监理单位对施工方案审查控制程序及履职记录表

施工方案审查控制程序1工作指引1.1术语施工方案：包括两种情况：①专业承包公司独立承包项目中的分部（分项）工程或专项工程所编制的施工方案；②作为单位工程施工组织设计的补充，由总承包单位编制的分部（分项）工程或专项工程所编制的施工方案。目的是通过对重点、难点的单位工程或分部（分项）工程进行分解与剖析，协调安排，使相关工程顺利实施。是对施工组织设计的具体化、专业化，它比施工组织设计更具操作性它们之间的关系类似于监理实施细则与监理规划的关系。编制范围由编制单位自行决定，是否进行论证也可由施工单位自行决定，也可由业主或监理根据情况指定。1.2审查控制程序序号工作内容注意事项1制定施工方案编制明细1、总监理工程师应组织专业监理工程师熟悉图纸，结合现场实际和工程特点等，并依据《建筑工程施工质量验收统一标准》中的九大分部工程，制定出需要编制的（专项）施工方案明细，并依据施工（分包）合同，明确具体编制单位。2、一般常用的施工方案有：定位测量放线、土方开挖及回填工程、钢筋工程、模板工程、混凝土工程（工程规模较小或结构形式简单的也可单独编制钢筋混凝土工程）砌体结构工程、屋面工程、防水工程、后浇带施工、施工缝留置、装饰装修工程、建筑节能保温工程、给排水及消防工程、通风与空调系统、电气工程、机电联动调试方案、冬雨季施工方案、试验检测、质量通病防治、分户验收等方案、安全文明施工方案、临时用电方案等。3、由专业监理工程师完成项目需要施工方案明细的编制，并报总监理工程进行审核确定。2审查方案报审的及1、专业监理工程师应对熟悉项目各分部（分项）工程的施时性工施工顺序，工序施工应坚持方案优先的原则，并根据工程实际进展情况，在分部（分项）工程施工前，提醒和督促施工单位及时上报相应的施工方案。杜绝先施工后补方案，甚至是工序完工后再补方案的现象。2、对不及时上报施工方案的情况，专业监理工程师应及时下发通知单或在监理例会中提出，确保违规情况及时更正。3审查编制、审批是否符合规定程序1、施工方案的主持编制人是项目负责人，审批人是项目技术负责人。对于重点、难点的分部（分项）工程和专项工程施工方案，施工单位需组织本单位专家进行评议审核，最后再由施工单位技术负责人审批。比如临时用电施工方案。2、专业承包单位技术负责人只限于审批由专业承包单位施工的分部、分项工程和专项工程的施工方案；有总包单位时，还需由总包单位项目技术负责人核准，规模较大的分部分项工程和专项工程的施工方案应按单位工程施工组织设计的编制、审批程序进行编制和审批。4审查编制依据是否是现行有效的1、专业监理工程师应重点对施工方案的编制依据是否齐全，有无使用过期作废的规范、标准、图集，有无使用国家省、市明令淘汰和禁止的建筑材料和施工工艺进行审查。2、施工方案的编制依据应包含与工程建设有关的法律、法规和文件，国家现行有关标准和技术经济指标，工程所在地区行政主管部门的批准文件及建设单位对施工的要求，工程施工合同或招投标文件，工程设计文件，施工组织设计，工程施工范围内的现场条件、工程地质及水文地质、气象等自然条件，与工程有关的资源供应情况，施工企业的生产能力、机具设备状况技术水平等。5审查是否符合法规、强条、规范、标准的审查施工方案的编制内容是否与与现行法规、强条规范、标准的规定相矛盾。具体可参照公司定期编制下发的《有规定效技术文件清单》和项目部根据工程实际识别编制的项目部一级的《有效技术文件清单》，同时参照强制性条文汇总表中内容进行审查。6审查是否具有针对性、可行性、先进性1、审查施工单位是否充分了解、掌握了工程的特点、难点，是否对施工条件进行了全面深入的分析；2、审查施工单位是否能够执行并保证工期、质量目标，方案是否切实可行；3、审查施工单位的技术方案及措施是否先进，技术是否成熟7审查内容是否完整参照《建筑工程施工组织设计规范》（GBT50502-2009）中施工方案编制内容：工程概况、施工安排、施工进度计划、施工准备与资源配置计划、施工方法及工业要求；也可参照《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质【2009】87号）第七条专项方案编制应当包括内容：工程概况、编制依据、施工计划、施工工艺技术、施工安全保证措施、劳动力计划、计算书及相关图纸，对施工方案的内容是否完整、齐全进行审查。8“四新”施工方案审核1、定义：所谓“四新”，应是国内或本地区第一次采用，或者很少采用、经验不足、统计数据尚不充分的材料、工艺、技术和设备。论证的范围应包括：对工程质量保证的程度、对工程结构及使用功能的影响、施工的难易程度及质量保证措施的可靠性、工程造价、以及对工期目标的影响等。参加专题会议的方面，应包括建设单位代表、承包方相关人员和监理方相关人员。必要时应请设计人、专家等参加。2、控制程序：新版《建设工程监理规范》（GBT50319-2013）中第5.2.4条规定：专业监理工程师应审查施工单位报送的新材料、新工艺、新技术、新设备的质量认证材料和相关验收标准的适用性，必要时，应要求施工单位组织专题论证，审查合格后报总监理工程师签认。3、履行程序：（1）施工单位应向监理工程师提出采用“四新”的请求。对新工艺、新技术的采用承包单位应报送相应的工法文件、工艺措施及质量保证措施。（2）监理单位接到承包单位的申请后，总监理工程师/专业监理工程师对承包单位的要求及附件进行审查，组织专题论证，经总监理工程师审定后予以回复。2监理履职记录（1）施工方案审核记录施工方案审核记录工程名称：编号：制定施工方案编制计划□有□无□符合要求、内容全面完整□不符合要求、内容有缺失施工方案上报及时性□提前□滞后□未上报编制、审批的符合性□符合要求□不符合要求编制依据的有效性□符合要求□不符合要求与现行法规、强条、规范标准等符合性□符合要求□不符合要求。具体表现为（需逐一列举）：方案内容的针对性、可行性、成熟性或先进性□针对性强□无针对性，表现为（需逐一列举）：□可行性强□不可行，表现为（需逐一列举）：□工艺或方法成熟□工艺或方法不成熟，表现为（需逐一列举）：□签字不符合要求□印章不符合要求□报验封皮不符合要求□审批流程不符合要求□规范图集版等本失效□规范图集等引用有误□与合同或工程/现场实际不相符内容完整、齐全1工程概况□有□无2编制依据□有□无3施工计划□有□无4施工工艺技术□有□无5施工质量保证措施□有□无6施工安全文明保证措施□有□无7劳动力计划□有□无8计算书及相关图纸□有□无（平面布置图、剖面立面图、节点详图等）其他需要补充说明的问题：审核人：审核时间：(2)“四新”方案审核记录“四新”施工方案审核记录工程名称：编号：施工方案上报及时性□提前□滞后□未上报编制、审批的符合性□符合要求□不符合要求专家论证的符合性□符合要求□不符合要求编制依据的有效性□符合要求□不符合要求□签字不符合要求□印章不符合要求□报验封皮不符合要求□审批流程不符合要求□规范图集版等本失效□规范图集等引用有误□与合同或工程实际不符□未组织专家论证□论证组织程序或人员不符合要求□方案未通过论证或未按要求更改与现行法规、强条、规范标准等符合性□符合要求□不符合要求。具体表现为（需逐一列举）：方案内容的针对性、可行性、成熟性或先进性□针对性强□无针对性，表现为（需逐一列举）：□可行性强□不可行，表现为（需逐一列举）：□工艺或方法成熟□工艺或方法不成熟，表现为（需逐一列举）：内容完整、齐全1工程概况□有□无2编制依据□有□无3施工计划□有□无4施工工艺技术□有□无5施工质量保证措施□有□无6施工安全文明保证措施□有□无7劳动力计划□有□无8计算书及相关图纸□有□无（平面布置图、剖面立面图、节点详图等）其他需要补充说明的问题：审核人：审核时间：3引用文件3.1《建设工程监理规范》（GBT50319-2013）3.2《建筑施工组织设计规范》（GB/T50502-2009）3.3《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2013）3.4《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质【2009】87号）