的政府监管体系（一）健全完善标准规范。国务院有关部门制定完善安全风险分级管控和隐患排查治理的通用标准规范、行业规范，各省级安委会结合本地区实际制定实施细则。地方各有关部门要按照有关标准规范组织企业开展对标活动，进一步健全完善内部安全预防控制体系，推动建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。（二）实施分级分类安全监管。各地区、各有关部门组织对企业安全生产状况进行整体评估，针对不同风险等级的企业，实行差异化、精准化动态监管。（三）有效管控区域安全风险。组织对公共区域内的安全风险进行全面辨识和评估，汇总建立区域安全风险数据库，绘制区域“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。对不同等级的安全风险,要采取有针对性的管控措施，实行差异化管理;（四）加强安全风险源头管控。制定重大政策、实施重大工程、举办重大活动时，要开展专项安全风险评估，根据评估结果制定有针对性的安全风险管控措施和应急预案。严格高风险项目建设安全审核把关，明确高危行业企业最低生产经营规模标准，推进提升企业整体安全保障能力。三、“双重预防机制”构建任务三、强化政策引导和技术支撑（一）完善相关政策措施。综合运用法律、经济和行政手段，支持、推动建设一批重大安全风险防控工程、保护生命重点工程和隐患治理示范工程。推动高危行业企业逐步实现“机械化换人、自动化减人”。大力推进实施安全生产责任保险制度，将保险费率与企业安全风险管控状况、安全生产标准化等级挂钩，加强企业安全生产诚信制度建设和部门联合惩戒。（二）深入推进企业安全生产标准化建设。要督促企业强化安全生产标准化创建和年度自评，根据人员、设备、环境和管理等因素变化，持续进行风险辨识、评估、管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现双重预防机制的持续改进。（三）充分发挥第三方服务机构作用。政府、部门和企业在安全风险识别、管控措施制定、隐患排查治理、信息技术应用等方面可通过购买服务的方式，委托相关专家和第三方服务机构帮助实施。（四）强化智能化、信息化技术的应用。抓紧建立功能齐全的安全生产监管综合智能化平台，实现政府、企业、部门及社会服务组织之间的互联互通、信息共享，为构建双重预防机制提供信息化支撑。要督促企业加强内部智能化、信息化管理平台建设，将所有辨识出的风险和排查出的隐患全部录入管理平台，逐步实现对企业风险管控和隐患排查治理情况的信息化管理。三、“双重预防机制”构建任务2风险分级管控及重大隐患解读一、管控程序二、基本概念1、名字解释在双重预防机制建设过程中，由于对相关概念的关联与区别界定不清，致使创建质量与效果不佳。风险点也称风险源，是指各类危险源存在的区域、部位或环节。确立风险点，主要是为政府、企业提供一个安全管控的重点和危险源辨识单元。设备提升机、空压机、水泵等部位罐笼、配电柜、水泵电机等区域维修区、废旧物资堆放区、料场等场所水泵房、配电室、信号室等作业活动凿岩作业、爆破作业、运输作业等风险点举例可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合，危险源可称为危险有害因素。危险源，有时称为风险源。既危险的源头、源点。如：部位场所、设施、行为等。1、名字解释二、基本概念二、基本概念二、基本概念二、基本概念二、基本概念生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。1、名字解释1、名字解释说明11、名字解释1、名字解释1、名字解释1、名字解释事故隐患事故隐患排查治理1、名字解释事故隐患隐患排查1、名字解释企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。隐患治理消除或控制隐患的活动或过程。《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》（安监总管一〔2017〕98号，2017年9月1日）为准确判定、及时整改金属非金属矿山重大生产安全事故隐患，有效防范遏制金属非金属矿山重特大生产安全事故，根据《安全生产法》和《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》，国家安全监管总局制定了《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行)》。地下矿山24类露天矿山12类尾矿库12类金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准金属非金属地下矿山重大生产安全事故隐患（1）安全出口不符合国家标准、行业标准或设计要求。（2）使用国家明令禁止使用的设备、材料和工艺。（3）相邻矿山的井巷相互贯通。（4）没有及时填绘图，现状图与实际严重不符。（5）露天转地下开采，地表与井下形成贯通，未按照设计要求采取相应措施。（6）地表水系穿过矿区，未按照设计要求采取防治水措施。（7）排水系统与设计要求不符，导致排水能力降低。（8）井口标高在当地历史最高洪水位1米以下，未采取相应防护措施。（9）水文地质类型为中等及复杂的矿井没有设立专门防治水机构、配备探放水作业队伍或配齐专用探放水设备。（10）水文地质类型复杂的矿山关键巷道防水门设置与设计要求不符。（11）有自燃发火危险的矿山，未按照国家标准、行业标准或设计采取防火措施。（12）在突水威胁区域或可疑区域进行采掘作业，未进行探放水。（13）受地表水倒灌威胁的矿井在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间，不实施停产撤人。（14）相邻矿山开采错动线重叠，未按照设计要求采取相应措施。（15）开采错动线以内存在居民村庄，或存在重要设备设施时未按照设计要求采取相应措施。（16）擅自开采各种保安矿柱或其形式及参数劣于设计值。（17）未按照设计要求对生产形成的采空区进行处理。（18）具有严重地压条件，未采取预防地压灾害措施。（19）巷道或者采场顶板未按照设计要求采取支护措施。（20）矿井未按照设计要求建立机械通风系统，或风速、风量、风质不符合国家标准或行业标准的要求。（21）未配齐具有矿用产品安全标志的便携式气体检测报警仪和自救器。（22）提升系统的防坠器、阻车器等安全保护装置或信号闭锁措施失效；未定期试验或检测检验。（23）一级负荷没有采用双回路或双电源供电，或单一电源不能满足全部一级负荷需要。（24）地面向井下供电的变压器或井下使用的普通变压器采用中性接地。重大危险源1、名字解释发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。注：重大风险的管控需要有文件化的管控目标和方案。1、名字解释简单来说，一个风险点之中可能包含多个危险源。因此，风险点的风险是指一个区域、部位、环节、场所的整体风险，是基于风险点内各类危险源风险的综合考量，属宏观风险。而危险源的风险则是危险源内各类危险有害因素的风险，属微观风险。2、风险点与危险源的关系安全风险与危险源之间既有联系又有本质区别。安全风险属于危险源的属性，危险源是安全风险的载体。危险源由根源危险源、状态危险源和行为危险源构成。根源危险源为固有危险源，是发生事故的根源，是能量、危险有害物质集中的核心，是具有潜在危险或有毒有害的源点或部位，其决定事故发生的严重程度。状态危险源主要指根源危险源的失控状态，其决定事故发生的可能性。行为危险源主要是指行为违章等不安全行为，其存在与否往往决定着第二类危险源存在与否。3、安全风险与危险源的关系安全风险，也可称为风险度或危险性，是指发生事故的可能性和严重程度的组合。可能性，即事故发生的概率，由状态危险源决定，而状态危险源又往往由行为危险源决定；严重程度则由根源(固有)危险源决定。3、安全风险与危险源的关系危险源是指危险有害因素存在或产生的地方，而事故隐患则是指因危险源管控措施失效而形成的缺陷或漏洞。简单来说，危险源管控措施可靠有效就不会形成隐患，管控措施失效或弱化就会形成隐患。仍以装有老虎的笼子为例，只要笼子可靠就不会形成隐患，若笼子破损或缺失，则会演变成隐患。4、危险源、隐患与事故之间的关系4、危险源、隐患与事故之间的关系危险源失控会演变成事故隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会发生事故（财产损失或人员伤亡。4、危险源、隐患与事故之间的关系3风险分级管控风险管理（一）全面开展安全风险辨识。各地区要指导推动各类企业按照有关制度和规范，针对本企业类型和特点，制定科学的安全风险辨识程序和方法，全面开展安全风险辨识。企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统