风险管理体系

安全生产风险管理体系建立与应用体系建立体系应用主要内容体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原则体系应用案例介绍体系的建立与应用安全生产风险管理体系建立实施流程组织策划培训实施风险分析与评估体系文件编写执行内审外审纠正建立体系的实施流程组织策划成立工作机构确定负责的分管领导成立工作领导小组成立专业工作小组确定牵头部门制订工作计划明确工作目标明确任务和完成时间落实工作责任人提供人、财、物和时间资源保障实施流程之一培训体系培训基础知识培训体系要素培训体系支持技术培训什么是体系为什么要推行体系体系能解决什么问题体系与现行管理的关系体系的特点让员工了解体系内容组成、作用、管理理念与方法，树立风险管理意识以及系统化、规范化和PDCA闭环管理意识体系要素规范要求如何与实际工作相结合与传统工作的不同点实际工作中的注意事项让员工理解各单元、各要素设置目的和作用以及在实际工作中如何落实体系规范要求危害辨识与风险评估技术让员工掌握危害辨识与风险管理方法内部审核技术让员工掌握发现问题、分析问题的技巧与方法应急响应与事故管理技术提高应急管理与事故调查有效性安全区代表巡查技术提高安全区代表巡查水平任务观察技术让员工掌握如何有效地纠正作业过程不符合事项。实施流程之二实施风险分析与评估评估危害风险现有控制措施建议控制措施企业风险概述应用风险评估方法电网设备作业环境与健康实施流程之三执行体系文件管理工作标准作业指导书安全生产管理工作生产作业活动做我所写记我所做实施流程之五内审企业制定的标准或做法是否科学和可操作，是否适用于本企业适宜性充分性有效性该管的或该做的有没管到、做到，做到全面管理按企业建立的管理体系/系统运作的效果审核外审实施流程之六纠正体系审核管理培训标准执行完善方法、手段，实现持续、动态管理通过培训，提高知识和技能完善标准，实现标准全面、可用完善过程管理，实现做我所写，记我所做纠正实施流程之七体系建立体系应用主要内容体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原则体系应用案例介绍表格安全生产风险管理体系文件的建立作业指导书、技术支撑文件管理手册(由管理工作标准组成)安全生产方针由最高管理者组织制定，是企业安全生产的宗旨和方向由各职能管理部门制订，明确管理的对象、范围和要求作业指导书由基层生产单位根据作业任务制订，技术支撑文件由职能管理部门制订，明确具体的安全生产工作怎么做由职能部门组织编制，规范安全生产管理和作业过程记录工作标准体现内容安全生产方针制定安全生产方针遵守法律、法规的承诺企业发展战略的目标和方向对安全、健康、环境及持续改进的承诺顾客、员工、社会和其它相关方的需求编制要求文字简洁与核心业务相适应清楚传达承诺工作标准具有重复性工作5W1H为什么做Why谁做Who何时做When何地做Where怎样做How做什么What工作标准特点一事一标准包含5W1H要素具有“风险控制、流程控制、质量控制”功能实现PDCA闭环管理管理工作标准作业工作标准(作业指导书)作用：为安全生产工作提供一个规范管理或作业程序，确保工作效率与效果一致。即使不同的人或对没有此项工作经验的人，也知道如何规范地做事，达到按同一标准做事，效果相同或相近结果管理工作标准编制需求识别根据安全生产风险管理体系9个单元51个管理要素,按照覆盖所有管理要素,便于使用和查找的原则,针对一个或多个管理要素或管理节点确定需要制订的管理标准内容格式标题：可直接引用“体系元素名称”。what目的：工作所要达到的目标要求。why范围：一是本标准涉及的管理内容范围；二是本标准的适用范围。where引用/应用标准：本标准涉及的国家、地方、行业的法律法规、标准，网、省公司规章制度、标准、规定。注意必须注明引用条款定义：对特定术语进行说明职责：谁应为本标准内容要求负责。who管理内容与方法：主要说明做什么工作事项，谁去做、怎么做、何时做，记录保存要求等。whatwhohowwhen。此部份是整个标准的主要内容附件：标准执行过程中需要使用表格或其它程序或标准管理工作标准管理手册案例1内容模块作业指导书编制作业指导书资源准备为资源配置管理提供依据作业步骤确保作业步骤中的风险控制作业记录为体系提供支撑内容和管理结果风险分析与控制应用风险评估的结果规定出该项作业中需要的人力、时间、工具、材料、防护用品等资源对工作进行风险分析，识别作业中可能面临的危害、可能导致的风险,提出风险控制措施以控制作业风险为目的合理进行划分作业步骤，作业中具体的技术要求和方法、参照标准等则以链接的形式转入附件表格，每一步骤右侧提示可能的风险是作业前的安全技术交底情况、作业过程中的质量和安全的关键点的数据和执行情况的相关记录表格案例2技术支撑标准国家、行业和上级技术标准、规定技术支撑标准指导操作层进行现场应用和管理对公用性的应用和管理工作，结合企业的实际管理和应用需要，整合、完善、提炼危害辨识与风险评估技术建筑物维护保养特种设备使用与维护保养现场安健环标识安全色与划线案例3检查/记录表格编制检查记录表格设计要求标准化：提前提供需要填写的检查标准简单：执行时只填写对应编号，不必进行文字组织操作性强：有利于现场执行，使员工乐于执行应用指导性强：有利于统计分析案例4体系建立体系应用主要内容体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原则体系应用案例介绍安全生产风险管理体系的组织保障保证安全生产风险管理体系的建立和有效运行，应提供必要的组织保障，以保证体系建立阶段和运行期间的人力资源，使体系应用中的各项具体工作得到落实。体系组织保障体系工作机构安全区代表设置事故调查员设置内部审核员设置建立原则培训要求体系工作机构领导小组牵头部门工作小组体现全员参与原则体现领导层的承诺与一把手工程体系理念和方法、体系建设目的和作用、体系框架与管理要素、风险管理流程与要求、体系建设流程与管理要求、体系应用原则体系理念和方法、体系建设目的和作用、体系框架与管理要素、体系文件编写技术、体系建设组织与策划、风险评估管理与实施技术、事故管理理论与技术、体系审核技术安全区代表安全区代表建立要求50:1和工作区域原则指定向选举转变书面任命工作要求培训要求建立安全区代表的巡查标准和记录、报告标准，以指导和规范安全区代表日常工作体系理念与方法、体系要素与管理要求、风险评估技术、事故调查技术、区域巡查工作要求体现企业对安全区代表工作的重视提高被任命人员的积极性实现体系行为干预要求内部审核员内部审核员建立要求与企业规模适应专业搭配合理，覆盖全面培训要求体系理念与方法、体系要素与管理要求、体系审核技术、风险评估技术、事故调查技术熟悉、掌握内部管理流程和现场情况事故调查员事故调查员建立要求企业规模与管辖区域职能、专业信息收集要求书面任命工作要求培训要求建立事故调查员的调查、记录、报告标准，以指导和规范事故调查员日常工作体系理念与方法、体系要素与管理要求、事故调查技术、风险评估技术促进企业按照事故冰山理论收集大量未构成事故的信息，实现事后管理向事前预防管理转变，奠定体系有效运行和管理持续改进的基础目的体系建立体系应用主要内容体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原则体系应用案例介绍安全生产风险管理体系应用原则延用:对电力行业经过长期实践证明行之有效，既满足体系要求，又能体现电力行业特点的管理手段和方法，在体系应用中，继续延用完善:对现行管理工作已开展，但与体系要求尚有差距的，需要应用体系先进的管理理念和方法进行完善建立:体系带来的新的、有效的先进管理手段和方法，在应用过程中，需要结合体系要求进行建立安全生产风险管理体系基于风险的原则系统性原则事故预先控制原则全员参与原则行为与态度原则持续改进原则现代安全生产管理手段和方法体系建立体系应用主要内容体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原则体系应用案例介绍体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立”事故/事件管理标准的建立电力生产事故调查规程事故/障碍等级划分事故/障碍调查、报告时间事故/障碍调查、报告对象事故/障碍调查、报告内容事故/障碍调查调查中对领导到位的要求事故/障碍报告表格中技术资料统计要求延用体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立”事故/事件管理标准的建立完善结构完善内容完善管理层操作层事故/障碍定性领导到位要求事故调查要求事故责任追究事故/障碍信息报告事故/障碍统计分析主文内容不超过3页执行要求列表作附件去繁从简、提高操作性体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立”事故/事件管理标准的建立建立电力生产事故调查规程事故/障碍未构成事故/障碍的安全生产事件最低要求实现事故预防管理需要管理标准记录表格中期短期实时起因范围(区域)时间分布频度后果识别电网危害内部因素系统规划、设计是否满足标准电网结构的合理性电源分布的影响负荷分布及负荷特性的影响无功补偿与无功平衡的影响设备选型、配置标准的影响运行方式的影响继电保护与安全自动装置的配置及运行的影响设备健康水平的影响人员行为和技术素质的影响电厂及重要用户的影响其他外部因素地域特征影响自然灾害影响污秽（污闪）影响外力破坏影响其它评估电网风险2至5年，根据地区经济、负荷发展和设备发展、运行状况分析电网可能的风险年度，根据地区负荷和设备现状分析电网运行中可能的风险运行方式的变化（施工、设备故障、新设备投运等）潮流的变化特殊运行方式突发事件（自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等）特殊保电时期其它基准风险评估系统现状分析电网结构分析（找出薄弱环节）信息沟通规划部门规划、工程、运行部门运行部门基于问题的风险评估负荷特性分析电源与负荷分布（供需平衡分析）系统N－1静态安全分析系统暂态稳定性分析持续的风险评估系统潮流及无功电压分析系统动态（小干扰）稳定性分析如何结合现行的分析、评估方法开展电网风险评估系统方式变化地级局报省调度风险评估报告省调度综合评估风险等级各单位临时发现风险省调通过早会发布一星和二星交回地级局控制六星重新优化方案三星至五星综合评价风险重新优化方案三星风险四星风险五星风险总经理签发副总经理签发生技主任签发各单位采取五星方案各单位采取四星方案各单位采取三星方案非紧急省调方式紧急当值调度广东电网“六星”风险评估与控制流程如何结合现行的分析、评估方法开展设备风险评估关注因素安装地点运行环境技术状况运行工况维护水平设备危害识别设备风险评估基准风险评估安全性评价设备状态评价EA基于问题的风险评估故障树分析事件树分析持续的风险评估安全检查表法确定关键设备找出设备缺陷和故障模型设备选型设备检修设备缺陷处理设备巡视检查设备检测试验设备改造更新设备安装调试设备操作维护信息沟通规划、设计部门工程建设部门运行管理部门如何结合现行的分析、评估方法开展作业风险评估明确作业任务分解作业步骤作业危害辨识确定危害信息量化风险分析现有控制措施提出并评估控制措施关键任务分析确定控制措施制订作业指导书行政管理是否关键任务工程/隔离个人防护消除替代转移有效性经济性是如何在管理中实现PDCA循环提升管理标准的管理计划P根据管理流程节点，确定需要实施管理的具体工作内容，按照“5W1H”[即为什么做（Why）、做什么（What）、谁做（Who）、何时做（When）、何地做（Where）、怎样做（How）]的原则制订管理标准，明确管理责任、对象、内容、管理和执行要求，经过签发后印发。执行D针对该管理标准的要求，有关工作规范、现场记录、数据收集与报告、信息沟通的内容与时间要求等均应按照管理标准进行。检查Ｃ对现场作业规范、环境要求、记录资料等进行现场检查，通过问卷调查、现场访谈、作业任务观察等手段，收集管理标准在现场执行中在规定的严谨性、可操作性和与现场的适应性等方面存在的问题。纠正Ａ根据所收集的现场数据资料，对管理标准进行修订