金属非金属危险源辨识与风险管理

危险源辨识与风险评价实施计划编制：李雪云审核：钱贵华批准：王永昌金沙矿业股份有限公司因民公司二0一一年一月五日目录1、危险源辨识、风险评价、风险控制策划的基本流程....................................................................12、危险源辨识、风险评价和风险控制的程序及要求......................................................................113、危险源辨识、风险评价和风险控制相关表格..............................................................................134、填表说明..........................................................................................................................................14附表........................................................................................................................................................18附录........................................................................................................................................................26编写：李雪云审核：钱贵华批准：王永昌第1页共35页1、危险源辨识、风险评价、风险控制策划的基本流程其基本流程如下图所示：1、划分作业活动进行危险源辨识首先要划分作业活动，危险源辨识针对作业活动进行。划分作业活动就是当我们需要辨识比较复杂的对象时，先将其分成一个个相对独立的小部分，使我们能够比较容易、清楚地对其危险源进行辨识。（1）作业活动划分的程度的把握一个用人单位通常有多种作业活动，对作业活动划分的总要求是：所划分出的每种作业活动既不能太复杂，包括多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单，如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。划分作业活动辨识危险源评价风险风险控制的策划实施风险控制计划评审控制计划的适宜性（必要时）实施情况验证编写：李雪云审核：钱贵华批准：王永昌第2页共35页在划分作业活动时，要特别注意设备检修、停开炉、换辊等活动，因为此类作业活动对象、人员、工具、环境经常变化，危险因素多，并且需抢进度，甚至是边生产、边进行，更增加了作业的危险性，因此，不可遗漏这些活动。（2）作业活动划分方法作业活动可按如下几种方法划分：a)按生产（工作）流程的阶段划分；b)按地理区域分；c)按装置分；d)按作业任务分；e)上述几种方法的结合。例1烧结厂白灰车间作业活动划分1)按生产流程的阶段，可分为如下几种作业活动：原料准备：包括：通过铁路把石灰石、煤粉运到现场、卸物、堆放、装斗车、用吊车把原料倒入焙烧窑；焙烧，包括：混料和鼓风、预热、烧后料的清理和皮带输送至破碎车间；破碎，包括：破碎、筛选、电除尘、用汽车把成品运走；2)按装置：将电测站的电气操作作为一种作业活动；3)按作业任务：将有关维修的内容划分为一种或几种作业活动；4)按地理区域：将后勤、办公室区域的活动划分为一种或几种作业活动。将上述几种方法结合起来，就将区域内的全部作业活动涵盖了。编写：李雪云审核：钱贵华批准：王永昌第3页共35页（3）对于每项作业活动，在进行危险源辨识前要收集作业活动信息。作业活动信息包括（但不限于）以下几个方面：a）任务：所执行任务的期限、人员、该任务实施的频率；包括岗位名称、所属工段班组、在岗人数、工作制度等；b）设备：进行活动时可能用到的机械、设备、工具、附件；c）物料：主要了解进行活动时接触的物料、能量方面的危险情况，特别是易燃、易爆、有毒、有害物料的存贮、运输、加工、使用等异常情况（泄漏、检验失效），生产中工艺参数异常（如超温、超压、过流等）及仪器仪表控制失灵等。包括：用到或遇到的物资及其物理形态（烟气、蒸气、液体、粉末、固体）和化学性质；可能要搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面特征；物料移动的距离和高度；d）能力：工作人员的能力和已接受的任务培训；e）程序：作业程序或作业指导书；包括：规章制度。包括国家及行业有关法规、标准、设计规范，企业有关技术操作规程、安全操作规程，各项安全管理制度等。有关工艺、设备资料。包括有关的设计说明书，工艺流程图，设备、设施布置图，操作原始记录等。f）作业环境：包括作业场地及有关人员、车辆通行条件，作业过程中的环境温度、湿度、能见度、视线、噪声、有毒有害气体浓度及其它编写：李雪云审核：钱贵华批准：王永昌第4页共35页情况。g）事故、故障资料：发生过的与该作业活动有关的事故经历。包括工伤事故、险肇事故、非正常停工事故，火灾及火警记录、设备故障及维护检修记录等。作业活动划分及信息收集是为了方便我们辨识危险源，应以适用为主，不要求形成文字材料，没有遗漏，方便辨识即可。2、危险源辨识（1）危险源辨识的范围a）活动范围危险源辨识的范围应覆盖：●所有常规和非常规的活动；●所有进入作业场所人员的活动；●所有作业场所内的设施，无论是本公司提供的还是他人提供的。b）在辨识过程中，要考虑三种状态（正常、异常和紧急）和三种时态（过去、现在和将来）。三种时态●过去：过去的作业活动、系统或设备等安全控制状态及发生过的人身伤害事故，并延续到现在的。●现在：作业活动、系统或设备等现在的安全状态。●将来：可以预见的作业活动发生变化、系统、设备等新产生或在维护、改进、报废等活动时产生的安全控制状态。三种状态编写：李雪云审核：钱贵华批准：王永昌第5页共35页●正常状态：指正常、持续的生产运行●异常状态：指生产的开车、停车、检修等情况●紧急状态：指发生爆炸、火灾、洪水等重大突发性事件c）危险源辨识要包括：四个方面：●物的不安全状态；●人的不安全行动；●作业环境的缺陷；●安全健康管理的缺陷。七种危险源类型●机械能●电能●热能●化学能●放射能●生物因素●人机工程因素（生理、心理）危险源类别的分类见附录1。（2）危险源辨识方法危险源辨识的方法很多，但最常用的是基本分析法和工作安全分析法。a）基本分析法对于某项作业活动，依据“作业活动信息”（作业经过的描述），对编写：李雪云审核：钱贵华批准：王永昌第6页共35页照危险源分类和事故类型（或职业相关病症的类型），确定本项作业活动中具体的危险源。b）工作安全分析法如果某个作业活动可以分解为若干个相连接的作业步骤：●对每个作业步骤，参考危险源类别（附录1）中前两大类的分类内容，辨识出与此步骤有关的物的不安全状态和人的不安全行为，然后将各步骤中的危险源汇总。●将整个作业活动作为一个整体，参考危险源类别（附录1）中后两大类的分类内容，辨识出与此作业活动有关的作业环境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。●将上述辨识出的危险源汇总，汇总合并同类项。如果某作业活动不能分解成若干个相连接的作业步骤，就直接参考危险源分类（附录1）的内容，辨识出与此作业活动有关的物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境的缺陷和安全健康管理上的缺陷，确定在此活动中存在的危险源。例如：在电、气焊作业中辨识危险源时，分别从上述四个方面考虑，在每个方面，都要考虑三种时态、三种状态，结合危险源的类型和实际经验，就可以辨识出以下危险源：编写：李雪云审核：钱贵华批准：王永昌第7页共35页表2危险源调查登记表作业活动考虑方面危险源可能导致的事故时态状态过去现在将来电、气焊作业物的不安全状态电焊机接地不好，无漏电漏电保护器触电√√正常气割时氧气、乙炔气皮管老化、泄露爆炸√√正常氧气瓶、乙炔瓶未按规定距离摆放爆炸√√正常在焊接场地上堆放易燃易爆物品爆炸√√正常氧气皮管、接头漏气回火，爆炸√√正常割炬割嘴未捕透,发生回火人身伤害√√正常人的不安全行动在易燃易爆物品上接地线及工作回线爆炸√√正常氧气皮管未捆扎紧，脱落摔倒√√正常电焊作业不使用防护用具防护电弧光灼伤√√正常换焊条时没有带手套或湿手操作烫伤、电击伤√√正常焊割工作时未戴好防护眼镜或面罩灼伤、烫伤√√正常吊运氧气瓶、乙炔瓶时，未使用专用吊带，气瓶滑落人身伤害√√正常进行电气焊作业时软管或回路线缠在身上电击伤、烧伤√√正常通过滚动搬运氧气、乙炔气瓶人身伤害√√正常作业环境的缺陷潮湿地带焊接没有良好的绝缘垫物电击伤√√正常在潮湿地面或水泥地面上进行切割作业爆炸√√正常安全健康管理的缺陷长期接受电焊（割炬）粉尘尘肺病√√正常长时间接受电弧焊强光眼部疾病√√正常（3）危险源辨识充分性的确认a）覆盖已发生的事故的原因编写：李雪云审核：钱贵华批准：王永昌第8页共35页通过查阅事故档案、资料和员工的回忆，列出所有曾发生过的事故的原因。辨识出危险源应覆盖所有事故的原因，以及同行业企业已发生事故的原因。b）覆盖法规要求将辨识出的危险源与所有适用的法律、法规和其他要求相对照。除辨识出的危险源之外，不应存在其他的违法现象。3、风险评价（1)风险评价的方法风险评价采用定性法和半定量法（LEC法）相结合的评价方法。a）先用定性评价，满足下列任意一项时，可直接判断为重大风险。●严重不符合法律法规及其他要求；●涉及发生过死亡事故、重伤事故、三次及以上轻伤事故的风险，且未采取有效的控制措施；●相关方合理抱怨或要求。b）直接判断无法判断时用半定量法进行评价（LECD法）计算公式是：D=L×E×CL：发生事故的可能性大小；E：人体暴露在这种风险环境中的频繁程度；C：一旦发生事故会造成后果的严重程度；D：风险性分值。L—发生事故的可能性大小事故发生的可能性大小分值完全可以预料10编写：李雪云审核：钱贵华批准：王永昌第9页共35页相当可能6可能，但不经常3可能性小，完全意外1很不可能，可以设想0.5极不可能0.2实际不可能0.1E—暴露频率（暴露于危险环境的频繁程度）频繁程度分值连续处在危害环境中10每天在有危害环境中工作6每周几次3每月几次2每年几次1几年一次出现在危害环境中0.5注：8小时不离岗为“连续处在危险环境中”；8小时内暴露1-几次为“每天在有危险环境中工作”。C—发生事故可能造成的后果发生事故产生的后果分值10人以上死亡1003-9人死亡401-2人死亡15重伤7轻伤3微伤1根据事故的定义，把仅有财产损失列入危害辨识的范围，按仅有财产损失评价时，E统一取固定值1。仅有财产损失评价时，C的取值如下表财产损失金额分数值100万元以上110编写：李雪云审核：钱贵华批准：王永昌第10页共35页﹥20～100万元55﹥8～20万元25﹥3～8万元7﹥1～3万元31万元以下1当人员伤害与财产损失同时存在时，以人员伤害为主进行评价。（2)风险等级的判断：D—风险性分值D值风险程度风险等级是否重大风险﹥320极高风险A是161～320高度风险B是71～160显著风险C否20～70一般风险D否＜20稍有风险E否4、风险控制的策划（1）风险的控制方式●制定目标、管理方案；●制定运行控制程序；●培训与教育；●制定应急与响应措施（如：应急预案）；●对于一般风险，可以保持现有措施，加强现场监督检查。（2）风险控制措施的顺序风险控制措施应首先考虑消除风险，再考虑降低风险措施，将个人防护措施作为最后手段。编写：李雪云审核：钱贵华批准：王永昌第11页共35页2、危险源辨识、风险评价和风险控制的程序及要求1、为了确保全员参与，辨识充分，各矿采取三级辨识二级评价的方法，即：班组、工区(厂)、矿三级辨识，工区(厂)、矿二级评价。2、上报的辨识评价结果进行汇总；各矿对于各部门上报的辨识评价结果