碧桂园设计变更、现场签证考评管理办法--成本序列项目专场培训20160512(可拷贝版本)

姓名：邱静部门：区域成本管理部时间：2016年05月12日现场签证、设计变更资料考核管理分享指建设单位与施工单位根据承包合同约定，就工程施工过程中涉及合同价之外的实施额外施工内容所作的签认证明，不包含在施工合同的价款内，具有临时性和无规律性等特点。包括由于设计变更引起的拆改工程；不可预见的地下障碍物拆除、恢复；人力不可抗拒的损失：如地质条件变化，施工条件的变化，天气的影响等。定义现场签证工程施工过程中保证设计和施工质量，完善工程设计，纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作。一般包括由原设计单位出具的设计变更通知单和由建设单位征得由原设计单位同意的设计变更联系单两种。定义设计变更定义设计变更和现场签证费用都属于预备费的范畴；属于设计变更范畴的应该由设计单位确认，所发生的费用按设计变更处理；属于现场签证的由现场施工人员签发，所发生费用按发生原因处理。二者的差异提纲why区域绩效项目绩效成本管理奖金一、管理：快速结算费用why•闭合管理•不合理费用控制•该签证的走零星《碧桂园集团签证变更管理办法（2016版）》（成本字【2016】003号）•细化管理《湖南区域签证变更考核办法（3.0版）》（湖南字【2015】028号）二、相关制度：区域集团why结算时的设计变更、现场签证的内容和份数与该合同汇总每月签证变更资料考评上报一致；该合同每月签证变更资料上报过程中，不出现延期超过30天上报的情形。结算时的签证变更的内容和份数比该合同汇总每月签证变更资料考评上报的不一致集团：资料要求奖励处罚同时符合上述两条规定时，则奖励区域该合同结算金额的0.1%，同时不超过5万元。多出（或减少）内容不一致的份数，按1000元/份对区域进行处罚。why结算时的设计变更、现场签证的内容和份数与该合同汇总每月签证变更资料考评上报一致；该合同每月签证变更资料上报过程中，不出现延期超过30天上报的情形。结算时，现场签证总费用（不含桩、地基处理和基坑支护的费用）不超过该合同结算定案金额（不含桩、地基处理和基坑支护的费用）的1.5%。结算时，签证变更费用中存在不合理费用的（详后）奖励处罚同时符合上述三条规定时，则奖励区域该合同结算金额的0.1%，同时不超过5万元。按不合理费用的20%对区域处罚，罚金不超过15万元。集团：费用要求★双月考核：工资部分备注前三名奖励金额第一第二第三0.5万0.3万0.2万后三名罚款金额倒数第一倒数第二倒数第三-0.5万-0.3万-0.2万★排名后3但总分95以上的，只通报批评，不作罚款处理。why区域对项目：《湖南区域签证变更考核办法（3.0版）》（湖南字【2015】028号）奖罚方案What?一、考核评分表What?一、考核评分表What?一、考核评分表What?一、考核评分表What?一、考核评分表What?二、产生不合理费用的情况包括以下方面（25条）•1、现场签证、设计变更内容与现场实际发生情况不符，工作内容多报、高报、重复签证，未完成内容不办理扣减的；•2、土石方、桩工程中土壤及岩石提高类别判定、造成损失的；•3、现场签证未按集团流程操作、造成损失的；•4、属于直接费中承包人施工因素增加费用的内容；•5、因施工质量引起的工程返修、加固、拆除工作；•6、组织施工不当造成的停工、窝工、降效损失；•7、违规操作造成的停水、停电和安全事故损失；•8、与工程没有直接关系的人工、材料、机械台班使用费What?•合同或协议中规定预算包干费的有关事项9.施工雨（污水）水的排除；10.因地形影响造成的场内料具二次运输；11.工程用水加压措施；12.施工材料堆放场地的整理；13.水电安装后的补洞工料费；14.工程成品保护费；15.施工中的临时停水停电；16.日间照明施工增加费（不包括地下室及特殊工程）；17.完工清场后的建筑垃圾外运。What?•合同或协议中规定预算包干费的有关事项18.施工区域范围内的临时道路（包括暗沟、淤泥、地下障碍物等特殊情况）；19.已竣工工程未交付发包人之前，承包人自费负责维修及成品保护；20.做“施工样板”的费用不予签证；21.“两防”工作内容不予签证；22.专项施工方案；23.钻（冲）孔桩桩顶浮浆层凿除砼的工程量；24.现场围挡及外墙美化不予签证（建设方指定的主干道与地界处围墙）；25.干挂石材脚手架（依靠总包单位脚手架）；How？-签证变更•签证资料=讲故事说服别人前提条件：1.必要性：程序正确，理由充分；2.要素齐全：时间、地点、人物、事件；3.证据齐全：照片、图纸、方案、扣款通知单等；4.有过程、有细节、有结果•签证内容：是否该签？•变更资料及注意事情No.1必要性——程序正确注：全部地下工程、超合同外土方工程、施工工艺更换、材料变更或替换等走方案评估签证流程；涉及到图纸变化的走设计变更流程。项目部提出签证申请发函给施工单位要求施工施工单位开始施工并取证施工单位完成照片区位图、计算式等附件资料工作联系单照片（注意开始及完成时间）签证单区位图、计算证明资料（如有）签证申请单（是否需要进行方案评估）No.2要素齐全——时间施工开始时间、完成时间（必须打印）上报时间：施工完成后15天内监理时间：上报后2天内项目部时间：监理签字后3天内送交区域时间：项目总签字后5天内注意：日期笔记不能为同一人！No.2要素齐全——地点项目名称与申请单一致工程名称与合同名称一致苑区栋号对应具体且前后一致与苑区栋号、签证申请单部位及范围一致No.2要素齐全——人物施工单位名称与章印一致若无，则注明：无监理现场工程师：至少两人监理和项目管理部现场工程师在签证单上签署意见时，不得仅写“情况属实”、“同意”等内容，应在核实后加上本人的审核意见（如签署“情况属实，经核实**工程量为**m3”或“工程量属实”等审核意见；或明确按图纸计算工程量）。No.2要素齐全——事件为什么发生该事件？工程量要列出得出且大写确认签证产生的工程量因何而来？所用材料、机械的规格型号是什么？土方外运运距多少？凡是拆除和措施性工程中发生的材料或设备需要说明材料的回收利用情况注：一事一单，严禁将签证拆分或合并办理。应该一事一签，资料相对应；工作联系单中的第1项与其他项是两件事，既然分开报送了签证，就应该别分发工作联系单，如有扣款单，也应该分别发。No.2要素齐全——事件No.3证据齐全——照片施工前、施工中、施工后清晰反映具体拍摄日期具体描述图片内容，图片要反映施工前、中、后差别三方签字盖章No.3证据齐全——照片未对具体图片内容进行描述No.3证据齐全——照片才刚刚开始，就已经结束。未看到换填的毛石。No.3证据齐全——照片照片清晰，能看清楚施工内容及所用材料No.3证据齐全——图纸图纸包括：施工范围图、平面布置图（反映具体尺寸）、大样图及剖面图施工范围图：有参照物、尽量精准如：抛石挤淤工程量58*2.5*1.5=217.5m³长度58m从何处体现？宽度2.5m从何体现？深1.5m从何体现？如：铺贴瓷砖、凿除原墙面乳胶漆为什么要凿除？凿除前地面大样图，多高？凿除后地面大样图，多高？均需在图纸上体现出来No.3证据齐全——图纸No.3证据齐全——方案方案在申请单中要明确，必要时提供专项施工方案，以便进行方案评估问题描述——提出解决问题的方案——论证方案（必要性，有没有更经济的）≦5万，项目部、工程技术部、项目成本方案要有相关人员评估并确认签字100万≧预估金额5万，项目部、工程技术部、项目成本、区域成本、集团工程管理中心预估金额100万，项目部、工程技术部、项目成本、区域成本、集团工程管理中心、集团总裁No.3证据齐全——扣款通知单1、责任方明确的，签证应同时附上对责任方的扣罚通知单（扣罚通知单须有责任方的确认签字）。2、针对无法明确责任方或者有责任方但无法扣罚（如水电、热力等特殊部门）的签证，经施工修复方、监理、项目管理部核实后进行签证（项目管理部应加强对垄断部门施工及现场工序交叉施工的管理，尽量减少此类签证的发生）。3、关于扣罚确认单要求：（1）承包人原因造成发包人第三方进行质量整改的，发包人必须先发联系单给承包人确认属于它自身的责任造成的且不进行维修，同意发包人委托第三方维修。（2）承包人原因而发包人另行委托第三方维修的，由发包人在承包人工程款中扣除该整改费用，发包人发扣罚单给承包人确认扣罚金额，须注明承包人的合同编号，以便日后追数。No.4有过程、有结果结果1：签证工程量；过程：由最原始数据（图纸体现）到最终结果的计算过程工程量+计算式（过长可附附件）计算式：216（处）*0.8（长）*0.15（宽）=25.9㎡长、宽、厚在何处体现？216处如何得来？开凿厚度与重新铺贴厚度一致，如何保证门可开启？No.4有过程、有结果结果1：签证工程量；过程：由最原始数据（图纸体现）到最终结果的计算过程凡是可明确计算工程量的不能签人工工日和机械台班数量，凡是无法计算工程量的内容，可只签所发生的人工工日或机械台班数量；但要严格把握，实际发生多少签多少，不得将其他因素考虑进去以增大数量进行补偿；根据实际情况、工作内容、参加人数逐日记录，由监理、项目部认真核实后当天出具签证单。签证单凡是手动涂改的地方，划一斜杠，均需签字签日期确认No.4有过程、有结果结果2：签证、变更执行情况已完成、未完成、完成量、已作废若发出的统一编号的设计变更在上报考核资料时尚未执行，则由项目管理部在台帐上（或变更单上）注明“此变更未执行”字样，随每月变更签证资料一并提交，不得私自撤销，以保证编号连续。No.4有过程、有结果结果3：拆除、作废材料回收情况因签证、设计变更发生的拆除工程，应注明材料如何处理（是否可以重复利用？利用率？）已拆除的旧材料、已加工好尚未安装的成品、半成品以及措施性工程中所发生的一次性使用材料、设备原则上由项目部和设备供应部门回收，如项目部不回收，则施工方会同项目部的有关部门现场签订、摊销、折价后交给施工方，并在预算中扣除其价款。注意调减、取消项目也要签发设计变更，结算时扣除。不允许只考虑增加项目，未注明应扣减的项目，应建立严格的工程变更监督检查制度和责任追究制度，对不严格或部分执行变更的，要追究相关人员的责任，工程结算时要严格按变更后的内容进行核算。No.4有过程、有结果回顾How？-签证变更•签证资料=讲故事说服别人前提条件：1.必要性：理由充分，程序正确；2.要素齐全：时间、地点、人物、事件；3.证据齐全：照片、图纸、方案等；4.有过程、有细节、有结果•签证内容：是否该签？•变更资料及注意事情1、临时围挡什么情况可以签证？（1）施工范围沿红线的一次围挡，含在合同价款中，不另行签证。（2）交付区和施工区的分隔围挡（别墅和洋房或者别墅分期交付，洋房分区交付），含在合同价款中，不另行签证。（3）总包单位进场前，摘牌收地时已做好的围挡，总包单位进场利用后拆除的，含在合同价款中，不另行签证。讨论一些常见的签证变更问题附件9-1：第一点How？签证内容：是否该签？1、临时围挡什么情况可以签证？（4）总包单位进场前，摘牌收地时已做好的围挡不满足总包进场时现场围挡要求，需要拆除，总包单位重新进行围挡。招标文件应明示：现场情况已明确，施工单位在投标报价前应进行现场踏勘，对施工现场是否有围挡，是否可以继续使用等情况作明确的判定，综合考虑报价，拆改情况不另行签证。（5）展示区和货量区分隔的围挡，由总包方施工的，讨论一些常见的签证变更问题附件9-1：第一点可给予按实签证。2、临时施工道路的修建、日常保养、维修的费用由谁承担？（1）正常情况下红线外、内的临时施工道路：如在规划红线外道路不能满足施工车辆出入的使用要求，发包人负责修建一条临时施工道路，该施工临时道路修建至总承包人承包区域范围外边线，以方便承包人车辆出入。原则上路宽不超过8米。道路的日常保养、维修的费用由使用临时道路的承包人负责。施工区域范围内的临时道路由承包人负责修建（包括暗沟、淤泥、地下障碍物等特殊情况），道路修建费用、日常保养、维修的费用由承包人承担。讨论一些常见的签证变更问题专用条