第11章 市场失灵和微观经济政策(1)

第11章市场失灵和微观经济政策第一节垄断第二节外部影响第三节公共物品和公共资源第四节信息的不完全和不对称本章重点题市场失灵和微观经济政策市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（非经济效率）。市场失灵表现:①垄断②外部影响③公共物品、公共资源④信息不完全和不对称为什么会出现市场失灵?解决市场失灵的政策与措施？问题的提出：第一节垄断①垄断厂商的均衡条件：MR=MC，垄断产量为qm，垄断价格Pm，垄断价格高,产量低。一、垄断与低效率帕累托最优产量②帕累托最优产量？垄断的效率损失有多大？①垄断情况下，为什么达不到帕累托最优产量？③理论答案：降低价格至P*=MC，提高产量至q*，能增加社会福利,但需要消费者给予垄断厂商一揽子支付。（注：为简单起见，假定平均成本与边际成本相等，见教材P322）③能否进行调整，增加社会福利？(怎样实现帕累托最优状态？)②帕累托最优状态：P*=MC垄断的社会福利损失：部分消费者剩余，即图中△abc的面积(纯损)。qPMRDAC＝MCqm●pmq*P*abc垄断与低效率①垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见；②消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量上不能达成一致意见；③无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处（免费乘车问题）。垄断生产在实际中，均衡产量不在帕累托最优状态的原因：dPmP*POqmqbaAC=MCMRDPm，qm时，P*，q*时，①与②相比，社会福利减少了△abc的面积（纯损）消费者剩余Pmdb，社会福利P*dbc厂商的利润P*Pmbc，①垄断厂商利润追求利润最大化：②如果按帕累托最优产量生产：厂商利润为0消费者剩余为adP*社会福利为adP*③社会福利比较q*c垄断与低效率dPmP*POqmqbacAC=MCMRD厂商为了获得垄断地位，享受超额利润，常常向政府官员或特权机构行贿等。寻租如何产生？厂商会从哪里拿钱，拿多少钱寻租呢？这种为获得垄断地位而付出的代价与△abc一样也是一种纯粹的浪费：它不是用于生产，没有创造任何有益的产出，是一种“非生产性的寻利活动”结论：寻租形成的经济损失可能会比△abc(纯损)大得多。寻租进一步加剧了垄断的低效率寻租的代价≤垄断利润，由于竞争激烈，寻租的代价接近、甚至等于全部垄断利润厂商的垄断利润P*Pmbc，q*寻租：为了获得和维持垄断地位从而获得垄断利润（亦即垄断租金）的活动。二、寻租理论案例：医药业的寻租行为医疗租源于医院药房拥有对公费医疗市场的专卖权。每一家医院药房是该医院就诊者的专卖店，这种相对垄断性导致了医疗租。一瓶乳酸环丙沙星，药厂的成本仅3.40元，在济南的医院，最低价已达13.30元，最高价为68元，其中的差价已非正常的经营利润所能解释，很大比例应视为租金。寻租三、对垄断的公共管制政府干预目的在于对垄断进行控制,提高资源配置效率递增成本下的公共管制AC曲线不断上升1.递增成本类型政府限定价格Pc，要求厂商按照Pc=MC生产qcD=ARMRPPmPcPzACMCqqzqcqm●●●MCMRD=ARPCPmqmPqPzqZqCAC递减成本下的公共管制AC曲线不断下降2.递减成本类型在规模形成（递减成本）的垄断时，厂商的成本高于价格，厂商亏损。因此，如果按照社会效率进行限制，则必须给予厂商补贴。政府限定价格Pc，厂商按照Pc=MC生产qc，对垄断的公共管制●●●自然垄断●四、反托拉斯法•禁止一个厂商控制整个行业；•禁止厂商之间结成价格、产量等方面的联盟；•禁止利用垄断地位搭售产品；•禁止以低于成本的价格销售。对垄断的法律治理：第二节外部影响外部影响：指某经济行为所产生的私人成本和私人利益与该行为所产生的社会成本和社会利益不相等。一、外部影响和分类外部经济：个人从其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的社会利益。外部不经济：个人从其活动中付出的私人成本小于该活动所造成的社会成本。外部影响外部经济（正外部性）外部不经济（负外部性）典型案例：养蜂人与水果农场主典型案例：化工厂引起水、空气污染。汽车尾气外部影响分类1.生产的外部经济。如某厂商对雇用的工人培训后，该工人转到其它公司。2.消费的外部经济。某人栽花、唱歌、漂亮服饰，给邻居带来不付报酬的好处。外部经济按经济主体分为：外部不经济按经济主体分为：3.生产的外部不经济。如生产环境污染。4.消费的外部不经济。如传染性非典型肺炎、感冒传染。“杂交水稻之父”袁隆平：建国以来贡献最大的农学家•自1964年起，袁隆平和助手们整整花了6年时间，先后用1000多个品种，做了3000多个杂交组合，仍然没有培育出不育株率和不育度都达到100%的不育系来。•在研究水稻的十多个春秋里，袁隆平经历了一次又一次的失败，熬过了一次又一次的挫折，经受了一次又一次的打击。•1973年袁隆平的水稻南优2号研究成功，比以前的水稻单产增产20%，1976年开始推广。•八十年代，国际组织给他的奖项多得像米粒一样。中国有九亿农民，他一个人，相当于干了两亿农民的活。有人预估，他的种子共创造效益5600亿美元。•1998年8月，袁隆平又向新的制高点发起冲击。他向朱总理提出选育超级杂交水稻的研究课题，朱总理闻讯后非常高兴，当即划拨1000万元予以支持。二、外部影响和资源配置失当私人利益VP，私人成本CP，社会利益VS1.外部经济的情况私人利益VP私人成本CP社会利益VS当外部性使旁观者受益时,便产生正的外部性。例如：技术外溢是一种正外部性，公司的创新或设计不仅使本公司受益，而且进入了社会的技术知识库并使得全社会受益。外部经济的情况下，私人活动水平低于社会所要求的最优水平。对个人不利，个人不愿意做对社会有利，前提是有人愿意做。个人损失CP-VP，社会得到的好处VS-VP，VS-VPCP-VP，如果私人利益VP私人成本CP社会利益VS私人利益VP私人成本CP私人利益VP社会利益VS资源配置失当改进?改进：拿出对社会上有利的好处来补偿行动者的损失，因此，是帕累托改进，实现了资源的最优配置。单个厂商根据MR=MC的原则，产量为X*2.外部不经济的情况下，私人活动水平高于社会所要求的最优水平。)(***XX生产的外部不经济私人产量ME:生产单位产品造成污染的成本MC+MEMC；社会利益最大化的产量为X**是由外部不经济造成的产量过多。社会要求的最优产量P产量XPX*XMR**X超过了帕累托效率所要求的产量ME私人边际成本MC社会边际成本（MC+ME）①使用税收和补贴对污染者征税，征税额度为治理污染所需要的费用。对技术外溢者、企业的教育培训，进行补贴。②使用企业合并的方法外部经济的企业+外部不经济的企业，企业“内部化”，外部影响消失，于是资源配置达到帕累托最优。③使用规定财产权的办法例如，给予受污染者享有不受污染的水源的财产权，让污染者支付排污费，购买排污权。三、有关外部影响的政策（治理）1.科斯定理：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。(P330)四、科斯定理这一结论包括三个要素：1.协商或谈判等活动发生的交易成本为0或很小；2.产权界定清晰；3.自由交易。交易成本——是指围绕交易契约所产生的成本。搜寻、议价、决策、监督、违约的成本。工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，损失为5×75＝375元。解决办法有两种：①工厂安装除尘器，价值150元；②居民每人购买烘干机，价值5×50＝250元。2.科斯定理举例：工厂排放的烟尘使周围居民晒的衣服受到污染②假如把产权赋予工厂，即工厂有排放污染的权利：居民联合给工厂安装除尘器，花费150元。若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超过100元，则不如各自购买烘干机。①假如把财产权赋予居民，即居民有不受污染的权利：工厂主动安装除尘器，花费150元。此时，交易成本≠0，缺乏效率。产权明确交易成本为为0结果有效率为什么私人解决方法并不总是有效？科斯定理的适用性并不总是有效的。私人方法有时失灵，原因在于交易成本高，使得私人协商难以达成。①律师费，②涉及许多利益方，谈判破裂。③实施协议成本，(共同行动的费用)3.科斯定理的经济意义：使“看不见的手”的原理，在存在外部影响下通过市场也能起作用。4.科斯定理存在的难题：财产权的规定问题,财产权的转让问题等。案例分析生活中，居民随意处理废旧电池的现象屡见不鲜。对此，有些居民小区或学校在显眼位置特设置了废旧电池回收点或回收箱，以减少对环境的污染和破坏。对此，请分析：①居民随意处理废旧电池的外部性体现在哪里？此时市场是有效率的吗？②除了上述设置回收点或回收箱的办法，你还有什么其他的解决思路？①居民的这种行为具有负外部性。废弃的电池污染环境，造成了外界新增的成本，这部分成本没有纳入市场经济主体考虑之中，因而产生市场失灵，这时市场无效率。②面对这种负外部性，既可私人解决，也可设立针对外部性的公共政策。•废旧电池回收箱就是私人解决的一个很好的例子，政府应向私人提供符合社会效率的激励。•鉴于很多人意识不强，用道德规范和社会约束来解决，一定程度上可以将外部性内在化。•政府可以进行管制或征税。管制是指强制某些厂商生产环保型电池，征税是指向非环保型电池生产厂商征税。•政府也可以投资科研机构，使环保型电池的成本降低。第三节公共物品排他性——只有对商品支付价格后的人，才能使用该商品（付费）。竞用性——某人已经使用了某个商品，其他人不能再同时使用。一、排他性与竞用性私人物品（衣服、住房等）同时具有排他性与竞用性市场机制只有在具备上述两个特点的私人物品的场合才起作用，才有效率。二、公共物品•公共物品与私人物品相对应，指私人不愿意供给或供给不足的社会需要的产品或劳务。•公共物品：同时不具有竞用性和排他性的物品。如国防、公共教育、气象预报、节日烟火、公共道路、路灯等。1.公共物品最优数量的确定①私人物品最优数量的确定：POQCFQePeDADBDSEGH私人物品个人需求曲线水平相加，形成市场需求曲线。Qe=C+F在价格为Pe的情况下：消费者A的需求量为C消费者B的需求量为F市场需求量为：②公共物品最优数量的确定：POQRTDADBDS公共物品个人需求曲线垂直相加，形成市场需求曲线，NLL+N=T但这种分析无多大的实际意义，原因：由于公共物品不具有竞用性，每个消费者消费的都是同一个总量R如单个消费者对整个国防总量个人需求曲线的真实性？无实际支付，不会表示出真实需求。在消费总量为R的情况下：消费者A愿意支付的价格为L消费者B愿意支付的价格为N市场总支付价格为：公共物品容易造成市场失灵：•公共物品的供求：由总需求和供给曲线的交点决定的数量和价格。•个人需求曲线的真实性——无实际支付，不会表示出真实需求。•“免费乘车”——无须支付便可以使用（如不付费也能获得国防保护）。公共物品为什么不能依靠市场来提供？①公共物品不具备消费的竞争性。②由于不具备消费的竞争性，任何一个消费者消费一单位公共物品的机会成本是0，这意味着，没有任何消费者要为他所消费的公共物品去与其他任何人竞争。③如果消费者认识到他自己消费的机会成本为0，他就会尽量少支付给生产者以换取消费公共物品的权利。如果所有消费者均这样行事，则消费者们支付的数量就将不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低于最优数量的产出，甚至是0产出。三、公共资源公共资源：不具备排他性，并具有竞用性的物品（如海鱼、长江鱼）“公地悲剧”——在资源为公众共有的情况下，公共资源被过渡的利用。一群牧民一同在一块公共草场放牧。一个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。牧民将如何取舍？如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由大家负担。每一位牧民都如此思考时，“公地悲剧”就上演了：草场持续退化，直至无法养羊，最终导致所有牧民破产。过度砍伐的森林、过度捕捞的渔业资源及污染严重的河流和空气，都是“公地悲剧”的典型