人力资本理论

人力资本理论人力资本理论产生的历史背景•两个阵营：西方与东方的对峙•战后欧洲重建经验的反思：马歇尔计划的成功与欧洲的迅速复兴–“具有技术知识和所有必需的技能以及学习新技术能力的工人”是马歇尔计划成功的基本条件•经济学面临着挑战：求解“经济之谜”–现代经济增长之谜：产出增长率远远超出了生产要素的投入增长率–库兹涅茨之谜国外消费理论的产生与发展.doc：更多的产出是用较少的资本生产出来的–列昂惕夫之谜.doc：美国出口的大部分产品不是资本密集型的，而是劳动密集型的–工人收入增长之谜：收入增长与工时缩短–个人收入分配平均化趋势之谜人力资本理论---创始人1.西奥多·舒尔茨（TheodoreW.Schultz）•《人力资本的投资》(InvestmentinHumanCapital，1960)–完整的资本概念应当包括物力资本和与其相对应的人力资本两个方面–人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献远比物质资本、劳动力数量的增加重要得多–人力资本的形成是投资的结果–1929到1957年，美国教育投资对经济增长率的贡献是33%2.加里·S·贝克尔(GaryS.Becker)•《人力资本：特别关于教育的理论与经验分析》（1964）是现代人力资本理论最终确立的标志。•明确指出:“所有用于增加人的资源并影响其未来货币收入和消费的投资，为人力资本投资。”人力资本的概念（一）人力资本的概念•人力资本是指体现在劳动者身上的，并以此获取报酬的专业知识、技能、经验和熟练程度等资本。•人们以某种代价获得并能在劳动力市场上具有一种价格的能力或技能。•对人力资源进行开发性投资所形成的可以带来财富增殖的资本形式。•人力资本是商品化、货币化的人力资源，其价值可以通过人力资本市场来体现和反映。•人力资本是可以计量的，可以通过人的数量、质量和劳动时间来计算。（二）人力资本的性质1.生产性2.稀缺性3.可变性4.功利性人力资本的投资渠道•人力资本及其投资的主要思路•人力资本理论基本出发点是提高人口素质。•人力资本投资与物力资本投资都是经济发展不可缺少的生产性投资，但在现代化经济条件下，人力资本投资的作用远远大于物力资本投资的作用。•教育和培训的投资是人力资本的核心。•现代资本积累的重点应从物力资本转移到人力资本。•教育投资收益率的可计算性。（二）舒尔茨在《人力资本投资》一书中把人力资本投资范围和内容归纳为五个方面1.卫生保健设施和服务。概括地说包括影响人的预期寿命、体力和耐力、精力和活动的全部开支2.厂商进行的在职培训。包括由商社组织的旧式学徒制3.正规的初等、中等和高等教育。4.成人教育。不是由商社组织的，特别是农业方面的校外学习计划5.个人和家庭适应就业形势或变化所引起的移民（有关职业机会信息的寻找以及向别的地方进行迁移）。其中最重要的是正规教育和职业培训人力资本理论的理论价值与贡献•使人在物质生产中的决定性作用得到复归。•把消费真正纳入了生产过程。–传统经济学：消费过程与生产过程的联系仅仅是彼此输出、输入最终产品和劳动力。消费过程的生产性质及其经济意义也因此被弱化到近似于无的地步。–人力资本理论则把人的消费视为一种重要的投资，因而把消费过程还原到生产过程之中。•带来了资本理论、增长理论和收入分配理论的革命性变化。分配依据从先天差别变为后天能力变化。•作为一种有力的分析工具，促进了许多领域研究的发展和新理论的生成。如微观人口经济学和家庭经济学。人力资本理论的实践意义•主要体现在：•人力资本理论促进了许多国家把人力资源开发纳入国家经济发展规划或计划。•人力资本理论使人们认识到物质资本与人力资本的高度互补性，从而使经济发展规划制定得更为科学。•人力资本理论极大地促进了国家、社会和家庭对教育的投入，推动了教育的迅速发展和人口质量的提高。•人力资本理论有力地促进了研究与开发（R&D）投入和科学技术的发展。人力资本价值的确认国内人力资本理论研究进展.kdh•从其成本来看：人力资本价值是指维持人力资本再生产所花费的一切费用，具体包括五个方面：1.人力资本所有者正常的生活费用2.人力资本所有者家庭的生活费用3.人力资本所有者个人投入的教育、培训、迁移、医疗和卫生保健等费用4.国家、社会与企业的人力资本投资成本5.人力资本所有者进行人力资本投资的机会成本•从其经济价值来看：还应当包括其未来收益的现值，人力资本总价值应等于人力资本总成本与人力资本获得新增价值之和•与此相对应人力资本计量方法也有两大类1.一类是计量人力资本的成本，包括历史成本计量模型和重置成本计量模型2.另一类是对人力资本的价值进行计量。包括未来工资折现模型、未来收入折现模型、随机报酬模型、内部竞争模型、未来超额利润折现模型和经济价值模型，由于未来收益的不确定性和难以度量，该类模型实际上应用较少。人力资本——1•劳动者成为资本拥有者不是由于公司股票的所有权扩散到民间，而是由于劳动者掌握了具有经济价值的知识和技能。这种知识和技能在很大的程度上是投资的结果，他们同其他物力投资结合在一起是造成技术先进国家生产优势的重要原因。•马克思的劳动价值理论与舒尔茨的人力资本理论.kdh•人力资本的物质基础即体力受制于人体的结构和生物能，具有有限性；构成人力资本主体的智力由于无限的外界信息量的作用，具有无限性。由于知识具有累积和叠加效应以及量变到质变的跃迁效应，对智力的投资在一定范围内具有报酬递增的可能性。•就广义的人力资本来说，人力资本投资具有明显的外溢性，经济体高度聚集的人力资本使单个人力资本创造的价值倍增。人力资本——2•人力资本难以让渡其所有权。“自由社会”里的人力资本与其所有者是不可分离的(Rosen,1985)。在经济运行中人力资本的使用权、收益权、处置权、控制权等权能或存在交易障碍，或存在界定不清。•人力资本投资增加值面临计量障碍。人的天然禀赋差异很大，在新投资之前所接受的投资价值难以计量。其次，人力资本所接受的新的外部物质、能量、知识和信息输入，即外部投资的价值量的多少难以计量。最后，人力资本接受投资后的新价值难以计量。•对人力资本投资的理性思考.caj•人力资本具有要素和效率两个方面的生产功能。前者是指人力资本是生产过程必不可少的先决条件或投入要素，后者是指人力资本是提高生产效率的关键要素，一是人力资本投入的增加可以提高其自身的生产效率；二是人力资本投资可以提高其它生产要素的生产效率。人力资本理论的发展人力资本理论的渊源_流派和发展.caj•60年代和70年代初：人力资本理论的进一步深化和完善–人力资本投资形式与途径的研究；–人力资本投资收益研究；–人力资本投资与收益微观模型研究；–人力资本与经济增长关系研究；–人力资本与技术进步和劳动生产率关系的研究；–人力资本与个人收入分配关系研究。•80年代后期以来人力资本理论的发展：“内生性经济增长”、“新发展经济学”国内主要观点——1•张维迎:认为应该从契约的角度优化不同的人力资本角色从而使企业总价值最大化。他区分了两类不同的人力资本所有者:负责经营决策的人力资本(经营者)和负责执行决策的人力资本(生产者)，二者在企业中的地位和工作角色由契约的形式(法规、制度或条例)决定下来。由于现实中契约的不完备、产权不明晰、企业所有权让最重要最难监督的成员拥有，经营者与生产者的角色混淆，故此不利于企业发展。为了使企业的总价值最大化，把企业产权安排给“经营者”是最优的。•周其仁:重视“人力资本与其所有者的不可分离性”。认为人力资本有如下特征:人力资本天然属于个人；人力资本的产权权利一旦受损，其资产可能立即贬值或者荡然无存，故有“出工不出力”之说；人力资本总是自发地寻找自我实现的市场。进而得出结论:人力资本、特别是企业经理的人力资本产权，是公有制产权改革真正可靠的基础。要让人充分发挥其知识才能，就必须从人力资本的产权特征入手，建立有效的激励机制。其中重要途径就是将企业所有权授予人力资本所有者，实现“人力资本与非人力资本分享企业所有权”。国内主要观点——2•魏杰:强调人力资本对企业法人治理机制的影响。①指出人力资本主要指两种人：一种是技术创新者，另一种是职业经理人。他们不仅是企业新的生产要素，而且对企业的产出增长起到明显的作用。随着技术创新在企业生存和发展当中所起的作用越来越大，技术创新者与职业经理人(企业家)分别从技术和市场的角度一起创造着企业的核心技术，构成企业核心竞争力。他们与货币资本一样成为确定企业产权制度安排的重要因素之一。②指出人力资本对法人治理机构产生的巨大冲击——现代生产力的发展已使公司法人治理机构从界定所有者的关系转向界定人力资本和货币资本的关系。处理好这种关系必须将一般意义上的技术创新者和职业经理人提升到与货币资本相对等的位置。因此，建立人力资本的激励机制和约束机制就成为法人治理机制的关键环节。新经济增长理论人力资本理论研究综述.kdh•1986年，罗默尔建立了生产函数•Fi:厂商的产出水平；•Ki:厂商生产某产品的专业知识；•Xi:厂商其他各生产要素的向量•整个社会的指示总和•1988年，卢卡斯建立了人力资本积累增长模型•h*(t):人力资本的增量•h(t)：表现为劳动技能的人力资本•人力资本的产出弹性•1-(t)脱离生产的在校学习时间),,(XiKKiFFiniKiK1tuthth1*两者的比较人力资源人力资本焦点价值收益概念范围自然性和资本性资本性人力资源性质存量、流量增量、存量