2015年证券从业资格考试-基础押题卷三(含答案)

考证宝–历年真题库基础押题卷三（题目）单选题(1)对于投资者尤其是机构投资者来说,()是他们避险套利的重要工具。A债券基金B股票基金C衍生证券投资基金D指数基金(2)下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。A《证券法》属于行政法规B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规C《证券投资基金法》属于法律D《反洗钱法》属于法律(3)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金(4)向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。A公募证券B私募证券C上市证券D非上市证券(5)股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。A资本损益B法定公积金C盈余公积金D资本公积金(6)沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的[]。A12%B5%C10%D8%(7)一般来讲,政府债券与公司债券相比[]。A公司债券风险小,收益高B政府债券风险大,收益高C公司债券风险大,收益低D政府债券风险小,收益稳定(8)NASDAQ综合指数是按每个公司的[]来设定权重的。A资产总值B票面价值C资产净值D市场价值考证宝–历年真题库(9)我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。A分为综合类和经纪类B分为创新类和规范类C按照业务类型D按照规模不同(10)公司型基金反映的经济关系是（）。A债权关系B所有权关系C信托关系D债券关系(11)根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历()个阶段。A2B3C4D5(12)证券金融公司转融通的期限一般不超过()个月。A6B3C9D12(13)证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。A第三方存管B风险管理C第三方托管D风险监控(14)以下关于我国证券投资基金信息披露的表述正确的是()。A基金合同不需要公开披露B基金托管人不属于信息披露义务人C基金财产的资产组合月度报告需公开披露D基金财产的资产组合季度报告需公开披露(15)有价证券按发行主体不同,可以分为()、政府机构证券和政府证券。A股票证券B公司证券C凭证证券D商业证券(16)公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A终止其公司债券上市交易B暂停其公司债券上市交易C取消其公司债券上市交易D以上都不对(17)中国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。A20亿元，1年考证宝–历年真题库亿元，2年C50亿元，1年D20亿元，2年(18)在欧洲债券市场中,允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券,称为（）。A附货币权证债券B可转换债券C附权益权证债券D附债务权证债券(19)以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是[]。A证券公司为从事自营业务的子公司提供融资或者担保不得超过其净资本的90%B证券公司不可以参与股指期货交易C证券公司不可以委托其他证券公司进行证券投资管理D证券公司将自有资金委托于基金管理公司进行证券投资管理，投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格(20)以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A任意公积金B法定公积金C资本公积金D盈余公积金(21)在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。A净资产B净资本C总资产D总资本(22)自律性组织包括证券交易所和（）。A会计事务所B证券信用评级机构C证券公司D证券业协会(23)与封闭式基金相比,()是开放式基金所特有的风险。A市场风险B技术风险C巨额赎回风险D管理能力风险(24)我国《证券法》规定，证券业协会的权力机构为（）。A股东大会B会员大会C理事会D董事会(25)上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。A1个月考证宝–历年真题库个月(26)以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。ANASDAQ综合指数BNASDAQ100指数CNASDAQ全国市场综合指数DNASDAQ全国市场工业指数(27)证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向()负责。A证券监督管理部门B股东会C监事会D董事会(28)期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿。A经营风险B财务风险C信用风险D利率风险(29)以下关于公司财政状况分析的说法错误的是()。A销售利润率视为盈利性指标B净资产收益率视为盈利性指标C周转率视为安全性指标D杠杆比率视为安全性指标(30)我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币（）。A三千万元B五亿元C五千万元D一亿元(31)基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是()。A经手费B印花税C交易佣金D过户费(32)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金(33)证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。A净资产B净资本C利润率考证宝–历年真题库净收益(34)财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（）。A收入和支出B利润和税负C股票价格D利润和股息(35)（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。A中国证监会B证交所C证券业协会D证券公司(36)在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[]。A次级贷款BAlt-A贷款C住房权益贷款D机构担保贷款(37)关于地方政府债券,以下说法错误的是()。A是地方根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金B地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券C我国从1996年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）D近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券(38)期货IB业务起源于()。A英国B德国C意大利D美国(39)从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是()的。A有限B可测C无限D可知(40)债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。A降低B增加C不变D无法确定(41)投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A证券交易所B证券业协会C证券登记结算公司D证券公司考证宝–历年真题库(42)与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A巨额赎回风险B管理能力风险C技术风险(43)我国的商业银行债券不包括（）。A普通债券B次级债券C政策性金融债券D小微企业专项金融债券(44)我国证券公司的设立采取()。A有限责任公司或股份有限公司B合伙C个人独资企业D股份合作制(45)证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。A证券供求双方B投资者与证券交易所C证券供求者D证券需求者(46)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证券公司采取的()。A监管措施B治理措施C处罚措施D以上都不对(47)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人(48)尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A互换B远期合约C期货合约D期权(49)金融期货一般不包括()。A外汇期货B利率期货C股权类期货D债权类期货(50)中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列,以反映中国()的整体绩效表现。A开放式基金市场考证宝–历年真题库契约型基金市场(51)通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。A封闭式基金B开放式基金C公司型基金D契约型基金(52)证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币（）。A2亿元B2000万元C5000万元D1亿元(53)()是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。A证券投资顾问业务B证券经纪业务C财务顾问业务D证券自营业务(54)()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。A财政部B证监会C中国人民银行D国务院(55)《关于推进资本市场改革开放的稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度。A保证经济增长B国家战略任务C维持社会稳定D坚持改革开放(56)在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A公司净资产B公司总资产C公司总负债D公司总收入(57)交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A上涨B下跌C不变D无法确定(58)基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()。考证宝–历年真题库无法确定(59)我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。A25%，10%B35%，10%C30%,15%D25%，15%(60)申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。A2，工商变更登记B3，工商变更登记C2，工商注册登记D3，工商注册登记多选题(61)在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为[]。A国家股B社会公众股C外资股D法人股(62)关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。A地方政府债券的发行主体是地方政府B地方政府债券通常可以分为一般责任债券和专项债券C我国从1995年起实施的《中国人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券D近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券(63)债券票面的基本要素有（）。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称(64)运用灵活多样的方式调控市场与交易规则,引导投资方向,使之与经济发展相适应，国际证监会公布了证券监管的三个目标（）。A保护投资者B保证证券市场的公平、效率和透明C降低系统性风险D降低非系统性风险(65)证券投资者保护基金公司的职责包括（）。A筹集、管理和运作基金B监测证券公司风险C管理和处分受偿资产，维护基金权益考证宝–历年真题库以上都是(66)设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间的关系可以表示为()。A甲=乙+丙B甲=乙-丙C丙=甲-乙D丙=甲+乙(67)远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。A合同利率B参考利率C固定利率D浮动利率(68)以下关于证券公司分公司的说法正确的是[]。A分公司不具有企业法人资格B证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准C证券公司不可以设立分公司D证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务(69)现代证券交易所的计算机运行系