中电投江西核电有限公司廉洁从业风险防范管理实施方案

中电投江西核电有限公司廉洁从业风险防范管理实施方案发表日期：2011年6月15日【编辑录入：admin】为进一步推进中电投江西核电有限公司（以下简称“公司”）惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上预防腐败的工作领域，不断增强惩防体系建设工作实效，根据集团公司印发《中国电力投资集团公司关于开展廉洁从业风险防范管理工作的意见》要求，决定在全公司范围内开展廉洁从业风险防范管理工作，现结合公司工作实际，制定本实施方案。一、廉洁从业风险防范管理指导思想、基本原则（一）指导思想坚持以科学发展观为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的总体要求，将风险管理理论和方法引入惩治和预防腐败体系建设，建立完善廉洁从业风险防范管理工作机制，从公司、部门、岗位三方面风险管理着手，不断提高反腐倡廉建设水平，有力保障和促进江西彭泽核电项目“项目优质、干部优秀”。（二）基本原则1.全员参与原则。廉洁从业风险防范管理工作将涉及到公司各个岗位，要充分调动广大干部员工积极参与，深入查找廉洁从业风险隐患，研究制定防控措施，自觉履行各自职责，严格监督防控制度的执行，共同推进廉洁从业风险防范管理工作。2.突出重点原则。廉洁从业风险防范管理工作要以领导班子、中层以上干部、关键岗位人员和违规违纪违法问题易发多发的重点领域、重点环节以及职工群众关注的热点问题为重点，多层级、全方位铺开，确保不漏岗、不缺项。3.融入管理原则。要始终坚持把廉洁从业风险防范管理工作融入生产经营管理工作之中，与全面风险管理和内控体系建设紧密结合，相互衔接，同步推进，资源互补，共同考核，坚决防止相互脱节，重复建设。4.务求实效原则。要坚持把讲求实效作为开展廉洁从业风险防范管理工作的出发点和落脚点，紧密结合企业实际，注重从解决具体问题入手，扎扎实实地开展工作，确保取得实效。二、工作目标按照PDCA（P—计划、D—执行、C—考核、A—修正）循环的工作程序，围绕权力运行和监督制约机制，从岗位、部门、公司“三个层次”，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发腐败的风险。针对不同风险，制定防范措施，采取前期预防、中期监控和后期处置等形式，及早预防或适时化解风险，着力形成以工作岗位为点、工作流程为线、程序制度为面的覆盖所有部门、所有岗位的廉洁从业风险防范管理机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。三、工作任务和时间安排（一）动员部署阶段（2011年6月）1、成立公司廉洁从业风险管理工作领导小组。负责公司廉洁从业风险管理工作的组织领导。组长：万里副组长：郝宏生张卫东张腾成员：邹永华朱敬明刘兆瑞黄声富张清川肖军汪景新田洪岩何智勇熊发亮邹伟红杜啸风领导小组下设办公室，挂靠监察与审计部，负责公司廉洁从业风险管理具体工作的实施。主任：熊发亮成员：付云黎志刚刘文俊洪湜张芝雄邓科邬仁敏吴海龙王鹏飞涂志远黄政宇2、制定方案。公司廉洁从业风险管理工作领导小组办公室根据集团公司要求制定工作方案，明确任务目标、工作原则、工作任务、时间安排和工作要求，保证工作有序开展。3、宣传动员。召开公司廉洁从业风险防范动员大会，对相关工作进行安排部署。在公司网站设立廉洁从业风险防范管理工作专栏，搭建交流平台，提高参与廉洁从业风险管理工作的积极性和主动性，推动廉洁从业风险防范管理工作扎实有效开展。（二）组织实施阶段（7月-12月）依据工作岗位、工作性质、工作内容，本着既不交叉又不遗漏、上下对口统一、事权制衡、权责一致原则，对职责、职能、职权进行全面清理，采取自上而下和自下而上相结合的方式，按照岗位、部门、公司三个层面，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度程序等方面入手，逐一、反复排查存在或可能存在的廉政风险点，认真填写《岗位廉政风险自查表》、《部门廉政风险自查表》、《公司廉政风险自查表》，经纪委审核后，将公司、部门和个人的廉政风险点登记汇总，并在一定范围进行公示，广泛接受干部职工和群众的监督。重点围绕收集风险信息、查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核等方面，建立廉洁从业风险防范管理体系。1.收集廉洁从业风险信息（7月）采取多种形式，系统、全面地收集廉洁从业风险信息，为全面查找、评估风险奠定基础。一是通过效能监察、专项治理、审计监督收集信息。二是通过信访举报、查办案件收集信息。三是通过民主生活会、述职述廉、民主测评等活动收集信息。四是通过问卷调查、网上调查、调研、座谈等方式收集信息。2.查找廉洁从业风险（7月-9月）采取自下而上和自上而下相结合的方式，按照全员参与的要求，通过自己找、互相查、领导点、专家评、集体定等方式，逐一排查廉洁从业风险点。一是查找岗位风险。重点组织有“人、财、物、事”处置权的岗位人员对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在部门审核。二是查找部门风险。重点组织财务、资金、物资、工程、人力资源等管理部门对照职责要求、工作程序、自由裁量空间等方面，对业务流程各环节进行梳理，查找岗位设置、内控机制、程序体系、外部环境以及执行力等方面存在的廉洁从业风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报公司纪委审核。三是查找公司风险。重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、机制约束、监督管理等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由公司领导班子集体审定，报集团公司备案。3.风险等级评估（10月）根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，按高、中、低三个等级，对岗位、部门、公司风险进行评估，确定风险级别。岗位风险评估由所在部门审核。部门风险评估，由公司纪委审核。公司风险评估报集团党组、纪检组备案。对岗位、部门、公司风险点要逐一登记汇总，形成廉洁从业风险信息库，列示每项权力运行的风险点及风险等级，并在一定范围内予以公开，进行风险预警。4.制定防控措施（11月）围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出具体防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁从业风险防范管理机制。通过前期预防、中期监控和后期处置，防止不廉洁行为的发生，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。一是针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出具体防控措施，报所在处室、部门领导审核，各党支部汇总，报监察与审计部备案。二是针对部门风险，由部门负责人按照工作流程和相关规章制度，研究制定具体防控措施，由分管领导审核，各党支部汇总，报公司纪委备案，并在一定范围内予以公开。三是针对公司风险，由党政领导班子研究制定具体防控措施，报集团党组、纪检组备案，并在一定范围内予以公开。（三）评估总结阶段（12月）公司廉洁从业风险防范管理领导小组办公室将通过访谈、调查问卷、实地查验和穿行测试以及定期组织自我评价、独立评价和定期考核等方式，对公司廉洁从业风险防范管理工作情况进行评估。针对发现的问题，提出改进建议，修正管理流程，完善内控机制，用程序固化廉洁从业风险管理工作取得的成果，形成廉洁从业风险防范的长效机制。并及时总结廉洁从业风险管理工作中的好经验，好做法，按要求报送集团公司监察部，适时启动廉洁从业风险防范管理的下一个PDCA循环工作程序，实现闭环管理。公司纪委将把各党支部、各部门廉洁从业风险管理工作情况和评价考核结果纳入年度党风廉政建设责任制考核，并在绩效考核中兑现奖惩。四、工作要求（一）提高认识，加强领导。廉洁从业风险防范管理工作是源头预防腐败的一项重要举措。各级领导人员要从切实加强公司和部门党风廉政建设的高度出发，高度重视，加强组织领导，切实增强廉洁从业风险防范管理工作责任感、使命感和自觉性，带头查找廉洁从业风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁从业风险防范管理工作。（二）周密部署，落实责任。做好廉洁从业风险防范管理是各级领导人员履行党风廉政建设责任制“一岗双责”的具体体现。各级部门领导人员要周密部署，狠抓落实，确保廉洁从业风险防范管理各项工作落实到每一个岗位和每一名员工。通过开展廉洁从业风险防范管理工作，增强党员干部、广大员工廉洁自律意识，防止违纪违法事件的发生。（三）突出重点，务求实效。查找廉洁从业风险点是做好廉洁从业风险防范管理工作的关键环节。各党支部、各部门要紧密结合当前公司正在进行的风险管理和内部控制体系建设工作，结合所在部门工作实际，重点抓好重点岗位和关键环节，对业务流程、工作程序和权力运行全过程进行逐点查找，以点促面，确保廉洁从业风险防范管理工作取得实效。