依法治企与法律风险管理

依法治企与法律风险防范任华2013年3月1日一二三背景与紧迫性依法治企，防范法律风险的基本内容与要求电网企业防范法律风险的重点目录“十二五”时期是我国全面建设小康社会的关键时期，也是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期。国家全面推进法制建设，国资委对落实依法治企第三个三年目标，要做到突破重点，攻克难点，做出亮点。一、背景与紧迫性四个重点三个100%两个80%两个提高三个完善即完善企业法律风险防范机制、总法律顾问制度和法律管理工作体系即提高企业法律顾问队伍素质和企业依法治企能力即中央企业及其重要子企业的规章制度、经济合同、重要决策的法律审核率要实现100％即总法律顾问专职率和法律顾问持证上岗率要达到80％以上一、背景与紧迫性（一）（二）（三）倍受关注的国家电网公司公司面临的外部环境与压力公司经营发展的内在需求背景与紧迫性(一)倍受关注的国家电网公司国家电网公司158万职工经营区域全国26个省世界企业500强第7位覆盖国土面积的88%供电人口超过11亿人案例1：湖南浏阳一酒店开张未送请柬电力局恶意停电背景与紧迫性(一)倍受关注的国家电网公司案例2：电力员工晒工资曝出两万月薪上海电力指其过高背景与紧迫性(一)倍受关注的国家电网公司案例3：湖南衡山电力局建别墅称系当地生活习惯背景与紧迫性(一)倍受关注的国家电网公司案例4：湖南宁远4名工人未矿工确遭辞退，集体断指自证清白背景与紧迫性(一)倍受关注的国家电网公司案例5：恩施电力总公司分红6亿，400多人一跃为百万富翁背景与紧迫性(一)倍受关注的国家电网公司(一)倍受关注的国家电网公司背景与紧迫性案例6：山东魏桥集团自办电厂外卖电价比国网公司低3成案例7：国家电网收购电气设备制造龙头进入最后审批背景与紧迫性(一)倍受关注的国家电网公司一、背景与紧迫性（一）（二）（三）倍受关注的国家电网公司公司面临的外部环境与压力公司经营发展的内在需求1、具有重大影响的法律陆续出台，社会主义法律体系基本建立截至2010年底，我国已制定的现行有效法律236件，行政法规690多件，地方性法规8600多件，国家先后修订、颁布了《物权法》、《劳动合同法》、《反垄断法》、《企业国有资产法》、《招标投标法实施条例》等法律、法规。“十二五”期间，我国将进一步完善有中国特色的社会主义法律体系。国家立法将更加注重民生和社会领域，在加大对公权力约束的同时，企业的权利和义务也将受到更多的法律规制。公司电网建设、供电服务等业务领域将受到更加严格的法律约束，必须严格依法办事。具有重大影响的法律陆续出台，法律约束更加全面、严格法律环境背景与紧迫性(二)公司面临的外部环境、压力2、电力法律法规修改滞后，《电力法》立法背景已发生重大变革背景与紧迫性(二)公司面临的外部环境、压力随着我国经济社会的快速发展，全社会对电力的需求和依存度越来越大。17年前国家颁布实施的《电力法》，已不能很好的满足当今电力事业实际的需要。尤其体现在电网建设、电力设施保护、制止窃电行为等方面。3、国内司法环境变化，和谐司法理念、大调解制度推行司法机关迫于维稳压力，片面保护弱势群体，迫使电网企业在案件处理中无限制让步。有的案件虽然取得胜诉，但仍需承担经济补偿责任。中央企业与地方政府（企业）利益的紧张关系，可能导致公司在生产经营中的利益受损。国家电网公司将承担额外的法律责任背景与紧迫性(二)公司面临的外部环境、压力某中级人民法院作出书面规定，在审理自然人触电案件时，供电企业必须承担40%以上的责任。案例：4、政府监管体系逐步完善，执法力度加大发改委对规划设计、投资项目、价格等工作的监管对安全生产、电力调度、电力市场等方面的监管对国有资产经营业绩的考核对电网建设用地等方面监管对电网金融产业和上市公司的监管背景与紧迫性(二)公司面临的外部环境、压力对重点经营项目投资、国家重点电网建设工程、物资采购等方面进行审计4、政府监管体系逐步完善，执法力度加大背景与紧迫性(二)公司面临的外部环境、压力政府监管•规划投资建设价格环保用地•安全生产电力市场三公调度供电服务•信息披露•国有资产经营业绩考核•非主业投资•全面风险管理•电网金融产业监管•垄断行为•……背景与紧迫性(二)公司面临的外部环境、压力2011年，中央财政和中国石油天然气集团公司、中国石油化工集团公司、国家电网公司、中国华能集团公司、神华集团有限责任公司等5家援疆中央企业以及19个对口支援省市共安排支持新疆发展项目3212个，年度投资计划1321.49亿元。个别中央企业下属单位或相关单位财务管理不规范，套取项目资金3157.9万元，如新疆送变电工程公司及所属五分公司采用虚开材料和运输费发票方式套取资金788.42万元，用于接待和发放奖金等。背景与紧迫性(二)公司面临的外部环境、压力背景与紧迫性(二)公司面临的外部环境、压力电监会2012第24号《供电监管报告》（2013.1.30.发布）主要问题供电可靠率、电压合格率：指标管理不规范，统计数据不完整、不真实。（湖北、山西、陕西等）供用电服务：报装业务办理超时、缺档等不规范；有序用电、停电催费程序不合规；投诉处理超时等（冀北、新疆、上海、陕西等）关联交易：市场开放程度低，垄断用户工程市场，存在关联企业违规收费问题。（冀北、湖北等，高达100%）背景与紧迫性(二)公司面临的外部环境、压力背景与紧迫性4、电网企业资产覆盖面广、营业客户数量众多，当前普通民众的法律意识、维权意识不断提高。四川消协要求四川省供电企业向消费者免费提供电表（生活用电），后被收录进四川地方条例。人大、政协、人民团体的监督，如四川省人大代表团在全国人大分组讨论时质疑智能电表的合法性。政协委员质疑预付费问题。(二)公司面临的外部环境、压力社会监督对垄断地位质疑——输配分开，信息公开对并购行为指责——并购设备制造企业，电表采购——反垄断调查对改革过程关注—主多分开，主辅分离，职工退股农电体制改革对福利待遇抨击对侵权等行为主动维权(二)公司面临的外部环境、压力背景与紧迫性一、背景与紧迫性（一）（二）（三）倍受关注的国家电网公司公司面临的外部环境与压力公司经营发展的内在需求1、公司党组对依法治企工作的重视程度越来越高背景与紧迫性(三)公司经营发展的内在需求2006年以来的年度工作会议上，每年都对经济法律工作提出了明确的要求。刘振亚总经理多次强调，依法从严治企是转变公司发展方式的重要内容，是建设“一强三优”现代公司必须长期坚持的基本方针，是实现公司“两个转变”、促进公司科学发展的重要保障。必须严格依法治企，也是公司“十一五”发展形成的五个深刻认识之一。重视程度越来越高2、各专业管理工作对法律保障的需求日趋强烈背景与紧迫性(三)公司经营发展的内在要求“两个转变”公司发展方式转变“三集五大”体系建设集中规模招标全过程法律保障营销业务法律咨询建设前期法律服务体制机制改革“主多分开”、“主辅分离”法律保障农电业务委托法律服务产业重组法律服务国际业务、金融产业发展海外投资法律服务推进金融产业公司法律合规建设电网发展方式转变特高压电网建设相关法律纠纷协调处理特高压知识产权法律保护特高压电网建设设备物资采购法律保障背景与紧迫性(三)公司经营发展的内在需求电网企业当前存在的一系列突出问题：审计检查中发现的主要问题1.重大经营决策方面，存在政策执行不到位，重大项目、大额资金管理不到位等现象2.财务资产管理方面，存在收入不真实，虚列成本费用等薄弱环节3.职工薪酬和福利方面存在工资管理不严，违规发放奖金补贴，违规列支福利费用等问题4.招投标管理和物资采购方面，存在应招标未招标，未按规定公开招标等不合法、不合规现象5.主多分开和集体企业管理方面，存在职工退股不到位，关联交易牟利等问题6.职务消费方面，存在超标、超编用车，接待和会议费用管理瑕疵等问题7.历史遗留问题处置方面，存在投资损失未处理，对外担保责任承担等问题背景与紧迫性(三)公司经营发展的内在需求电力监管委员会自2006年起，每年发布电力监管年度报告，共5份；专项监管报告共26份电力监管中发现的主要问题1.电力安全2.“三公”调度3.供电服务4.电价执行情况5.许可证执行情况6.电力交易与市场秩序7.信息披露及报送8.电力工程建设标准强制执行情况背景与紧迫性(三)公司经营发展的内在需求近年来，公司总部信访总量有增无减，公司存在的不稳定的因素与问题解决难度大、影响面广、涉及群体众多。信访案件反映的相关问题1.五大体系建设过程中，有关职工岗位待遇的问题2.主多分开的不稳定因素3.农电工队伍不稳定因素4.主辅分离后职工队伍稳定问题5.电网建设拆迁补偿问题6.营销服务类问题在社会监督更加公开透明的今天，作为具有自然垄断属性、公用事业性质的超大型国有企业，其改革、发展、经营管理必须依法合规，严格按制度、按程序办事，才能健康有序发展，才能经得住社会监督的考验，才能有效维护企业的品牌和形象。(三)公司经营发展的内在需求背景与紧迫性一二三背景与紧迫性依法治企，防范法律风险的基本内容与要求电网企业防范法律风险的重点目录（一）（二）（三）依法治国方略依法治企理念和规章制度体系法律风险防范体系建设二、依法治企，防范法律风险的基本内容与要求1.依法治国方略的内涵、目标及进程。依照体现人民意志和社会发展规律的法律治理国家，而不是依照个人意志、主张治理国家；要求国家的政治、经济运作、社会各方面的活动统统依照法律进行，而不受任何个人意志的干预、阻碍或破坏。简言之，依法治国就是依照法律来治理国家。依法治企，防范法律风险的基本内容与要求（一）依法治国方略依法治企，防范法律风险的基本内容与要求（一）依法治国方略依法治国理想目标（卓泽渊）民主完善人权保障法律至上法制完备司法公正权力制约依法行政权利保护•党的十五大把依法治国正式确立为党领导人民治国理政的基本治国方略1997年•九届全国人大二次会议将“依法治国”载入宪法，从而使“依法治国”从党的意志转化为国家意志。1999年3月•党的十六大报告从发展社会主义政治民主的高度，指出“要把坚持党的领导、人民当家作主和依法治国有机统一起来”。2002年11月•党的十七大报告在社会主义政治文明建设方面明确提出“要坚定不移发展社会主义民主政治，全面落实依法治国基本方略。2007年10月依法治企，防范法律风险的基本内容与要求（一）依法治国方略进程•党的十八大报告正式提出：到2020年实现全面建成小康社会宏伟目标时，“依法治国基本方略全面落实，法治政府基本建成，司法公信力不断提高，人权得到切实尊重和保障。”2012年11月2、国家法律法规体系概况依法治企，防范法律风险的基本内容与要求（一）依法治国方略1978年以来立法和制度建设数量统计•1部宪法•400多部法律•800多部行政法规•8000多部地方性法规•30000多部规章•据粗略估计，地方各级政府制定的规范性文件多达200多万部（一）依法治国方略与电网企业密切相关的法律·电力基本法：电力法及其配套法规·企业组织结构与决策程序：企业法、公司法等·企业内部管理：安全生产法、劳动法、财务会计准则等·企业经营：合同法、物权法、担保法、招标投标法、价格法、反不正当竞争法、产品质量法、消费者权益保护法、商标法、专利法等·企业外部关系：环保法、节能法、可再生能源法、银行法、证券法、保险法、税法、世贸规则等·企业同行政、监管主体关系：电力监管条例、行政许可法、行政处罚法·纠纷处理：民事诉讼法、仲裁法、行政复议法及行政诉讼法等依法治企，防范法律风险的基本内容与要求3、电力法律法规体系概况农村电力管理条例电力供应与使用条例电价管理条例电力设施保护条例电网调度管理条例电力法地方电力规章地方性法规部门规章电力监管条例依法治企，防范法律风险的基本内容与要求（一）依法治国方略（一）（二）（三）依法治国方略依法治企理念和规章制度体系法律风险防范体系建设二、依法治企，防范法律风险的基本内容与要求1.依法治企的内涵依法治企，防范法律风险的基本内容与要求（二）依法治企理念和规章制度体系依法治企就是依照国家法律法规治理企业，使企业的一切生