文物拍卖企业专业人员资格证书考试法律法规考试及玉器理论试卷

20XX年度申报第一类文物拍卖经营资质企业专业人员考试《法律法规》试题一、不定项选择1、以下对未经许可擅自设立经营文物拍卖的拍卖企业处罚正确的是（）A、由工商行政管理部门依法予以制止B、违法经营额五万元以上的C、由省级以上文物行政部门没收违法所得、非法经营的文物D、违法经营额不足五万元的2、下列哪几项物品为拍卖标的的拍卖活动政部门审核（）A、1949年以前的各种艺术品、工艺美术品B、1949年以前的文献资料以及具有历史、艺术、科学价值的手稿和图书资料C、1949年以后品D、1949年以后会生产、社会生活的代表性实物3、申请增加第一类文物拍卖经营资质的文物拍卖企业（）A、1000万以上注册资本的验资报告B、工商部门年检合格的《企业法人经营执照》副本复印件C、文物拍卖企业取得《文物拍卖许可证》以来的拍卖纪录D、省级文物行政部门审核文物拍卖标的的核准文件复印件4、公民、法人和其他组织不得买卖下列哪几项文物（）A、国有文物B非国有馆藏珍贵文物C、国有不可移动文物中的壁画、雕塑、建筑构件等D、从文物商店购买的文物5、禁止设立下列哪些形式的文物拍卖企业（）A、上市股分公司B、中外合资经营企业C、中外合作经营企业D、外商独资经营企业二、判断题1、文物行政部门对拍卖标的审核（）2、文物行政部门在审核拟拍卖的文物时定国有文物收藏单位优先购买其中的珍贵文物（）3、未对文物拍卖活动作出规范记录并办理备案手续的物主管部门责令改正。（）4、聘请的文物拍卖专业人员发生变更的文物拍卖企业日起20日内向国家文物局申请变更资质。（）5、参加文物拍卖标的审核的专家（）6、文物拍卖企业利用互联网举行文物拍卖活动案的有关规定。（）7、联合拍卖文物的拍卖企业方确定文物拍卖资质。（）8、如符合法定条件（）9、国家禁止出境的文物（）10、未列入《文物出境审核标准》内的文物的也可以出现。（）三、填空题1、经营文物拍卖的拍卖企业拍卖文物__________、__________、______________、文物的出卖人、委托人和买受人的姓名或者名称、住所、有效身份证件号码或者有效证件号码以及________并在文物拍卖活动结束后_______天内2、《文物出境审核标准》以______年为主要标准线______年以前_________年为主要标准线。3、文物拍卖企业在境外征集的文物拍卖标的______申报交由当事人办理__________手续。4、临时进境的文物复出境__________的文物进出境审核机构审核查验___________,海关凭__________放行。5、文物拍卖企业被处以吊销许可证行政处罚的办理________或者______________。四、案例分析题A省甲拍卖公司虽无文物拍卖资质，但为扩大业务范围与B省已具备第一、二、三类文物拍卖资质的乙拍卖公司达成合作协议，拟于20XX年元旦在A省省会联合举办春季文物拍卖会。按双方合作协议的约定安排，甲公司于20XX年12月20日在A省主要报纸上发布了拍卖公告，同日乙公司报请B省文物行政部门审核该场拍卖会的文物拍卖标的，审核过程中B省文物行政部门提出要审看实物，因文物拍卖标的此前已运至A省，乙公司只提供了相关图片资料供文物部门审核。A省文物行政部门后从有关报道上了解到此次拍卖会的拍卖情况。请指出甲乙公司上述行为的违法违规之处。五、论述题试论对文物拍卖经营分类管理原则的理解。2008《法律法规》试题答案一、不定项选择题ABDABCBCDABCBCD二、判断题×√√√××√×√×三、填空题1、名称、图录、来源、成交价格30天2、1949年1911年1966年3、海关、临时进境4、原审核、登记文物出境许可证文物出境许可证5、变更登记注销登记四、案例分析题1、甲公司不具备文物拍卖资质2、甲乙公司未经文物行政部门审核拍卖标的即发布拍卖公告。3、文物拍卖标的须对实物进行审核料。4、甲乙公司未在报请B省文物行政部门审核文物拍卖标的的同时标的资料报A省文物行政部门备案。五、论述题文物拍卖经营分类管理原则是指文物拍卖经营范围按品种分为以下三类：一竹、漆、木器、家具、纺织品等。对新申请文物拍卖资质的拍卖企业，批准其经营第二、三类文物。已具备第二、三类文物资质的拍卖企业申请第一类文物拍卖资质的审批标准为：一、取得第二、三类文物拍卖经营资质3年以上；二、依法成立、连续正常经营且无违法违规经营行为；三、拥有与其申请变更的经营范围相适应的文物拍卖专业人员。实行文物拍卖资质分类管理看，将出土文物较多的陶瓷、玉、石、金属器列为第一类文物拍卖经营资质，实行从严控制、有利于保护文化遗产安全、维护正常的文物流通市场秩序、引导规范文物拍卖行业发展。20XX年度申报第一类文物拍卖经营资质企业专业人员考试《法律法规》试题（A卷）一、不定项选择题：（单选或多选，每题2分,共10分）1、根据《文物保护法》规定，以下选项中可以从事文物的商业经营活动的有：（）A、古玩城B、经批准的文物商店C、文物产权交易所D、经批准的文物拍卖企业E、经批准设立的民营博物馆2、下列物品不得作为文物拍卖标的的有：（）A、银行、冶炼厂、造纸厂以及废旧物资回收单位拣选的文物B、物主处分权有争议的文物C、损害国家荣誉和利益或有可能产生不良社会影响的实物、手稿、图书资料及艺术品、工艺美术品等D、从文物商店购买的文物E、国有文物购销经营单位收存的珍贵文物3、文物拍卖企业聘用的高级文物博物专业技术职称人员需具备以下条件：（）A、离、退休人员B、非国家、省、市级文物鉴定委员会委员C、丰富的文博专业知识及学术成就D、非参与文物拍卖标的、文物商店销售和文物出入境审核的人员E、非受聘于两家（含）以上拍卖企业的人员4、省级文物行政部门最迟应在拍卖公告前（）个工作日，将文物拍卖标的审核意见和资料报送至国家文物局备案。A、15B、7C、14D、20E、105、具有第二、三类文物拍卖资质企业申报增加第一类文物拍卖资质，需具备如下条件：（）A、依法成立、连续正常经营且无违法违规经营行为B、具有国务院文物行政部门颁发的第一类文物拍卖资质企业专业人员考试合格证明的文物拍卖专业人员（包括陶瓷器类、玉石器类、金属器类）C、《文物拍卖许可证》年度检验合格D、年文物拍卖标的成交额在1000万元人民币以上E、取得第二、三类文物拍卖经营资质3年以上二、判断：（每题2分，共20分，请在题后括号内划“√”或“╳”）1、国家对文物拍卖企业拍卖的珍贵文物拥有优先购买权，国家文物局和省、自治区、直辖市文物行政部门可以要求定向拍卖，竞买人范围不限.（）2、文物拍卖企业违反规定，由文物行政部门责令改正。情节严重的，由工商机关吊销许可证书。（）3、依法设立的拍卖企业申领文物拍卖许可证，国务院文物行政主管部门应当自收到申请之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定。（）4、可移动文物可分为一级文物、二级文物、三级文物。（）5、文物收藏单位不得举办或参与举办文物商店或者经营文物拍卖的拍卖企业。（）6、文物拍卖企业在境外征集的文物拍卖标的办理临时进境后，在境内滞留时间一般不得超过六个月。（）7、博物馆管理藏品总登记帐的人员不得兼管藏品库房。（）8、拍卖文物时，委托人、买受人要求对其身份保密时，文物行政部门在任何情况下都应当为其保密。（）9、公民可以买卖非国有馆藏珍贵文物。（）10、如符合法定条件，文物商店也可以设立文物拍卖公司。（）三、填空题：（每空1分，共25分）1、《文物进出境审核管理办法》第十二条规定，因修复、展览、销售、鉴定等原因的文物，经加封后，报审核、登记。2、《文物拍卖暂行规定》第八条规定，国家文物局对取得的拍卖企业和取得的人员进行年审。3、藏品应有固定、的库房，专人管理。库房建筑和保管设备要求、坚固、、经济。4、《关于对申领和颁发文物拍卖许可证有关事项的通知》中文物拍卖经营范围按品种分为以下三类：（一）；（二）；（三）。5、《中华人民共和国文物保护法》第七十五条规定，或者，未按照国家有关规定作出记录或者未将所作记录报文物行政部门备案的，由县级以上人民政府文物主管部门。6、《中华人民共和国文物保护法》第五十五条规定，禁止设立、和的经营文物拍卖的拍卖企业。7、《中华人民共和国文物保护法》第四条指出，文物工作贯彻、抢救第一、、加强管理的方针。8、《文物进出境审核管理办法》第九条规定，运送、邮寄、携带文物出境，应当在文物出境前填写，报审核。9、《中华人民共和国文物保护法实施条例》规定，任何单位和个人不得剥除、更换、挪用或者损毁、。10、《关于加强文物拍卖标的审核备案工作的通知》要求，的拍卖企业，均应具备文物拍卖资质。其文物拍卖资质范围不同的，应当按照资质的一方认定文物拍卖资质。四、案例分析题（20分）甲省A文物拍卖公司拟在乙省举办“A公司09年秋季艺术品拍卖会”。乙省B文物商店与A公司协商，将其持有的部分文物交由A公司拍卖，A公司也将以B文物商店提供的拍品为主组织本场拍卖会。为方便拍卖活动的开展，明确权利，双方决定本场拍卖会由在乙省的B文物商店具体实施，并在拍卖图录上标明“B文物商店协办”字样。试分析：本场拍卖会存在哪些方面的问题？应该如何开展此类活动？五、论述题：（25分）请阐述对加强文物拍卖标的审核备案工作的认识。2009《法律法规》试题（A卷）答案一、不定项选择题：（单选或多选，每题2分,共10分）1、BD2、ABCE3、ABDE4、E5、ABCE二、判断题：（每题2分，共20分，请在题后括号内划“√”或“╳”）1、╳2、╳3、√4、╳5、√6、╳7、√8、╳9、╳10、╳三、填空题：（每空1分，共25分）1、临时进境、海关、文物进出境审核机构2、文物拍卖许可证、文物拍卖专业人员资格证书3、专用、安全、适用、4、（一）陶瓷、玉、石、金属器等；（二）书画、古籍、邮品、手稿及文献资料等；（三）竹、漆、木器、家具、纺织品等。5、文物商店销售文物、拍卖企业拍卖文物、责令改正6、中外合资、中外合作、外商独资7、保护为主、合理利用8、文物出境申请表、文物进出境审核机构9、文物出境标识、文物临时进境标识10、联合拍卖文物、最低四、案例分析题：（20分）答案要点：1、本场拍卖会存在的问题有：（1）、B文物商店参与文物拍卖经营活动，违反了《文物保护法》的规定；（3分）（2）、A文物拍卖公司与无拍卖资质的单位联合举办文物拍卖活动，不符合联合拍卖文物，需要双方都具有文物拍卖资质，且资质从低的要求；（3分）（3）、A文物拍卖公司异地拍卖，未经甲省文物行政部门委托乙省文物行政部门进行文物拍卖标的的审核，不符合异地拍卖的有关规定；（2分）（4）、乙省文物行政部门未将标的的审核情况，在要求的期限内报国家文物局备案。（2分）2、应按照如下的方式开展此类活动：B文物商店可将其拍品委托A文物拍卖公司进行拍卖，但B文物商店不得参与本场拍卖会的组织和实施，且在宣传图录等资料上不得宣传该文物商店；（4分）A文物拍卖公司报甲省文物行政部门申请标的审核后，甲省文物行政部门应委托乙省文物行政部门进行拍卖标的的审核；（3分）乙省文物行政部门应在拍卖公告发布前10个工作日将标的审核意见报国家文物局备案。（3分）五、论述题：（25分）答案要点：1、加强文物拍卖标的的审核备案工作意义重大。是《文物保护法》的明确要求，维护法律尊严；（3分）打击拍卖经营出土盗掘文物的行为，保护我国文化遗产不受损害，打击文物违法犯罪活动；（4分）依法监督管理，规范文物经营行为，促进文物市场的健康发展。（3分）2、加强拍卖标的的审核备案工作，需重视以下几个方面：（1）法律规定不得作为文物拍卖标的的一律不得上拍；（3分）（2）联合拍卖文物，需都具有文物拍卖资质，且资质从低；（3分）（3）异地拍卖，需由文物拍卖企业向所在地省级文物行政部门申请拍卖标的审核，企业所在地省级文物行政部门可委托拍卖举办地省级文物行政部门进行审核；（3分）（4）省级文物行政部门进行拍卖标的的审核后，最迟在拍卖公告发布前10个工作日，将审核意见及申报图录资料等报国家文物局备案；（3分）（5）文物拍卖企业在拍卖结束30天内，应将