13安全监理资料的管理

安全监理资料管理安全监理资料是反映被监理的建设工程项目在安全监理方面所做的工作以及这些工作的质量和水平，同时也是保护自身的重要证据，是自身工作价值的具体表现。施工现场的安全监理资料必须反映安全监理工作的实际情况，且必须真实、及时、完整，具有可追溯性。一、安全监理资料管理的工作内容：1.1安全监理资料可分为四类：1）安全监理依据性文件，如：安全生产法律、法规、条例、规程、规范、规定、建设工程强制性标准条文等；2）项目监理部在工作过程中内部独立生成的文件和记录，如：安全监理方案、安全监理实施细则、安全监理规章制度、安全监理作业指导书、危险辨识与风险评价、应急预案、监理工程师通知单、安全监理日志、月报、安全检查、巡视、旁站监理记录、安全教育培训记录、会议记录等；3）上级及相关方文件经过转化形成的资料，如：安全协议、各类报审（验）表及其附件等。4）声象资料及电子文档，如监理在巡视、旁站、检查或事故处理过程中生成的声象资料和电子文档。1.2资料管理：主要是安全监理资料的整编、收集、传递、及归档管理等。安全监理资料管理应完整，但不繁锁，分类清晰、摆放有序、有总目录和卷内目录，查阅方便。二、施工监理阶段安全监理应具备的主要资料：2.1安全监理主要依据性文件:·中华人民共和国安全生产法·中华人民共和国建筑法·建设工程安全生产管理条例·中华人民共和国环境保护法·安全生产许可证条例·特种设备安全监察条例·建设项目环境保护管理条例·电力建设安全健康与环境管理工作的规定·电力生产事故调查规程·国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定·工程建设标准强制性条文(电力工程部分);(房屋建筑部分)·电力建设安全工作规程(火力发电厂\变电站\架空线路)·河南省建设工程安全监理导则(试行)·监理合同及安全监理协议2.2项目监理部在工作过程中内部独立生成的文件和记录1)项目安全委员会组织机构、安委会主任及其组成人员；2)安全监理制度；3)安全监理工作计划(规划或方案);4)安全监理实施细则及安全监理作业指导书；5)施工现场安全管理体系审查记录;6)分包商资质审查记录及相关证件;7)各类人员安全教育、培训、考核记录；8)特种工和其他各类安全监督和管理人员资质审查记录及相关证件;9)各种起重、吊装、水平及垂直运输机械和机具审查记录及相关检验证件;10)危险辨识、环境因素辨识、分析评价及预防措施；11)应急救援预案及响应文件；12)应急演练记录；13)施工组织设计和各种施工安全方案审查记录（报审表）；14)安全文明施工管理和检查记录；15)安全大检查记录及总结报告；16)安全监理师日志（含巡视、旁站记录）；17)安全监理月报（或周报）；18)监理工程师通知单（有关安全的）；19)安全隐患整改回执及其他记录；20)停工、复工指令；21)安全例会及其他安全会议记录；22)安全事故调查报告；23)事故处理文件；24)安全监理专题报告;25)安全监理工作总结。2.3上级及相关方文件经过转化形成的资料1)政府及行政和业主有关安全文件和指令;2)设计安全文件和施工单位报审\报验资料;3)现场安全管理奖惩办法。2.4声象资料及电子文档1)高危作业,易发生安全事故源和薄弱环节的影像资料；2)巡视检查站发现的事故隐患（含“三违”影像）；3)重要施工方案；4)事故调查和处理；5)其他电子文档。三、安全监理文件和重要施工方案的审查签署按相关安全责任制规定和管理体系文件规定逐级审查签署，不要越权审查签署，对不是监理责任范围内的文件，不得审查签署。四、几个主要安全监理文件的编制要求1)安全监理方案•由总监理工程师主持编制,专业安全监理人员和专业监理师参加,报公司总工审批(可放在《监理规划》安全管理一节中)。•编写内容：安全监理工作依据；工作目标；工作内容；项目监理机构安全监理岗位、人员及职责；工作制度；须经监理复核安全许可验收手续的施工机械和安全设施一览表；拟定的危险性较大的分部分项工程一览表；拟定编制的坊基安全监理实施细则一览表；对新材料、新技术、新工艺及特殊结构施工编制防范安全风险的监督措施。2)安全监理实施细则•需组织专家进行论证审查的分部分项工程,如《建设工程安全管理条例》第二十六条规定的土建施工中七项危险性较大的分项工程、火电厂施工中的大件吊装、烟囱施工、双曲线冷却塔施工、大型起重和吊装机械的拆装等，必须编制专项安全监理•由专业安全监理人员或专业监理师编制，经总监批准。•编写内容：编制实施细则依据；危险性较大的分部分项工程特点和施工现场环境状况、安全监理人员安排及职责、工作方法及措施、针对性的安全监理检查和控制点、相关过程的检查记录和资料目录。3)安全监理月报•可在项目《监理月报》中设安全监理专篇，如业主要求也可单独编写安全监理月报•安全监理月报由专职（或兼职）安全监理人员编写，经总监审定。•编写内容：当月施工现场安全生产状况简介、施工单位安全生产保证体系运行情况及文明施工状况评价、危险性较大的分部分项工程施工安全状况分析（必要时附照片）、安全生产问题及安全生产事故的调查分析和处理、主要工作和效果、当月安全监理签发的监理文件和资料、存在问题及下月安全监理工作的计划和措施。4)安全监理工作总结•安全监理工作总结可当成《项目监理工作总结》的一部分，也可单独编写。•安全监理工作总结由专职（或兼职）安全监理人员编写，经总监审定。•编写内容：工程施工安全生产概况、委托安全监理约定执行情况、安全监理保证体系运行情况、安全监理目标实现情况、对施工过程中重大安全生产问题、安全事故隐患及安全事故的处理和结论、安全监理工作效果及评价、必要的影像资料。五、安全监理资料的编码1）安全监理文件编号LPCS·C.aq·××××—×××文件编号工程项目名称(简称)安全监理作业文件河南立新电力建设监理有限公司2）安全监理记录编号LPCS·D.aq—××××—×××记录编号工程项目名称安全监理记录河南立新电力建设监理有限公司六、安全监理文件的组卷的归档安全监理文件和记录宜分开组卷，小工程可合并。安全监理文件的归档：安全过程控制资料一般可不归档，其他安全监理文件和事故调查及处理文件按工程归案管理规定办理。七、项目监理部安全监理资料参考目录（台帐）序号台帐资料内容备注一项目监理部安全监理工作体系数据管理1．项目监理部安全监理工作组织机构★2．安全监理工程师职责和权限3．工程项目安全监理工作程序★4．工程项目安全监理工作制度★5．安全监理工作计划（规划或方案）6．安全监理实施细则7．危险辨识、风险评价、预防措施8．环境辨识、重要环境因素控制措施9．应急救援预案二项目监理部安全监理工作资源管理1．安全监理工程师资质、资格、专业培训证书2．项目监理部配置的与安全监理工作相关的法律、法规、规范和标准清单目录★3．项目监理部配置的安全监理工作所需的设备和设施清单目录★三项目监理部安全监理工作内部数据管理1．安全施工组织设计(方案)和交底情况监理检查表★2．工地例会上安全监理工作交底内容3．安全监理日记★4．安全监理工作月报★5．工程项目建设安全监理工作计划表6．安全监理工程师日常巡视记录★7．安全监理现场会议纪要★8．安全监理工程师通知单★9．安全监理工作联系单10．安全监理工程师通知回复单11．有关安全生产的工程暂停令及复工令9．现场安全监理统一用表及相应记录10．主要高危作业检查记录表11．安全监理专题报告12．安全生产事故及其调查处理报告13．安全监理工作总结四项目监理部安全监理工作外部数据管理1．本项目施工安全管理工作外来文件★2．建没单位与施工总包方签定的安全协议书★3．施工总包方与分包方签定的安全协议书★4．施工总包对分包进场时的安全总交底★5．基坑施工方案★6．模板支撑系统验收单★7．“三宝”、“四口”防护检查评分表★8．脚手架搭设验收单★9．特殊类脚手架搭设验收单★10．井架与龙门架搭设验收单★11．塔式起重机安装(加节)验收单★12．施工升降机安装(加节)验收单★13．塔式起重机、施工升降机检测合格证★14．桥式、门式、门座起重机安装(加节)验收单15．桥式、门式、门座起重机检测合格证16．施工用电安全检查17．大件吊装安全检查18．大件运输装卸安全检查19．液压滑模烟囱施工安全20．双曲线冷却塔翻模、爬模施工安全21．锅炉、管道酸洗过程的安全监理22．吹管、点火过程的安全监理23．高空作业和交叉作业的安全监理24．专项安全施工方案、安全技术措施报审表25．施工机械、安全设施报验表26．落地操作平台搭设验收单★27．悬挑式钢平台验收单★28．高处作业吊篮准用证★29．施工单位主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员及特殊工种名册及资格证书复印件★★注：注明★的为最低标准，具体工作内容参照本指导书相关要求执行六、安全监理使用的统一记录表附件1：现场安全监理通用表安全专项施工方案、安全技术措施报审表表号：AQJL-01工程名称：编号：致：（监理）我方已根据施工合同的有关规定完成了工程专项安全施工方案、安全技术措施的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。附：安全施工方案、安全技术措施承包单位（章）项目经理日期安全监理工程师审查意见：安全监理人员日期总监理工程师审查意见：总监理工程师日期施工机械、安全设施报验表表号：AQJL-02工程名称：编号：致：（监理）我方于年月日进场的施工机械、安全设施已安装完毕，具备使用条件，现将施工机械、安全设施名称、数量、使用部位、质量证件以及检验结果报上，请予以审验。附件：1、进场施工机械、安全设施名称、型号、规格、数量2、拟使用部位3、质量证件4、自检结果5、检测验收准用资料承包单位（章）项目经理日期审查意见：项目监理机构安全监理人员日期安全监理通知单表号：AQJL-03工程名称：编号：安监年第号致：（施工）事由：内容：要求：1、施工单位于月日前将上述问题和隐患整改完毕。2、由项目经理签章回复整改工作情况。3、经安全监理人员复查合格后方能继续施工。项目监理机构总监理工程师/安全监理人员日期安全监理通知回复单表号：AQJL-04工程名称：编号：致：（监理）我方接到编号为的安全监理工程师通知后，已按要求完成了工作，现上报，请予以复查。详细内容：承包单位（章）项目经理日期复查意见：项目监理机构总监理工程师/安全监理人员日期安全监理工作联系单表号：AQJL-05工程名称：编号：安监年第号致：事由：内容：项目监理机构总监理工程师/安全监理人员日期检查施工现场安全管理记录表表号：AQJL-06编号：工程名称开工日期施工承包单位施工许可证项目经理证件及编号安全负责人证件及编号序号检查项目检查内容检查结果检查人1承包单位资质是否超范围经营2承包单位的安全生产许可证有无，是否超出范围，过期、转让和冒用3承包单位安全生产保证体系及认证有无，是否认证4现场安全生产管理机构是否建立，并覆盖全部施工项目5项目经理和专职安全管理人员证件有无，资格，数量，是否到岗6安全生产责任制和管理制度有无，是否齐全7施工安全责任书和协议是否签订8特殊作业人员资格证有无上岗证，是否过期9施工人员安全教育培训是否进行，有无记录10施工组织设计中安全技术措施和专项施工方案有无，是否报审，是否符合工程建设强制性标准11施工机械、安全设施验收管理验收手续是否齐全，落实到人12安全文明施工措施费用使用计划有无，是否切合实际13危险辨识、风险评价和风险控制措施有无，是否充分、切合实际14应急救援预案和体系有无，是否落实15危险作业人员意外伤害保险是否保险16劳动防护用品、现场安全、警示标识是否符合要求，安放位置是否正确检查结论：总监理工程师：日期：检查专项安全施工方案、施工机械、安全设施及安全交底情况汇总表施工单位：表号：AQJL-07工程名称：编号：序号工程专项名称方案审批手续（完整√，不完整×）施工机械验收手续（有√，无×）安全设施验收手续（有√，无×）安全交底（已√，未×）日常安全管理（有√，无×）1逐级进行安全技术交底(√)或(×)检查日期2与发包方签定安全责任书3地下工程4模板工程5脚手架工程6起重