安庆石化工程建设项目交工技术文件、监理文件编制指南

安庆石化工程建设项目交工技术文件、监理文件编制指南中国石化股份有限公司安庆分公司二〇一二年五月安庆石化交工技术文件、监理文件编制指南-2-目录1适用范围...................................................32术语.......................................................33编制依据...................................................34责任分解...................................................35事项说明...................................................66归档范围...................................................77归档份数...................................................78组卷与组册.................................................79卷内文件的排列.............................................910填写说明及注意事宜........................................1411交工文件的质量要求........................................1712交工文件的装订要求........................................1813竣工图的编制要求..........................................1814电子版的基本要求..........................................1915交工技术文件汇总、审核、验收..............................22安庆石化交工技术文件、监理文件编制指南-3-1适用范围1.1本指南适用于中国石化集团资产经营管理有限公司安庆石化分公司与中国石化股份有限公司安庆分公司（以下统称安庆石化）所有工程项目文件的收集、整理、归档。1.2本指南适用于安庆石化新建、扩建、改建和技改技措等工程项目文件的收集、归档、整理及竣工档案验收。2术语及定义2.1编制依据中标准规范确定的以及以下术语适应于本指南。2.2交工技术文件：承包单位（设计、采购、施工、检测、工程总承包、监理）在建设工程项目施工阶段形成，并在工程交工时移交建设单位的工程实现过程、质量安全、使用功能符合要求的证据及竣工图等技术文件的统称，是建设工程文件归档的组成部分。2.3监理文件：监理单位在建设工程项目监理过程中形成的技术文件的统称，是建设工程文件归档的组成部分。3编制依据2.1《石油化工工程建设交工技术文件规定》SH/T3503-2007。2.2《石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定》SH/T3543-2007。2.3《石油化工建设工程项目监理规范》SH/T3903-2004。2.4《石油化工建设工程项目竣工验收规定》SH/T3904-2005。2.5《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001。2.6《安庆石化建设项目档案管理规定》AQSH-3.23.206-2009。2.7《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002。2.8《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2008。2.9《建筑工程资料管理规程》JGJ/T185-2009。4参建单位责任4.1建设单位4.1.1项目管理部门责任安庆石化交工技术文件、监理文件编制指南-4-依据总部内控制度，结合安庆石化项目管理的特点，项目管理部门负责所管工程项目交工技术文件、监理文件的统筹工作，应负责组织各相关单位对承包商交付的文件完整性和准确性审查、初验收工作。即：a.工程项目经理部管理的项目——由工程项目经理部负责项目交工技术文件、监理文件的统筹、审查、初验收工作。b.其他单位管理的工程项目——由工程主管部门（如分公司机动部等）负责项目交工技术文件、监理文件的统筹、审查、初验收。4.1.2合同管理部门责任签订合同单位应在签订设计、采购、施工、总承包、监理等合同时要明确各承包商对交工技术文件编制、移交、归档的责任。如：◆对设计单位要明确竣工图的编制、整理、装订、移交，并提交电子版。◆对设备、材料供货单位要明确提交质量证明文件、设备随机文件等，同时提交电子版。◆对施工单位要明确交工文件的编制、整理、装订、移交，并提交电子版。◆对总承包单位要明确其组织编制、审查、汇总确认各分包商的交工技术文件完整性、准确性、系统性等，向档案部门移交归档。◆对监理单位除要明确其组织审查、汇总确认承包商的交工技术文件完整性、准确性、系统性等，向档案部门移交归档；同时还要明确其编制、整理、装订、移交监理文件，并提交电子版。4.1.3设计管理部门的责任设计管理部门督促设计单位编制、整理、移交竣工图，同时提交电子版。并对竣工图的完整性和准确性进行审查、验收。4.1.4采购部门的责任采购部门对供货商的材料、设备质量证明文件及随机文件资料完整性和准确性进行审查、验收；并进行编制、整理、装订、移交项目材料、设备质量证明卷，同时提交电子版。4.1.5质量监督部门责任质量监督部门对各承包商交工技术文件资料完整性和准确性进行最终审查、验收，并督促各参建承包商完成工程质量评定等质保资料，确保完整性和准确性。4.1.6档案部门责任安庆石化交工技术文件、监理文件编制指南-5-公司档案馆将不定期地对承包商移交的交工技术文件是否符合国家档案标准和行业档案标准以及合同中的要求进行审查、督促和指导，如发现与合同或相关国家和行业档案标准方面不符合的情况，承包商必须进行相应的改正；参与交付文件验收；并对符合档案标准的交付文件进行接收。4.1.7交工技术文件、监理文件收集整理完毕后，统一向信息中心提出申请，信息中心按档案验收要求组织验收。4.2承包商责任（设计（E）、采购（P）、施工（C）、总承包（EPC、PC）、检测、监理等单位）依据SH/T3503-2007《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》，结合安庆石化的实际需要，对交工技术文件的编制责任作如下规定：◆承包商负责编制、整理、装订、移交交工技术文件，并对交工技术文件的完整性、真实性、有效性，统一性负责，确保整理、编制、签证规范，并接受工程质量监督机构的监督检查。◆承包商应严格执行承包合同和业主发布程序中有关文档管理的要求和标准。◆由建设单位分别向几个单位发包的，由各承包单位负责收集、积累、编制、整理、装订其承包范围内项目的全部文件，提交监理单位汇总确认、移交档案部门。◆项目实行工程总承包的，由其分包单位负责收集、积累、编制、整理、装订其承包范围内项目的全部文件。并提交工程总承包单位汇总确认、移交档案部门。◆建设项目均应编制综合卷。a.建设项目实行总承包的综合卷由总承包单位编制；b.建设项目未实行工程总承包的应符合下列规定。1)多家施工单位参建的由监理单位编制；2)一家施工单位参建的由施工单位编制。◆工程设计单位负责合同范围竣工图的编制、整理、装订，并交监理单位或总承包单位汇总、移交。◆施工单位负责合同范围施工部分的交工技术文件编制、整理、装订，并交监理单位或总承包单位汇总、移交。◆检测单位负责合同范围内或委托范围内无损检测报告和其他检验试验报告的编制，并交施工单位编入工程施工卷中。◆材料、设备采购单位按谁采购、谁负责编制的原则，对所采购材料、设备质量证明文件和随机资料等进行收集、整理、编制、装订。安庆石化交工技术文件、监理文件编制指南-6-◆按安庆石化档案管理要求，结合安庆石化采购特点，施工承包单位与采购单位分别编制材料、设备质量证明文件，具体分工如下：a、施工单位编制材料质量证明文件，原则按先专业工程，后种类、规格等顺序组册，质量证明文件需是原件，若是复印件，需盖采购部门章。b、采购单位编制设备质量证明文件和随机资料，原则按先工程项目、后种类、规格、设备位号等顺序组册，证明文件是供货单位提供的原件，整理、装订后，移交档案部门。◆合同规定出竣工图的，由设计单位负责竣工图的编制、整理、移交，合同没有规定出竣工图的，由施工单位按竣工图编制的要求在施工图上修改、经监理单位审核后整理、移交。4.3监理责任◆负责对承包商交付的交工技术文件的准确性、完整性、系统性组织审查、验收。◆负责建设单位分别向几个单位发包交工技术文件的汇总。◆负责监理文件编制、收集、整理、装订、移交归档。5事项说明5.1交工技术文件中隐蔽记录，各方均要签字、加盖公章。5.2采购单位应记录材料、设备的领用单位、单元名称、使用部位和数量等，编入材料、设备质量证明文件卷中。使用单位（施工单位）应记录使用单元名称、使用部位和数量，编入相关的工程施工卷中。5.3使用单位（施工单位）领取材料时，采购单位应出具在质量证明文件上加盖确认印章的复印件，其用纸规格为A4。5.4采购单位移交档案部门的质量证明文件必须是加盖供货单位公章的原件。5.5在执行有关的制度、标准时按以下顺序原则执行：①安庆石化的制度、标准；②中石化的制度、标准；③石化行业标准；④国家、地方的标准、制度。5.6对《SH3503-2007》规范不适用的工程及特种设备安装工程，交工文件表格可采用相关行业的标准。不适用的工程如下：◆建设工程项目中有关铁路、公路、港口码头、电信、35kV以上送变电工程和油气田、长输管道工程的交工技术文件内容及格式应按有关国家标准、行业标准的规定执行。◆锅炉、压力容器、起重机械、电梯等安装工程的交工技术文件内容除执行本安庆石化交工技术文件、监理文件编制指南-7-指南外，还应执行建设工程项目所在地特种设备安全监察管理部门的规定。◆土建工程所用的交工技术文件内容和格式除执行本指南外，还应执行建设工程项目所在地建设行政主管部门的规定。6归档范围6.1工程文件归档范围符合《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001中的“附录A建设工程文件归档范围和保管期限表”的要求。6.2重大建设项目的归档范围还应符合《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）中的“国家重大建设项目文件归档范围和保管期限表”的要求。6.3安庆石化工程文件均须满足《安庆石化建设项目档案管理规定》AQSH-3.23.206-2009中的有关规定。7归档份数交工技术文件的份数除合同另有规定外，归档份数为2套，正副本各一套，正本为原件。竣工图2套。生产技术准备、试生产文件2套。电子版1套。电子版光盘必须在交工技术文件文字版编制完成、验收合格后再进行扫描、刻录。8组卷与组册8.1工程准备阶段文件的组卷与组册工程准备阶段文件按照决策立项文件（项目建议书及批复意见、可行性研究报告及批复文件等）、建设用地文件（选址申请及选址规划意见书、建设用地批准文件、拆迁安置意见）、勘察设计文件、招投标及合同文件、开工文件、商务文件分类组卷，每类文件可以按时间、事项、类型进行组册。8.2交工技术文件的组卷与组册8.2.1交工技术文件应分别依次组成综合卷；土建工程卷；设备安装工程卷；管道安装工程卷；电气安装工程卷；仪表安装工程卷；材料、设备质量证明卷；竣工图卷；监理文件卷；消防专业工程卷；防雷防静电工程卷；其他卷；其中土建、设备、管道、电气、仪表卷又称为专业工程卷（工程施工卷）。8.2.2各卷又可分为综合册、专业内容册，特殊情况经公司档案部门协商同意后可将专业内容册并入综合册。各卷分为多册时，第一册应为综合册，其次为安庆石化交工技术文件、监理文件编制指南-8-若干专业册。8.2.3土建工程宜按施工记录、试验记录、工程质量验收记录的顺序汇编组册，材料质量证明文件附后另组成册。8.2.4设备安装工程宜按设备位号顺序、安装工